水泥企业质量管理体系内审培训演示文稿

水泥企业质量管理体系内审培训演示文稿1当前第1页\共有22页\编于星期日\4点主要内容引言质量管理体系审核概论公司质量方针、质量目标第一节内部审核的一般步骤第二节内部审核的基本要求和特点第三节内部审核策划第四节内部审核实施第五节内部审核报告第六节跟踪审核当前第2页\共有22页\编于星期日\4点质量管理体系审核概论1．质量管理体系审核含义为获得质量管理体系活动和其有结果的证据，并对其进行客观的评价以确定是否满足质量管理体系要求所进行的系统的、独立的形成文件的过程。2．质量管理体系审核的目的——确定质量管理体系与标准的符合性——实施保持的有效性当前第3页\共有22页\编于星期日\4点公司质量方针、质量目标5.3.1公司的质量方针是在公司进行征集的基础上，经相关部门认真讨论由总经理最终确定并批准发布实施，其内容为： “高品质高标准高素质”。5.3.2质量目标

a)出厂水泥合格率100%；富裕强度合格率100%；

b)包装水泥20包总重量≥1000kg，单包净重≥49.5kg合格率100%，散装水泥计量合格率100%；

c)与质检机构对比合格率大于85%；

d)化验室内部仪器校验合格率100%。当前第4页\共有22页\编于星期日\4点第一节内部审核的一般步骤一、审核策划按照内审程序规定，制定年度审核计划，管理者授权成立审核组，由审核组长制定审核活动计划，准备审核工作文件，通知审核。工作文件主要指审核所依据的标准、现场审核记录、不符合项报告等。主要有：1、ISO9001标准2、质量手册、程序文件、质量计划和记录3、合同要求当前第5页\共有22页\编于星期日\4点第一节内部审核的一般步骤4、有关法律法规要求5、有关质量标准检查表是审核员需准备的重要文件，应精心策划通知审核是审核组向受审核方通知具体审核日期、安排和要求。质量管理体系内审流程图当前第6页\共有22页\编于星期日\4点第一节内部审核的一般步骤当前第7页\共有22页\编于星期日\4点第一节内部审核的一般步骤二、审核实施以首次会议开始现场审核，审核员运用各种审核方法和技巧，收集审核证据，得出审核发现，进行分析判断，开具不符合报告，形成审核结论，并以末次会议结束现场审核三、审核报告现场审核结束后，应提交审核报告。工作内容包括：审核报告的编制、批准、分发、归档、纠正、预防和改进措施的提出，确认和分层分步实施的要求。四、跟踪审核对审核后的区域过程的实施及纠正情况进行跟踪审核，并在下一次审核时对措施的实施情况及效果进行复查评价，写入报告，实现审核闭环管理，以推动持续的质量改进。当前第8页\共有22页\编于星期日\4点第二节内部审核的基本要求和特点一、基本要求1、审核程序目的、范围、引用标准、定义、审核类别、审核的组织、审核的基本要求、审核员的确定和责任、审核计划、审核步骤、方法要求、分析与记录、审核报告处理、跟踪审核等。2、内审重点验证质量活动和有关结果的符合性，确定质量管理体系的有效性、过程的可靠性、产品的适应性，评价达到预期目标的程度，确定改进措施。当前第9页\共有22页\编于星期日\4点第二节内部审核的基本要求和特点3、审核计划审核应对相关的所有过程和部门进行，在规定时间内覆盖为100%，过程审核应对所有关键过程和因素进行审核，产品质量审核应从适应性角度对最终产品按抽样标准定期审核，服务审核应以顾客要求、投诉为线索，主要进行售前售中售后服务的审核，不断满足顾客要求。4、审核人员经管理者授权，具备内审员资格。当前第10页\共有22页\编于星期日\4点第二节内部审核的基本要求和特点5、审核资源组织管理者应提供内审时所需的各种资源，包括人员、技术、设备、时间、经费等。6、审核结果按要求整理综合，形成报告。及时有效的传递7、审核文件程序、标准、记录、报告、表格。保管档案化8、纠正措施对审核发现问题采取纠正措施，并实施跟踪监督。当前第11页\共有22页\编于星期日\4点第二节内部审核的基本要求和特点二、内审的基本特点1、主要动力来自管理者2、重点是推进内部改进3、审核人员来自组织内部4、审核程序通常比第三方审核简单第三方审核员是国家认可的具有资格的人员第二方审核是顾客内部人员5、审核的规范要求比第三方审核低6、对纠正措施的跟踪控制比较及时有效7、更有利提高质量管理体系运行效果8、内审是管理者介入质量管理体系的重要工具当前第12页\共有22页\编于星期日\4点第三节内部审核策划一、制定审核计划包括年度审核计划、审核活动计划（审核大纲）1、年度审核计划要点：a-包括质量管理体系、过程、产品和服务的审核；b-覆盖所有部门和过程，并突出关键部门和过程；c-覆盖所有关键过程、特殊过程；2、审核活动计划明确审核目的、范围、依据的文件、审核组成员和分工、受审核部门、首末次会议、审核报告日期等。当前第13页\共有22页\编于星期日\4点第三节内部审核策划二、建立审核小组a-审核员不能审核自己的工作b-审核员必须熟悉文件和程序、编制检查表、对前次审核结果跟踪评价。三、编制审核表对照标准条款，主要相关部门、过程分清主次，审核应有深度。四、通知审核审核表示例：当前第14页\共有22页\编于星期日\4点第四节内部审核实施一、首次会议①传达落实审核计划、简要介绍审核方法和程序提出落实审核有关要求、审核组与受审核方建立联系。②审核组长主持会议、审核组全员、管理者代表、受审核部门代表及配合人员参加二、现场审核1、审核原则①以客观证据为依据②坚持标准与实际核对③坚持独立公正④坚持三要三不要（要将客观证据，不要凭感觉印象，要追溯到实际，不要停留在文件上，要按审核计划如期进行，不要不查出问题非好汉）当前第15页\共有22页\编于星期日\4点第四节内部审核实施2、客观证据的收集①面谈获得信息②查阅文件记录③现场观察核对④对实际活动及结果验证⑤数据汇总分析⑥与职能质检借口信息注意：证据必须真实有效、不是越多越好3、审核记录作为编制不符合报告和审核报告的依据、查阅追溯的参考记录清晰、全面、准确、及时当前第16页\共有22页\编于星期日\4点第四节内部审核实施4、审核发现审核发现可为符合项和不符合项，审核组应在适当的审核阶段对审核发现进行评审，对不符合项应以清晰简明的方式识别和记录，并得到受审核方的理解和证据的支持。四、不符合项报告1、不符合项：是指未满足规定的要求。规定要求主要有：标准要求、文件规定、合同规定、社会要求、其他规定、顾客投诉。2、不符合的类型：文件不符合、设备不符合、产品不符合、人员不符合、环境不符合、其他不符合当前第17页\共有22页\编于星期日\4点第四节内部审核实施3、不符合的分级与评定严重不符合：系统性失效或缺陷一般不符合：个别的、偶然的、孤立的、性质轻微的问题，是次要问题观察项：证据不足，但存在问题，需提醒，继续发展下区将成为不符合的事项。4、不符合报告三要素：不符合事实描述、不符合的标准文件条款、不符合性质。当前第18页\共有22页\编于星期日\4点第四节内部审核实施五、末次会议1、重申审核目的范围准则2、强调审核局限性3、宣读不符合报告4、提出纠正措施要求5、宣读审核意见6、受审核方领导表态，并对纠正作出承诺。7、参会人员与首次会议相同当前第19页\共有22页\编于星期日\4点第五节内部审核报告一、报告内容1、审核目的范围2、审核组长及成员3、审核日期及计划实施情况4、审核依据5、不符合项统计分析6、对受审核方质量体系综合评价7、提出纠正措施实施要求8、审核报告发放范围9、审核报告批准10、审核报告附件当前第20页\共有22页\编于星期日\4点第五节内部审核报告二、报告中的审核结论1、管理体系是否符合审核准则2、管理体系是否得到有效实施3、管理评审过程对确保管理体系持续适宜性和有效性的能力在评价质量管理体系符合并作上述结论时应考虑：质量方针和目标实施的有效程度质量管理体系的适应性、有效性、充分性产品满足顾客要求与法律法规的能