基金从业资格证之私募股权投资基金基础知识能力检测题库B卷带答案

基金从业资格证之私募股权投资基金基础知识能力检测题库B卷带答案

单选题（共50题）1、股权投资基金管理人委托第三方机构担任投资顾问的，应当在（）中明确约定基金管理人和投资顾问的权责划分。A.投资顾问协议B.基金合同C.基金服务协议D.第三方服务协议【答案】B2、下列不属于投资范围通常依据目标投资对象的（）属性来确定。A.行业B.地域C.空间D.发展阶段【答案】C3、(2017年)（）不是法律尽职调查的主要内容。A.确认目标公司的合法成立和有效存续B.分析公司对税收政策的依赖程度和对未来经营业绩、财务状况的影响C.从合规角度核查目标公司所提供文件资料的真实性、准确性和完整性D.发现和分析目标公司现存的法律问题和风险并提出解决方案【答案】B4、关于管理人内部控制的原则，说法错误的是（）。A.全面性原则：内部控制应当覆盖包括各项业务、各个部门和各级人员，并涵盖资金募集、投资研究、投资运作、运营保障合信息披露等主要环节B.独立性原则：组织机构应当权责分明、相互制约C.执行有效原则：通过科学的内控手段和方法，建立合理的内控程序，维护内控制度的有效执行D.成本效益原则：以合理的成本控制达到最佳的内部控制效果，内部控制与股权投资基金管理人的管理规模和员工人数等方面相匹配，契合自身实际情况【答案】B5、对于信托（契约）型基金来讲，基金合同当事人订立基金合同应遵循的原则不包括（）。A.公开原则B.公平原则C.诚实信用原则D.平等自愿原则【答案】A6、采用（）募集，基金管理人应与销售机构以书面形式签署基金销售协议。A.委托募集方式B.间接募集方式C.自行募集方式D.委派募集方式【答案】A7、下列关于企业价值与股权价值的说法，错误的是（）。A.企业价值包括企业的股东所拥有的股权价值，以及企业的债权人所拥有的债权价值B.企业价值是指公司所有出资人，包括股东和债权人，共同拥有的公司运营所产生的价值C.作为股权投资者，股权投资基金关心的是股权价值D.最后的交易价格以企业价值为基础来确定【答案】D8、私募投资基金对个人合格投资者的要求之一是，其金融资产不低于（）万元或者最近3年个人年均收入不低于50万元。A.50B.100C.300D.500【答案】C9、股权投资基金募集过程中，下列行为符合现行监管规则的是（）。A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.ⅠC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅱ【答案】D10、基金管理人内部控制构成要素中的内部环境不包括（）。A.内控文化B.员工道德素质C.风险控制D.组织结构【答案】C11、借壳上市属于上市公司（）形式之一。A.资产配置B.资产重组C.破产清算D.企业解散【答案】B12、股权投资基金A现拟对目标公司B进行财务尽职调查，B公司旗下拥有多家控股子公司及参股子公司，以下表述正确的（）A.B公司于财务尽职调查前2个月收购了F公司5%的股权，A基金应取得并审阅相关收购协议，如无异议则无需进一步核查财务情况B.A基金应获取B公司披露的参股子公司D最近一年的财务报告，但无需获得审计报告或进一步履行审慎核查程序C.A基金应获取B公司纳入合并报表范围的重要控股子公司C最近一年的财务报告及审计报告，但无需进一步履行审慎核查程序D.B公司于财务尽职调查前6个月对E公司完成的收购被视为重大收购，A基金应获得E公司被收购前一年的财务报表并核查其财务情况【答案】D13、相对于证券投资基金，股权投资基金具有的特点错误的一项是（）。A.投资期限长、流动性较高B.投资收益波动性较大C.投后管理投入资源较多D.专业性较强【答案】A14、关于基金设立的条件及流程，以下描述错误的是（）A.公司型基金是以其部分资产对公司债务承担责任的企业法人B.合伙型基金与公司型基金均由工商登记机构进行登记管理，因而设立步骤相同C.信托（契约）型基金的设立不涉及工商登记的程序D.基金管理人在基金设立后的限定日期内到中国证券投资基金业协会办理基金产品备案【答案】A15、重大信息发生变更的，应当自变更发生之日起（）内向基金业协会更新登记信息。A.15个工作日B.30个工作日C.10个工作日D.5个工作日【答案】C16、（2017年真题）我国基金行业的自律组织是（）。A.中国证监会B.中国证券投资基金业协会C.中国证券业协会D.中国人民银行【答案】B17、关于基金管理人在中国证券投资基金业协会登记时的业务范围问题,以下说法错误的是（）。A.在管理人登记法律意见书中,律师需要对股权投资基金类管理人从事"投资咨询"业务进行审慎调查和论证说明B.众筹等业务的申请机构,需要提前进行业务剥离C.股权投资基金类管理人的"投资咨询"业务的实际经营范围可以存在《证券、期货投资咨询管理暂行办法》规定的"证券、期货投资咨询"业务D.对于兼营民间借贷、民间融资、配资业务、小额理财、小额借贷、P2P/P2【答案】C18、我国股权投资基金行业发展经历了（）历史阶段。A.探索与起步阶段（1985～2004年）B.快速发展阶段（2005～2012年）C.统一监管下的制度化发展阶段（2013年至今）D.以上都是【答案】D19、以下不属与登记与备案的自律管理措施（）A.基金管理人未按要求提交经审计的年度财务报告B.暂停受理私募基金产品备案申请C.将管理人列入异常机构对外公示D.不予登记【答案】A20、股权投资基金管理人内部控制是指（）。A.股权投资基金管理人为防范和化解风险，保证各项业务的合法合规运作，实现经营目标，在充分考虑内部环境的基础上，对经营过程中的风险进行识别、评价和管理的制度安排、组织体系和控制措施B.股权投资基金管理人为防范和化解风险，保证各项业务的合法合规运作，实现经营目标，在充分考虑内外部环境的基础上，对投资过程中的风险进行识别、评价和管理的制度安排、组织体系和控制措施C.股权投资基金管理人为防范和化解风险，保证各项业务的合法合规运作，实现经营目标，在充分考虑内外部环境的基础上，对经营过程中的风险进行识别、评价和管理的制度安排、组织体系和控制措施D.股权投资基金管理人为防范和化解风险，保证各项业务的合法合规运作，实现经营目标，在充分考虑外部环境的基础上对投资过程中的风险进行识别、评价和管理的制度安排、组织体系和控制措施【答案】C21、关于基金管理人在中国证券投资基金业协会登记时的业务范围问题,以下说法错误的是（）。A.在管理人登记法律意见书中,律师需要对股权投资基金类管理人从事"投资咨询"业务进行审慎调查和论证说明B.众筹等业务的申请机构,需要提前进行业务剥离C.股权投资基金类管理人的"投资咨询"业务的实际经营范围可以存在《证券、期货投资咨询管理暂行办法》规定的"证券、期货投资咨询"业务D.对于兼营民间借贷、民间融资、配资业务、小额理财、小额借贷、P2P/P2【答案】C22、创业投资企业存续期限最短不得短于（）年。A.2B.3C.5D.7【答案】D23、股权投资基金信息披露义务人向投资者进行（）等事项，应当在基金合同中进行约定。A.Ⅰ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D24、（2020年真题）关于排他性条款，以下表述错误的是（）。A.投资双方签署该条款后，目标公司在排他期内不得在与其他投资方接触B.排他性条款成立后，投资方必须保证在排他期结束后投资目标公司C.排他性条款中规定的排他期可以提前结束D.排他性条款的设立主要是为了保障股权投资基金与目标公司双方的时间和经济效率【答案】B25、已分配收益倍数=1表示（）。A.成本已经收回B.投资者获得超额收益C.还没有收回所有成本D.没有任何分红【答案】A26、估值方法通常包括（）A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.ⅤC.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅤD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ【答案】D27、风险揭示书的内容一般不包括（）。A.股权投资基金的特殊风险B.股权投资基金的一般风险C.基金的投资情况D.基金募集机构应对基金合同中的投资者权益相关重要条款与投资者逐项确认【答案】C28、（2017年真题）《中华人民共和国证券投资基金法》规定的合格投资者是指（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A29、（2017年真题）私募基金监管部的职能有（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D30、股权投资基金宣传推介材料可以登载该股权投资基金、股权投资基金管理人管理的其他股权投资基金的过往业绩，股权投资基金宣传推介材料登载过往业绩的，一般应当遵循的原则有（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B31、（2017年真题）股权分置改革新老划断后，凡在境内证券市场首次公开发行股票并上市的含国有股的股份有限公司，除国务院另有规定的，均须按首次公开发行时实际发行股份数量的（），将股份有限公司部分国有股转由社保基金会持有，国有股东持股数量少于应转持股份数量的，按实际持股数量转持。A.10％B.15％C.20％D.25％【答案】A32、自行募集股权投资基金的，应根据投资者适当性管理要求，采取问卷调查等方式，对投资者的__________和__________进行评估。（）A.专业知识；收入情况B.资产情况；家庭情况C.操作能力；鉴别能力D.风险识别能力；风险承担能力【答案】D33、信息披露的具体安排，包括信息披露义务人向投资者进行信息（）等事项。A.披露的内容、披露频度B.披露方式、披露责任C.信息披露渠道D.以上都是【答案】D34、(2016年)在向投资者推介股权投资基金之前，募集机构应对投资者风险识别能力和风险承担能力进行评估，投资者的评估结果有效期最长不得超过（）年。A.3B.10C.1D.5【答案】A35、根据《公司法》的相关规定，设立股份有限公司，应当具备的条件有（）。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B36、受托募集机构是指（）。A.证券公司B.基金销售机构C.基金管理人D.基金托管机构【答案】B37、投资者不得非法汇集他人资金投资于股权投资基金，以下对这一表述理解错误的是（）。A.投资者不能以规避合格投资者标准为目的汇集他人资金投资于股权投资基金B.投资者不能以规避合格投资者标准为目的将股权投资基金份额进行拆分C.多个个人投资者以私下签订协议的形式汇集资金后，可以将汇集后的资金以个人名义投资股权投资基金D.通过合伙企业、契约等非法人形式汇集多人资金用于投资股权投资基金时，应确保所有投资者均符合合格投资者标准【答案】C38、（），是指基金业务外包服务机构为基金管理人提供销售、销售支付、份额登记、估值核算、信息技术系统等业务的服务。A.基金外包服务B.基金清算服务C.基金托管服务D.基金投资服务【答案】A39、（）指的是在投资协议中股权投资基金和目标公司之间约定董事会的席位构成和分配的条款。A.反摊薄条款B.保护性条款C.回售权条款D.董事会席位条款【答案】D40、按（）分类，股权投资基金分为公司型基金、合伙型基金、信托（契约）型基金。A.资金规模B.组织形式C.资金性质D.投资对象【答案】B41、私募基金管理人应当于每个会计年度结束后的（）个月内，向基金业协会报送经会计师事物所审计的年度财务报告和所管理私募基金年度投资运作基本情况。A.3B.4C.6D.9【答案】B42、股权投资基金的个人合格投资者必须具备相应风险识别能力和风险承担能力，且（）。A.金融资产不低于500万元或者最近三年个人平均收入不低于50万元B.金融资产不低于300万元或者最近三年个人平均收入不低于100万元C.金融资产不低于500万元或者最近三年个人平均收入不低于100万元D.金融资产不低于300万元或者最近三年个人平均收入不低于50万元【答案】D43、私募基金备案材料完备且符合要求的，基金业协会应当自收齐备案材料之日起（）内，以通过网站公示私募基金基本情况的方式，为私募基金办结备案手续。A.20个自然日B.20个工作日C.15个工作日D.15个自然日【答案】B44、以下属于合伙型股权投资基金合同中的必备条款是（）A.I、II、IVB.I、II、III、IVC.I、IIID.II、III、IV【答案】A45、募集机构应当自行或者委托（）对私募基金进行风险评级。A.第三方机构B.基金托管人C.基金业协会D.基金登记结算机构【答案】A46、关于政府引导基金的投资方向，以下表述正确的是（）A.一般不具有导向性，往往通过直接对创业企业进行投资获得较高投资收益B.具有一定的导向性，投资方向限定为公共事业和基金设施投资C.具有一定的导向性，通常投资于创业投资基金以引导社会资金进入早期创业投资领域D.不具有导向性，采取纯市场化方式运