证券合同范文合集5篇

第页共页证券合同范文合集5篇证券合同范文合集5篇证券合同篇1会员：_______________〔以下简称甲方〕_________________公司〔以下简称乙方〕兹因甲方就证券投资，委托乙方提供投资咨询参谋效劳事项，经双方同意签定合同约定条款如下：第一条?咨询效劳的范围及方式〔一〕乙方提供甲方有关证券投资研究分析^p或建议效劳；〔二〕就本合同规定的咨询内容应以以下方式提供有关的研究分析^p意见或建议：1．以甲、乙双方另行约定的方式定期或不定期提供有关的研究分析^p意见或报告〔约定方式含、手机短信、、e-mail〕。于营业时间内承受甲方机动性咨询。第二条?咨询合约期间付费方式〔一〕会员制1．短信会员_______/季?送_______个月；2．金卡会员_______/季?送_______个月；3．贵宾会员_______/季?送_______个月，假设因大盘背景不佳，乙方操作保守。乙方向甲方承诺在效劳期内至少为甲方创造_______倍于其所交付相应级别会员会费的盈利，否那么将免费延期，直至达成此项承诺为止。合同资费共计人民币￥______________元整，甲方应于签订本合同同时，以现金或汇款方式支付给乙方。〔二〕提成制乙方向甲方收取每笔盈利局部的_______%做为该笔操作咨询费用，假设甲方严格按照乙方所指导的操作产生亏损，将由下笔操作盈利局部补足亏损后再行提成。第三条?乙方及其从业人应本着仁慈管理人之责任处理受托事务，除应遵守主管机关发布的相关法律、法规外，并应确定遵守以下事项〔一〕不得收受甲方资金，代理从事证券投资行为；〔二〕除法令另有规定或甲方另有指示外，乙方对因委托关系而得知甲方的财产状况及其他个人情况，应保守机密，不得向外界透露。第四条?甲方在签订合同前已详细阅读本合同书的内容，并理解及同意以下事项〔一〕甲方是基于独立的判断，自行决定证券投资；〔二〕甲方的证券投资行为，是甲方与证券发行公司、基金管理公司或证券经纪商间的关系。乙方仅是提供证券投资的研究分析^p意见或建议，不代理甲方决定或处理投资事务；〔三〕因不可抗力造成信息传送中断与错误，乙方不负此责任；〔四〕甲方不得将乙方所提供的研究分析^p意见或建议泄露予任何第三人或与第三人共享；〔五〕甲方投资证券所产生的利益及风险悉由甲方自行享有与负担。第五条?合同有效期本合同按照_________________执行，有效时间自_______年_______月_______日起至_______年_______月_______日止。共计_______个月。第六条?合同经双方共同协商，因法律政策法规原因产生的变动，应对书面形式进展修改。第七条?合同终止与违约责任〔一〕立合同双方书面同意终止本合同时，合同得以终止；〔二〕如因不可抗拒因素导致合同终止，甲方有权恳求乙方退还扣除已使用咨询时间本钱后剩余的费用；〔三〕合同终止时，因提供证券投资咨询效劳所必要的传输出设备及其他相关费用与已缴税费由甲方负担，乙方将从退还的咨询报酬中扣减或向甲方恳求给付；〔四〕甲方一签定合同，乙方即预收全额咨询费，并出具收据。第八条?本合同未尽事宜，悉根据中华人民共和国相关法律办理。第九条?本合同经双方签署后正式生效。本合同壹式贰份，双方各执壹份为凭。甲方签章：_________________乙方签章：_________________地址：_____________________地址：_____________________：_____________________：_____________________签约日_____________________签约日：___________________考前须知：股市行情波动起伏，为确保会员利益，进步股务质量，请所有会员每天上午_____：_____—下午_____：_____务必翻开手机，因为我们可能通知您买卖股票。假如执行完我们的操作指令后，请尽快回复短信或来电告知我们详细的操作结果以便我们能及时跟踪效劳，确保您的利益。汇款方式：_________________________地址：_____________________________：_____________________________汇款账号：_________________________收款人：___________________________证券合同篇2一、协议双方〔一〕甲方〔委托投资方〕：xxx，x，现年xx岁，xx省xx市xx县人，家住xx县xx小区xx号。身份证编号xxx。〔二〕乙方〔受委托方〕：xxx，x，现年xx岁，xx省xx市xx县人，家住xx县xx小区xx号。身份证编号xxx。二、协议标的人民币xx元，大写xx圆。三、协议内容〔一〕、协议标的使用权问题1、协议标的由甲方提供，甲方获得所提供标的的所有权。2、甲方委托乙方用协议标的进展证券投资，时间x年，在该期间，协议标的的使用权属乙方。〔二〕标的的平安管理问题1、由甲方在证券公司开设证券投资账户，自己保存资金账户。2、甲方将证券账户内的证券账户交由乙方，委托其代为全权进展证券投资。3、在协议的投资年限内，协议标的.封闭运行，甲方不得提早撤资。〔三〕证券投资效劳1、乙方受托全权负责标的的证券投资效劳工作，每半年定期通报投资盈亏。2、乙方详细的投资方案属核心商业机密，甲方无权知晓。〔四〕投资利润分配与风险承当1、投资的利润与风险匹配，由甲乙双方共担，各占50%。假如投资出现亏损，所亏损的本金由甲乙双方各承当50%；假如投资盈利，除本金外的盈利局部由甲乙双方各分配50%。2、利润与亏损结算日：投资期满后的15日内〔含15日〕〔五〕投资协议生效日期该投资协议经双方签订后，从甲方将标的划入乙方管理的证券账户之时起生效〔凭证为：《乙方收款书》〕。〔六〕违约责任1、甲方违约，所造成的投资亏损自负，并付给乙方年10万元〔大写壹拾万圆〕人民币的委托理财费。2、乙方违约，造成的投资亏损由乙方承当，并付给甲方年10万元〔大写壹拾万圆〕人民币的资金使用费。四、其他协议未约定的其他内容以双方补充协议为准。本协议一式三份，甲、乙方各执一份，见证方一份。〔正文内容完〕协议双方签字甲方：乙方：见证方：20xx年x月x日证券合同篇3基金发起人：_____基金管理基金管理人：_____基金管理基金托管人：_____________________目录一、前言二、释义三、基金合同当事人四、基金发起人的权利与义务五、基金管理人的权利与义务六、基金托管人的权利与义务七、基金份额持有人的权利与义务八、基金份额持有人大会九、基金管理人、基金托管人的更换条件与程序十、基金的根本情况十一、基金的设立募集十二、基金合同的成立与生效十三、基金的申购与赎回十四、基金的非交易过户十五、基金的转托管十六、基金资产的托管十七、基金的销售十八、基金的注册登记十九、基金的投资二十、基金的融资二十一、基金资产二十二、基金资产估值二十三、基金费用与税收二十四、基金收益与分配二十五、基金的会计与审计二十六、基金的信息披露二十七、基金的终止与清算二十八、业务规那么二十九、违约责任三十、争议处理三十一、基金合同的效力三十二、基金合同的修改与终止三十三、基金发起人、基金管理人和基金托管人签章一、前言为保护基金投资者合法权益，明确基金合同当事人的权利与义务，标准基金运作，按照《证券投资基金管理暂行方法》〔以下简称“《暂行方法》”〕、《开放式证券投资基金试点方法》〔以下简称“《试点方法》”〕和其他有关规定，在平等自愿、老实信誉、充分保护基金投资者合法权益的原那么根底上，订立《__________基金合同》〔以下简称“本基金合同”〕。自_____年_____月_____日起，本基金合同同时适用《中华人民共和国证券投资基金法》之规定，假设本基金合同内容存在与该法冲突之处的，应以该法规定为准，本基金合同相应内容自动根据该法规定作相应变更和调整。届时假如该法和／或其他法律、法规或本基金合同要求对前述变更和调整进展公告的，还应进展公告。本基金合同是规定本基金合同当事人之间根本权利义务的法律文件。本基金合同的当事人包括基金发起人、基金管理人、基金托管人和基金份额持有人。基金发起人、基金管理人和基金托管人自本基金合同签订并生效之日起成为本基金合同的当事人。基金投资者自获得根据本基金合同发行的基金份额时起，即成为基金份额持有人。本基金合同的当事人按照《暂行方法》、《试点方法》、本基金合同及其他有关规定享有权利、承当义务。__________基金〔以下简称“本基金”〕由基金发起人按照《暂行方法》、《试点方法》、本基金合同及其他有关规定设立，并经中国证券监视管理委员会〔以下简称“中国证监会”〕批准。中国证监会对本基金设立的批准，并不说明其对本基金的价值和收益作出本质性判断或保证，也不说明投资于本基金没有风险。基金管理人保证按照老实信誉、勤勉尽责的原那么管理和运用基金资产，但由于证券投资具有一定的风险，因此不保证本基金一定盈利，也不保证基金份额持有人的最低收益。证券合同篇4一、名词解释与典当质押业务说明1。1、FPRC证券质押典当FPRC系统是由创元开发的《证券质押典当业务管理与风险监控系统》的简称。该系统通过电脑网络技术，按照《典当管理方法》，为乙方提供最短2天最长不超过15天股票当质押效劳体系，包含了相关动态监管与风险监控功能。FPRC《网上交易客户端》是甲方提供应乙方作为申请证券质押典当业务使用的软件，包括股票买卖撤单、查询、结算等功能。甲乙双方签署本合同后，乙方在本合同有效期内使用《网上客户端》自助申请当金购置股票，随买即借随卖即还，周而往复。甲方按乙方实际使用当金的天数计算和收取典当综合管理费。1。2、帐户说明1。2。1、质押帐户质押帐户〔包括资金帐户、股票帐户〕简称A帐户，是乙方在证券公司设立的个人帐户，在本合同有效期内，乙方已将该帐户的所有资产作为质押物俗称“当物”，质押给典当行；乙方丧失A帐户的所有权，但可对该帐户进展股票交易。1。2。2、典当帐户典当帐户是由典当行提供的资金帐户〔包括资金帐户、股票帐户〕简称B帐户，在本合同有效期内，乙方质押获取的当金由该帐户提供；乙方获得在该帐户内进展股票买卖交易〔包括资金帐户、股票帐户〕的使用受权。1。3证券质押授信与当金额度管理方法本合同对乙方进展授信管理。甲方通过对乙方历史交易才能的评估确定乙方授信级别。本合同有效期内，FPRC系统根据乙方使用B帐户的交易频率与盈亏状况，对该授信级别定期自动调整，假设授信级别降至25分，甲方有权提早终止本合同。乙方只有在A帐户的现金95%购置股票前方可申请质押典当，FPRC系统自动根据乙方当时持有股票市值的评估总额乘以乙方授信级别计算并批复；乙方当日申请到的当金额度仅限当日有效。1。4典当期限与月综合效劳管理本合同期限为半年，到期后甲乙双方重新签定合同。本合同中，乙方应在质押典当到期前乙方应主动抛售B帐户的股票，否那么未抛售股票视为“绝当”，甲方有权强行抛售；乙方以其A帐户的资产承当所有风险、综合管理费。1。5、定期清算、平仓清算、合同到期清算1。5。1、定期清算甲方每月20日对乙方使用当今的所有交易及占用当金的典当综合管理费进展定期清算。FPRC系统自动管理乙方的融资买卖记录，乙方使用FPRC《网上交易客户端》可以随时查询。清算日乙方未抛售的股票当月不清算，至下月定期清算日再作清算；当月没有申请质押典当的乙方不参与清算。乙方假设盈利，甲方将盈利局部由B帐户划拨资金到乙方A帐户，乙方假设亏损，乙方或主动支付亏损局部给甲方，或甲方使用乙方预留的受权委托书，从乙方A帐户划拨资金到B帐户弥补亏损。1。5。2、平仓清算乙方受权甲方在乙方A帐户资产及B帐户当金资产总市值跌落到本合同约定的平仓线以下时，进展平仓清算。甲方有权不通知乙方，市价抛售乙方B帐户、A帐户的股票，并从乙方A帐户划拨资金以弥补乙方占用B帐户当金的典当本息及亏损。对于A帐户全部划拨或股票全部买出后仍缺乏弥补甲方亏损，甲方有权向乙方继续追索。1。5。3、合同到期日清算：合同到期日前20日内，停顿乙方贷款权利，到期日前5天办理清算手续。二、典当综合管理费用率及计算甲方有权调整典当综合管理费率。FPRC系统将自动提示乙方每次申请当金的实际费率，该费率在当次质押典当期内不会变动。甲方按乙方实际占用当金额度、及占用时限计算综合效劳费；当金占用时限从乙方B帐户当金买入股票之日起计，至卖出日次日为法定节假日那么延续计费。违约金：乙方占用当金超过15日未归还，按日加收4‰违约金。三、乙方出质帐户及出质资产总值甲方双方签署本合同后，乙方已将A帐户作为典当质押物。质押期间，乙方可对A帐户进展正常的股票买卖，乙方始终以其A帐户内总值项下的资金和证券持续作为典当的质押物〔当物〕。乙方自愿向指定营业部办理不可撤消的A帐户的《帐户委托申请》和《受权委托书》指令。同时乙方将深、沪股东及身份证复印件留置甲方。四、质押担保范围质押物的质押担保范围指本合同重要一栏所规定的当金、当金利息、综合费〔含利息〕、违约金、损害赔偿金及为实现债权所发生的费用。五、乙方当金申请与股票买卖规那么5。1本合同有效期内，甲方将B帐户受权乙方使用，乙方通过FRPC《网上交易客户端》自动进入交易及查询交易记录。5。2本合同有效期内FPRC系统自动限制乙方买入具有风险的股票。甲方有权在任何时间对股票的风险几级别进展调整，风险级别在25分以下的股票为系统限制交易的股票，ST、※ST类股票的默认风险分别为零。乙方认可该限制可能对乙方的投资产生影响，并承诺对此限制不提出任何异议。5。3乙方对所持有的A帐户总资产享有完全的无可争议的所有权，不得将该帐户的资金及其对应证券帐户资产借或设定任何形式的担保。5。4假设乙方违背上述约定，甲方有权终止本合同，并要求乙方承当所导致的全部经济损失。六、帐户冻结、合同单方终止6。1乙方需要向甲方指定营业部提交《帐户委托申请书》前方可获得会员资格。申请书申明自愿在本合同有效期内冻结A帐户，包括停顿上述资金帐户的银证转帐功能、柜面资金提取与转出，限制证券帐户办理股票转托管〔深圳〕指令、办理撤单指定交易〔上海〕指令、制止本人消户等。6。2乙方只有在完好填写了《受权委托书》后，才能获得典当质押资格。合同有效内遇定期清算或平仓清算，该《受权委托书》被使用后，乙方需要再次填写并提交甲方后，才能继续申请当金额度、并获得交易受权。否那么按乙方单方终止本合同。6。3合同有效期内，乙方在未使用B帐户资金或与甲方办理清算手续后，可单方提出终止本合同；甲方也可在乙方未使用B帐户资金或与乙方办理清算手续后，由于乙方授新额度降低至合同规定最低值时，单方面终止本合同。七、续当、赎当、合同绝当、交易绝当7。1、本合同不得续当。本合同限界满前20日内，乙方可向甲方申请重新订立合同。证券合同篇5证券质押典当合同甲方根据《民法通那么》、《担保法》、合同法》、《证券法》、《典当行管理方法》及其他有关法律法规制定本合同。乙方已经仔细阅读并充分理解本合同，同时阅读了相关业务流程，典当股票质押风险提醒等。双方签署的本合同是双方真实意思的表示。一、重要信息甲方全称：________________________单位地址：________________________联络：________________________乙方：___________________________资金帐号：________________________股东账号：_________________〔上海〕_________________〔深圳〕身份证号：________________________联络：_________________〔固定〕_________________〔挪动〕常住地址：________________________二、重要条款1．本合同甲方指定的证券营业部为：_____________公司营业部2．典当授信期限为180天，即自_________年______月______日起至_________年______月______日止。合同期满，重新签约。3．甲方授信给乙方的总当金额度为：_________万元，授信级别为分〔25-100〕。以_________________系统自动审批为准。4．典当日综合效劳费率：_________%．5．本合同对应的当票号码为：_________6．戒备线设定为：a账户与b账户总市值低于当期当金占用总额的_______%。7．平仓线设定为：a账户与b账户总市值低于当期当金占用总额的______%。注：戒备线或平仓线值=(a账户市值+b账户市值)/b账户当金占用总额。三、风险提醒乙方签署本合同成为会员前，仔细阅读下面的内容，以便正确，全面的理解典当质押网上交易的风险。假如您使用甲方提供的____《网上交易客户端》软件申请质押典当效劳，我们认为您已完全理解网上交易的风险，并可以承受网上交易风险及承当由此带来的可能的损失，这些包括：1．技术风险提醒a．由于互联网是开放性的公众网络，网上委托除具有其他委托方式共同的风险外，还有其特有的诸多风险，如由于互联网数据传输等原因，交易指令可能会出现中断，停顿，延迟，数据错误等情况；b．互联网上存在*客恶意攻击的可能性，亦存在病毒入侵的可能性，互联网效劳器可能会出现故障及其他不可预测的因素；或由于投资者_______不慎将股东账号和交易密码泄露或被别人盗用，其托管证券存在被别人盗买盗卖的风险；c．投资者的电脑设备及软件系统与所提供的网上交易系统不相匹配，导致无法下达委托指令或委托失败；d．网上行情信息及其他证券信息可能会出现延迟或错误；网上直接的或暗示的资讯〔证券信息，公司资料，评论，预测等〕均只能作为参考，投资者需要自主判断投资策略并对买卖的决定负责及网上证券