证券从业之金融市场基础知识优选试题带答案二A4排版

证券从业之金融市场基础知识优选试题带答案二A4排版

单选题（共50题）1、()是指从事证券相关业务的人员为证券投资人或者客户提供证券投资分析、预测或者建议等直接或者间接有偿咨询服务的活动。A.证券经纪业务B.证券自营业务C.证券承销业务D.证券投资咨询业务【答案】D2、按照《证券公司融资融券业务管理办法》的规定，关于证券公司申请融资融券业务资格，应当具备的条件，下列说法正确的是（）。A.①②③B.①③④C.②③④D.①②④【答案】B3、（2020年真题）私募基金募集应当履行的程序中不包括（）A.特定对象确定B.投资者适当性匹配C.基金风险揭示D.投资者资金来源确认【答案】D4、（）成为全球金融业最重要的短期资金成本基准。A.香港银行间同业拆借利率（HIBOR）B.欧元区同业拆借利率（EURIBOR）C.伦敦银行间同业拆借利率（LIBOR）D.东京银行间同业拆借利率（TIBOR）【答案】C5、下列属于传统信用风险评估方法的是（）。A.①②③B.①③④C.②③④D.①②③④【答案】A6、普通股股东行使剩余财产分配权有一定的先决条件。下列关于先决条件有关的说法，正确的有（）。A.②④B.①②③C.①②③④D.①③④【答案】B7、通过发行()所筹集的资金，是股份公司注册资本的基础。A.优先股票B.普通股票C.记名股票D.无记名股票【答案】B8、商业银行公开发行次级债券应具备的条件不包括下列（）。A.实行贷款五级分类B.最近三年没有重大违法、违规行为C.核心资本充足率不低于4%D.贷款损失准备计提充足【答案】C9、单个投资组合的企业年金基金财产，投资于一家企业所发行的股票或单只证券投资基金，分别不得超过该企业证券发行量、该基金份额或者该保险产品资产管理规模的（）。A.5％B.10％C.15％D.20％【答案】A10、通常情况下，（）发行的债券被视为无风险债券，其收益率被称为无风险收益率，是金融市场上最重要的价格指标。A.中央政府B.地方政府C.大型企业D.金融机构【答案】A11、证券公司、基金管理公司子公司通过（）开展资产证券化业务。A.购买资产证券化产品B.设立特殊目的载体（SPV）C.设立特殊资产池D.成立资产管理计划【答案】B12、按照《中国金融期货交易所交易规则》及相关细则，某一国债期货合约结算后单边总持仓量超过60万手的，结算会员下一交易日该合约单边持仓量不得超过该合约单边总持仓量的（）。A.20%B.25%C.30%D.50%【答案】B13、我国的政策性金融机构包括（）。A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、【答案】B14、A公司今年的息税前利润为500万元，调整的所得税为90万元，折旧（摊销）共计20万元，本期营运资金增加50万元，长期经营性负债增加15万元，资本性支出为55万元。因此当年的企业自由现金流为（）万元。A.310B.340C.400D.440【答案】B15、首次公开发行股票，关于网下投资者说法正确的是（）。A.网下投资者参与报价时，不需要持有任何股份B.发行人不得设置网下投资者的具体条件C.主承销商有权对网下投资者的条件进行核查D.主承销商无权拒绝网下投资者的报价【答案】C16、()是指从事证券投资咨询业务的机构及其咨询人员为证券投资人或者客户提供证券投资分析、预测或者建议等直接或者间接有偿咨询服务的活动。A.证券经纪业务B.证券投资咨询业务C.与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问业务D.证券资产管理业务【答案】B17、下列关于做市商交易制度的说法，正确的有（）A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B18、衍生工具的特点有（）A.①②③B.①②④C.②③④D.①③④【答案】D19、金融租赁公司和汽车金融公司发行金融债券的条件包括：最近（）平均可分配利润足以支付所发行金融债券1年的利息。A.1年B.2年C.3年D.5年【答案】C20、根据ETF的具体指数的不同，股票型ETF可进一步细分为（）等。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.I、ⅣC.I、Ⅱ、ⅢD.I、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D21、政治及其他不可抗力因素对股票价格的影响很大，且通常很难预料，下列属于不可抗力因素的有（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D22、证券投资基金的主要特点表现为（）。A.Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】B23、关于公司债券募集资金投向错误的是（）。A.《证券法》规定公开发行公司债券筹集的资金，必须按照公司债券募集办法所列资金用途使用B.改变资金用途，必须经债券持有人会议做出决议C.公开发行公司债券筹集的资金，不得用于弥补亏损和非生产性支出D.公开发行公司债券筹集的资金，可以用于弥补亏损和非生产性支出【答案】D24、目前我国发行的普通国债有（）。A.①②③④B.①②③C.①②④D.②③④【答案】B25、（）是指通过投资或购买与标的资产收益波动负相关的某种资产或衍生产品，来冲销标的资产潜在损失的一种策略性选择。A.风险对冲B.风险分散C.风险控制D.风险转移【答案】A26、下列利用国际债券市场筹集资金的说法，正确的是（）。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.ⅢC.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ【答案】C27、债券按信用状况可以分为（）和（）。A.国债地方政府债B.利率债信用债C.企业债政府债D.普通公司债可转换公司债【答案】B28、伦敦证券交易所主板上市按照板块不同，可以划分为（）。A.①②③B.①③④C.①②④D.②③④【答案】C29、目前基金注册程序分为简易程序和普通程序，按简易程序注册，注册审查时间原则上不超过（）；按照普通程序注册，注册审查时间不超过（）。A.15个工作日3个月B.20个工作日4个月C.15个工作日5个月D.20个工作日6个月【答案】D30、非参与优先股票的优先体现在（）上。A.股息多少B.分配顺序C.获得收益D.认购新股【答案】B31、（2021年真题）风险度量的方法包括（??）A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】D32、我国证券市场的监管目标有（）。A.①③④B.①②③④C.①②D.③④【答案】B33、下列企业融资方式中，属于间接融资的有（）。A.Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、D.Ⅱ、Ⅲ、【答案】A34、属于保险公司次级定期债务的性质有（）。A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】A35、下列关于我国债劵市场的说法，正确的有()A.Ⅰ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A36、资产支持证券的基础资产不包括()。A.房地产B.股票C.银行贷款D.应收账款【答案】B37、关于基金份额持有人享有的权利，下列说法正确的有（）。A.①②④B.①②③C.②③④D.③④【答案】B38、下列选项中，不属于证券交易所理事会的职责的是（）。A.执行会员大会的决议B.选举和罢免会员理事C.审定证券交易所业务规则D.审定总经理提出的工作计划【答案】B39、将金融市场划分为证券市场和非证券金融市场的标准是（）。A.交易工具B.发行流通性质C.交割方式D.金融资产的种类【答案】D40、中国证监会发布了（），明确允许外资控股合资证券公司，为外资“由参转控”提供了法律法规依据A.《关于加强外商投资金融机构监管的指导意见》B.《外商投资证券公司融资融券业务管理办法》C.《关于规范外商投资证券公司资产管理业务的指导意见》D.《外商投资证券公司管理办法》【答案】D41、中国证监会依法对基金市场参与者的行为进行（）；中国证券投资基金业协会和证券交易所对基金业实施行业的（）。A.监督管理日常管理B.监督管理自律管理C.日常管理监督管理D.自律管理日常管理【答案】B42、可管理性是指通过（）金融风险可以得到有效的预测和控制。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】B43、根据我国有关法规的规定，证券服务机构的设立需要按照工商管理法规的要求办理注册，从事证券服务业务必须得到（）和有关主管部门的批准。A.证券交易所B.中国证券登记结算公司C.中国证券业协会D.中国证监会【答案】D44、基金卖出股票按照（）的税率征收交易印花税。A.0.1%B.0.2%C.0.3%D.0.5%【答案】A45、申请证券评级业务许可的资信评级机构，应具有中国法人资格，A.1000B.2000C.3000D.5000【答案】B46、设立基金管理公司，应当具备的条件之一是主要股东具有从事证券经营、证券投资咨询、信托资产管理或者其他金融资产管理经验并取得较好的经营业绩和良好的社会信誉，最近3年没有违法记录，注册资本不低于人民币（）。A.1亿元B.2亿元C.3亿元D.4亿元【答案】C47、基金的自律组织主要有（）。A.①②B.③④C.②D.②④【答案】D48、2018年3月6日，某年息5％、面值100元、