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文档简介

企业债券上市协议一、协议背景为了切实发挥资本市场对实体经济的支持作用，促进企业融资，推动经济发展，本协议作为企业发行债券上市的重要合同文件，旨在明确各方的权利和义务，规范各项行为，确保企业债券上市具有合法性和规范性。二、协议内容1.总则本协议适用于企业发行债券并在资本市场上市的过程中涉及的各种法律关系，并规定了各方权利和义务，是企业债券发行和上市的基本法律依据。2.协议各方本协议的各方为发行企业、承销商、证券交易所、证券登记公司、保荐机构和监管部门。2.1发行企业发行企业是本协议下债券的发行人，承诺在相关法律法规的约束下，按本协议规定进行债券发行、申请上市并履行相关义务。2.2承销商承销商是在承销协议范围内，作为发行企业的代理人和经纪人进行债券销售的机构。2.3证券交易所证券交易所是债券在其交易市场上交易的场所，具有债券市场的监管和管理职责。2.4证券登记公司证券登记公司是负责登记债券持有人信息、沟通交易信息的公司。2.5保荐机构保荐机构是对于企业发行债券及在证券交易所上市提供保荐服务的机构，负责法律事务的审核、募集材料准备、上会支持等方面的工作。2.6监管部门监管部门是指中国证监会及其分支机构，其依法对本协议下的各方进行监管。3.发行和上市3.1债券发行发行企业应当依据国家有关规定准备相关法律文件和承诺，向行政管理部门提交申请，承销商应当规范操作、提供真实合法信息，确保发行工作的正常开展。3.2债券上市按照证券交易所的规定来完成首次上市或再融资的上市手续，包括进行证券上市申请，按照法律、法规要求提供必备材料、公示信息，待相应部门对材料审核确认无误后，方可正式上市交易。4.合同约束本协议所涉及到的各项合同，涉及的各方都应当按照本协议的规定予以执行。如任何一方未履行本协议的任何规定，应当赔偿其它各方因此遭受的损失。5.保密和协作各方应当依据本协议规定的债券发行和上市的工作要求，相互协作、保护发行交易的秘密；在签署的文书和文件中，未经其它各方同意，不得向任何第三方披露相关信息。6.争议解决如因本协议引起的任何争议，各方应尽可能在友好协商的基础上加以解决；若不能通过协商解决，各方均有权向当地仲裁机构申请仲裁、或向当地人民法院提起诉讼。7.协议的生效和终止7.1生效本协议在各方签署之日起生效，自债券上市之日起终止。7.2终止本协议在以下情况下终止：债券发行未成功；在债券发行和上市过程中，各方因法律、法规等方面原因被禁止参与债券发行、上市工作。三、协议效力协议各方都应当遵守本协议，执行各自的权利义务，并根据法律法规

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