法务管理制度最终版

法务管理制度最终版远洋地产集团有限企业法务管理制度第一章总则第一条为加强对集团及企业法律事务规范和管理，增强经营风险防范，维护集团和企业正当权益，特制订本制度。第二条本制度中“集团”系指远洋地产控股集团有限企业；“企业”系指集团下属各子企业、分企业、以及关联企业等，包含但不限于集团及下属子企业和分企业等。第三条本制度所指法务人员系指集团法务部法务人员及各企业专职/兼职法务人员。第四条集团法律事务由集团法务部负责管理和业务指导，企业法律事务由各企业专职/兼职法务人员负责管理和业务指导，无专职/兼职法务人员则由集团法务部直接负责管理和业务指导。第二章法务运作第五条本制度所称集团/企业法律事务包含：（一）对集团/企业重大经营和管理活动，出具法律意见；（二）为集团/企业经营决议，提供法律方面支持；（三）为集团/企业各部门日常法律事务咨询，提供法律意见及法律支持；（四）起草或审核协议、协议、函件等各类法律文件，参加集团/企业重大经营项目标谈判；（五）接收集团/企业委托，代理参加诉讼和仲裁活动；（六）保障集团/企业在商标、专利、著作权和商业秘密等方面权益；（七）帮助起草、审核集团/企业规章制度，为规章制度及其条款正当性提供保障；（八）对职员进行法律知识培训；（九）其它法律事务。第六条集团/企业各部门在将法律文件报法务人员审批前，应先报审各业务部门及其分管领导同意；并由经办人向法务人员提供完整基础信息，法务人员能够依照实际情况要求提供补充资料。因为未能提供完整资料（含补充资料）而引发差错，由经办部门或经办人负担对应责任。第七条法务人员依照企业提供信息出具法律意见，各项法律事务除已立案标准文本及业务分管领导认为无需法务人员审核以外，均须由法务人员签署意见后，方可执行、实施。第八条集团/企业法律事务实施情况（情况）应及时向法务人员反馈。第九条集团/企业诉讼案件及仲裁案件：（一）作为原告（申请人）：在决定诉讼（申请）之日起三日内；（二）作为被告（被申请人）：在收到法院（仲裁机构）传递起诉书（申请书）副本之日起三日内；业务部门应将案件情况说明及相关文件报送法务人员。第三章法律事务管理第十条集团/企业在经营管理活动中包括法律事务，业务部门应在法律事务发生当日通知法务人员。如需要出具法律意见书，业务部门应递交书面情况说明及相关材料，法务人员依照业务部门提供说明及材料在收到之日起三日内出具法律意见书。第十一条企业在对外正式订立协议，或出具/接收承诺书、担保函、申明等具备法律效力、可能负担法律责任各种书面文件前，应由法务人员审核同意后，方能对外订立、出具或接收。需要法务人员参加起草、谈判，业务部门应在谈判前二日将主要谈判内容通知法务人员，法务人员可决定是否亲自参加谈判。第十二条重大、疑难法律事务，经法务人员和相关人员集体讨论后，制订处理方案，经董事长同意后实施。第十三条通常法律事务由承接法务人员提出法律意见，供经办部门参考实施。第十四条如需聘请律师代理法律事务，律师事务所聘请和管理由业务部门负责，法务人员不参加详细实施。第十五条企业法律事务由各企业专职/兼职法务人员负责管理和业务指导，如需集团法务人员给予帮助，由企业法务人员上报本企业相关责任人并经审批后，以工作联络单方式发送集团法务人员请求帮助。如集团法务人员需要企业提供帮助，应向企业责任人以工作联络单方式发送请求帮助。第四章协议管理第十六条本方法所称“协议”是指以明确当事人之间民事权利义务关系为内容法律文件，包含协议、合约、契约、订单、确认书等。第十七条本方法所称“协议文件”指与协议订立、推行、变更和解除、纠纷处理相关法律性文件。第十八条本方法所称“重大协议”是指：（1）法律关系复杂协议，或（2）其订立和推行将对集团/企业生产经营活动产生主要影响协议；或（3）集团/企业对外订立标额较大协议。第十九条本方法所称“通常协议”是指除本方法要求重大协议以外协议。第五章协议订立第二十条集团/企业对外订立协议，应由集团/企业授权人签署。第二十一条集团/企业各职能部门不得以自己名义对外订立协议，如因业务需要，必须以关于职能部门名义对外订立协议时，应由企业法定代表人授权。第二十二条订立协议前，业务部门须确定一位详细负责承接人。未经授权、超越代理权限或超出代理期限，承接人不得订立协议，不然由承接人负担责任。第二十三条集团/企业授权人订立协议时，应该签署书面授权委托书。第二十四条授权委托书由法务人员负责办理。授权委托书必须明确委托范围、权限和期限，禁止使用“全权代理”一类文字。第二十五条协议除即时结清者外，应该采取书面形式。利用数据电文和电子邮件订立协议，应该采取书面形式确认。第二十六条协议起草工作应争取由己方或以己方为主负担，语言应严谨、简练、准确,条款齐全，权利义务清楚。第二十七条凡国家或行业有标准或示范文本，应该优先适用。第二十八条使用协议标准文本或示范文本，应按照标准文本或示范文本要求填写；示范文本未包括到问题，应该补充进去。第二十九条协议正式文本应该打印或印刷制成。除特殊情况外，协议文本应使用汉字，或最少应该制作汉字文本。第三十条重大或涉外协议谈判，应由法务人员和经济、技术等专业人员共同参加。第三十一条协议订立前，业务部门应对协议另一方当事人主体资格、资信情况、推行能力、经营情况、市场需求、产品/服务质量、价格等背景资料进行了解和调查。第三十二条业务部门应对其所提供调查资料结果真实性负责。第三十三条协议订立前，业务部门协议承接人应首先将协议草案及与协议关于意见书提请业务部门审核；业务部门审核经过，应出具审核意见。业务部门审核意见，应包含承接人、部门责任人及分管领导审核意见。第三十四条经过业务部门审核后，业务部门协议承接人应将协议草案、与协议关于意见书和业务部门审核意见表提请财务管理部门审核；财务管理部门审核经过，应出具审核意见。第三十五条经过业务部门和财务管理部门审核后，业务部门协议承接人再将协议草案、与协议关于意见书、业务部门审核意见表和财务管理管理部门审核意见表提请法务人员审核；法务人员审核经过，应出具审核意见。第三十六条审核意见应明确、详细，禁止使用“标准同意”、“基本可行”等含糊性语言，一旦使用，视为未对协议审核。第三十七条业务人员、财务人员、法务人员在审核协议草案时，可依照需要，要求承接人提供与协议关于补充证实材料，承接人应给予配合。第三十八条经过业务人员、财务人员和法务人员审核后，业务部门协议承接人应将协议草案和各部门审核意见表报送企业授权人以及印章保管部门审签及盖章。第三十九条对各审核部门审核意见表不齐备协议草案，企业授权人、印章保管部门可拒绝签署或盖章。第四十条协议审核工作标准上实施专员负责制，各审核部门都需指定专员负责协议传递、跟踪、落实、归档等。第四十一条业务部门对协议审核内容包含但不限于：协议经济性；A市场供给/需求情况经调研属实；B市场供给/需求价格预测可靠、合理；C应予考虑其它经济原因。2）协议技术性：A技术依据真实、可靠；B技术方法完备、可行；C技术标准和参数科学、真实、可行；D验收标准；E技术标准。3）协议可行性：A整体项目技术具备可靠性；B经济效益或社会效益具备真实性；C具备可操作性。4）协议安全性：A包括知识产权已采取对应保护或限制方法；B无损本企业商誉、商业秘密及其它利益；C业务部门认为必须审核其它内容；D对企业主要业务客户进行资信调查。第四十二条财务管理部门对协议审核内容包含但不限于：1）协议包括资金使用符合企业统一资金调度计划；2）资金、资产正当性：A资金起源正当，资产全部权明确、正当；B资金使用和资产动用审批手续正当；C资金、资产用途及使用方式正当。3）价款、酬金和结算合理、正当性：A价款、酬金确实定正确合理、正当；B资金结算、酬金支付方式明确、详细、正当；C资产、资金使用效果财务可行性；D与资金、资产等关于其它事项。4）企业内外部财经法规合规性。5）财务管理部门认为需审核其它内容。第四十三条法务人员对协议审核内容包含但不限于：1）正当性：A主体正当：签约各方具备签约权利能力和行为能力；B内容正当：签约各方意思表示真实、有效，无悖法律、法规、政策及企业计划，无躲避法律行为，无显失公平内容；无显著属于采取欺诈、胁迫、乘人之危等伎俩订立协议情况；C形式正当：订立协议形式符正当律要求要求。D签约程序正当：订约等关于程序应符合关于法律、政策要求。2）严密性：A条款完整、齐备；B文字清楚准确，不致产生歧义；C设定权利和义务详细、确切；D对应手续完备；E相关附件完备；F附加条件适当、正当。3）法务人员认为需审核其它内容。4）协议审核关键点：A主体是否适格B协议期限C金额及支付方式D双方权利义务E违约责任F协议变更或解除G争议处理方式H签约日期及法务人员认为主要其它内容第四十四条业务部门协议承接人向关于部门提交协议草案时，应在2～5个（含本数）完整工作日完成协议审批流程。通常协议各审核部门应在1个工作日内审核完协议并返还承接人；重大协议各审核部门应在2-3个工作日内审核完协议并返还承接人。各审核部门遇特殊情况需延长审核时间，向业务部门协议承接人说明情况后能够适当延长，但延长后累计审核时间最长不得超出10个（含本数）完整工作日。涉外、重大协议审核时限累计最长不应超出20个（含本数）完整工作日。第四十五条各审核部门在审核协议草案时，发觉重大错误、遗漏、不妥时，应在审核意见中给予明确并提出修改意见，连同全部文件资料退还承接人。第四十六条承接人修改之后应重新提请审核，审核期限重新计算。各审核部门须及时提出审核意见，不得拖延。第四十七条协议对方当事人履约能力或资信情况有瑕疵，不应与其订立协议；必须订立协议时，应要求其提供有效担保。其中，以确保形式作出担保，其担保人必须是具备代偿能力独立经济实体，并应对担保人进行必要审查。第四十八条集团/企业授权人以及印章保管部门依照各审核部门审核意见，决定是否签约及盖章。决定签约及/或盖章时，应在全部文本上以同一形式签字/盖章；决定不予签约时，应以书面形式明示意见。对审核意见有异议,可将整个事件汇报给董事长，提请处理。第四十九条协议必须呈报上级主管部门登记、同意或报工商管理部门鉴证、公证处公证，应办理关于手续。第六章协议推行第五十条协议依法成立，即具备法律约束力。推行协议部门必须严格推行协议所要求义务，主动行使协议赋予权利。第五十一条协议依法订立生效后，业务部门协议承接人员应及时检验、了解推行情况。发生问题及时处理，并向业务部门责任人汇报及向法务人员通报。第五十二条任何人发觉对方不推行或不完全推行协议时，应立刻通知承接人。承接人应在法定、约定或合理期限内以法定、约定或没有此种要求时以书面方式向对方提出异议。收到对方推行异议时，业务部门协议承接人亦应在法定、约定或合理期限内以法定、约定或时以书面方式给予回复。第五十三条向对方提出异议文件和对对方提出异议回复文件须事先经法务人员审核方可发出，并报档案管理部门立案。第五十四条订立协议后，应该主动、全方面推行。如遇协议不推行或不完全推行，承接人应该将关于情况及时向所在部门、法务人员汇报，采取补救方法，降低损失，并由业务部门协议承接人于当日或3日（含本数）内通知对方。第五十五条遇有不可抗力等影响协议推行原因时，应该及时将关于情况向所在部门、法务人员汇报，并由承接人于不可抗力事件发生当日或3日（含本数）内以书面形式通知对方，搜集关于证据。第五十六条协议订立后，不得因业务部门协议承接人或法定代表人变动而影响协议推行。在协议推行过程中，业务部门协议承接人变更时，应办理交接手续，并进行必要交接。第七章协议变更和解除第五十七条协议在推行过程中，需要进行变更或解除时，应与对方协商一致进行变更或解除。法律有尤其要求或协议有尤其约定，依据法律要求或协议约定。第五十八条变更、解除协议审批权限和程序，与协议订立审批权限和程序相同。第五十九条变更、解除协议时，应在法律要求、协议约定或合理期限内与对方当事人进行协商，书面函告并限期回复。第六十条业务部门协议承接人在收到对方要求变更或解除协议通知后，应及时提请所在部门、法务人员处理。第六十一条变更、解除协议应该采取书面形式。第六十二条协议变更、解除应注意以下事项：（一）主体变更、解除，应征得协议各方同意；（二）有担保条款协议变更，应征求原担保单位同意并在变更协议上加盖担保单位印章；（三）经登记、同意、鉴证、见证、公证协议，变更协议应重新登记、同意、鉴证、见证、公证；（四）协议中订有保密条款或附有保密协议，协议解除后，其效力并不受影响；协议变更时，假如包括到双方当事人变更或协议内容变更，应变更保密条款或保密协议；（五）联营、承包经营、涉外等协议变更或解除，法律有尤其要求，应依尤其要求办理。第六十三条变更、解除协议协议在达成之前，依照实际情况，应采取继续推行、补救或中止推行等方法。第八章协议纠纷处理第六十四条协议在推行过程中发生纠纷，或已经进入到仲裁/诉讼阶段，应按《中华人民共和国协议法》、《中华人民共和国民事诉讼法》等关于法律、法规和本方法处理。第六十五条处理协议纠纷、仲裁、诉讼标准：（一）维护企业正当权益标准。（二）及时处理标准；（三）双方协商处理标准；第六十六条纠纷/仲裁/诉讼发生后，承接人应及时向所在部门、法务人员递交协议纠纷说明，同时应快速搜集以下关于证据（原件）；（一）协议文件（包含变更、解除协议协议、工作联络单、传真、信函、图表、视听资料、广告、授权委托书，介绍信及其它关于资料等）；（二）送货、提货、托运、验收、发票等关于票证票据；（三）货款承付、托收凭证、信用证、完税凭证、关于资金管理账目；（四）作为质量标准法定或约定文本、封样、样品及判定汇报、检测结果等；（五）证人证言；（六）其它证据材料。第六十七条法务人员依照情况，在3－5个工作日内提出处理意见，最终提交企业董事长审批。第六十八条协议纠纷经双方协商达成一致处理意见，应订立书面协议，由双方代表签字并盖章。第六十九条对经协商无法处理纠纷，经董事长同意，属于集团/企业作为申请人或原告，可由法务人员或外聘律师（律师事务所）向仲裁委员会申请仲裁或向人民法院起诉；属于集团/企业作为被申请人或被告，可由法务人员或外聘律师（律师事务所）代理参加仲裁或诉讼。如决定由外聘律师（律师事务所）负责处理纠纷，集团/企业法务人员无需再参加，应由业务部门自行与外聘律师联络、沟通、转递材料等。第七十条纠纷处理完成后，由法务人员负责纠纷由法务人员向集团/企业责任人汇报、由外聘律师（律师事务所）负责纠纷由外聘律师向向集团/企业责任人汇报；重大协议纠纷处理，应随时向向集团/企业责任人汇报进展情况。第七十一条处理协议纠纷、仲裁、诉讼，应尤其注意以下问题：（一）证据