基金从业资格证之私募股权投资基金基础知识题库检测模拟卷带答案打印

基金从业资格证之私募股权投资基金基础知识题库检测模拟卷带答案打印

单选题（共50题）1、中国证券投资基金业协会在基金管理人登记，基金备案，投资情况报告要求和会员管理等环节，对（）采取区别于其他私募基金的差异化行业自律，并提供差异化会员服务。A.创业投资基金B.股权投资基金C.大型投资基金D.内资投资基金【答案】A2、创业投资基金投资收益主要来源于（）A.因管理增值带来的股权增值B.同时买入股权偏低与卖出股权价值偏高的股票C.所投资企业的因价值创造带来的股权增值D.股息和债券利息收益【答案】C3、（2017年真题）创业投资基金通过注资的形式对（）的增量股权进行投资，从而为企业提供发展所需的资金。A.未上市成长企业B.已上市成长企业C.未上市成熟企业D.未上市小企业【答案】A4、关于股权投资基金的起源与发展历程的说法中，错误的是（）。A.股权投资基金起源于英国B.股权投资起源于创业投资C.20世纪50年代至70年代的创业投资基金为经典的狭义创业投资基金D.20世纪70年代以后，“创业投资”概念从狭义发展到广义【答案】A5、在我国，基金管理人、基金托管人和基金投资者的权利义务在（）中会有详细约定。A.基金成立公告B.招募说明书C.基金合同D.基金份额上市交易公告书【答案】C6、关于基金财产保管机构，说法正确的是（）。A.基金财产保管机构承担对基金管理人的投资运作进行监督的责任B.基金资产保管机构是基金管理人的代理人C.基金管理人必须聘请基金资产保管机构对基金财产进行保管D.基金财产保管机构对基金财产进行保管，可以免除基金管理人对投资者的受托责任【答案】B7、关于公司型基金与合伙型基金的设立步骤，顺序正确的是（）。A.申请设立登记-名称孩先核准-领取营业执照-基金备案B.名称确定-申请登记-领取执照-基金备案C.名称申请登记-核准相关资料-领取营业执照-基金备案D.名称预先核准-申请设立登记-领取营业执照-基金备案【答案】D8、股权投资基金管理人委托募集的，应当委托（）募集股权投资基金，并制定募集机构遴选制度，切实保障募集结算资金安全；确保股权投资基金向合格投资者募集以及不变相进行公募。A.获得中国证监会基金销售业务资格且成为中国证券投资基金业协会会员的机构B.获得中国基金业协会销售业务资格且成为中国证券投资基金业协会会员的机构C.获得中国证监会基金销售业务资格且成为中国证券业协会会员的机构D.获得中国证监会基金销售业务资格且成为中国期货业协会会员的机构【答案】A9、下列关于公司型与合伙型股权投资基金之间的区别的描述中，正确的是（）。A.公司型基金的投资者可通过股东（大）会对重大投资进行决策，合伙型基金的有限合伙人执行合伙事务B.公司型基金的注册资本限额、缴付安排由法律做强制性规定，合伙型基金可根据基金情况由合伙协议约定C.公司型基金缴纳企业所得税后向投资人分配，合伙型基金由合伙人分别缴纳企业所得税或个人所得税D.公司型基金只能自我管理，合伙型基金需要聘请外部管理机构管理【答案】C10、股权投资基金监管的目标，不同国家股权投资基金监管的目标不同，但至少包括（）A.II、IIIB.I、II、IIIC.I、IID.I、III【答案】C11、下列关于基金业协会的说法有误的一项是（）。A.采用会员制B.从事营利性活动C.基金业协会会员可分为普通会员、联席会员、观察会员、特别会员D.基金业协会有权依据会员大会的授权，对会员实施自律管理【答案】B12、（）是企业的税后净营运利润减去包括股权和债务的全部投入资本的机会成本后的所得。A.现金流折现法B.清算价值法C.成本法D.经济增加值【答案】D13、在现行的法律法规体系下，依据法律授权，（）是我国基金行业的自律组织。A.证券交易所B.中国证监会C.中国证券投资基金协会D.中国基金业协会【答案】C14、一般投资者难以获得股权投资基金的投资机会，因为大部分业绩出色的股权投资基金都会获得（）。A.内部预订B.超额认购C.提前认购D.内部认购【答案】B15、关于境内上市及境外上市的主要市场，表述错误的是（）A.境外直接上市是指企业直接以国内股份有限公司的名义向国外证券主管机构申请发行股票（或其他衍生工具）B.企业选择境内IPO上市，可选择的市场包括主板、中小企业板及创业板C.境外间接上市是指境内公司通过境外特殊目的公司持有、控制境内资产及股权，并以境内公司的名义申请境外交易所上市交易D.企业选择境外IPO上市，可选择的市场包括香港证券交易所、美国纳斯达克证券交易所等【答案】C16、下列关于合伙型基金的收益亏损分配做法，不正确的是（）。A.合伙企业的利润分配、亏损分担，按照合伙协议的约定办理B.合伙协议未约定或者约定不明确的，由合伙人协商决定C.协商不成的，以全部生产经营所得和其他所得，由实缴出资最多的合伙人确定应纳税所得额D.无法确定出资比例的，由合伙人平均分配、分担【答案】C17、全国中小企业股份转让系统是经国务院批准设立的（）全国性证券交易所。A.合伙制B.股份合作制C.公司制D.会员制【答案】C18、（）是指通常由被投资企业大股东或创始股东、管理层、员工等出资购买股权投资基金持有的企业股份，从而使股权投资基金实现退出的行为。A.股权回购B.股权并购C.股权回收D.股权购买【答案】A19、在我国，公司法人实体可采取（）形式。A.Ⅰ.ⅡB.Ⅱ.ⅢC.Ⅰ.ⅢD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ【答案】C20、根据《公司法》的相关规定，设立有限责任公司，应当具备下列条件（）。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅣB.Ⅰ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.ⅢD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】D21、（）负责股权投资基金相关的税收政策管理。A.工商行政管理部门B.商务部和国家外汇管理局C.财政部和国家税务总局D.财政部和国家发展改革委【答案】C22、（2021年真题）关于公司型股权投资基金的减资，以下表述错误的是（）。A.减资是指按照法定程序减少公司注册资本金B.股份有限公司型股权投资基金进行减资，必须经出席股东大会的股东所持表决权的2/3以上通过C.有限责任公司型股权投资基金进行减资，必须经代表2/3以上表决权的股东通过D.基金减资应当以不改变出资比例为前提，等比例减少各股东出资【答案】D23、关于全国中小企业股份转让系统，以下表述错误的是()A.该系统是全国性的证券交易场所B.该系统是国务院批准设立的C.该系统俗称“新三板”D.在该系统挂牌股份转让不属于股权投资基金的退出方法【答案】D24、企业上市后股权锁定期设置的目的在于()A.提高退出实现的收益率水平B.提高退出节奏的计划性C.发行企业主动提升投资者信心D.保护中小投资者【答案】D25、关于合伙型股权投资基金合伙人的份额转让，下列说法正确的是（）。A.合伙人之间不需要办理份额转让手续B.普通合伙人的份额转让需其他投资者过半数同意C.有限合伙人的份额转让需提前20天通知其他合伙人D.在同等条件下，其他合伙人对合伙份额的转让具有优先购买权【答案】D26、以下说法错误的是（）。A.公司以其全部财产对公司的债务承担无限责任B.有限责任公司的股东以其认缴的出资额为限对公司承担责任C.股份有限公司的股东以其认购的股份为限对公司承担责任D.公司的控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员不得利用其关联关系损害公司利益。违反前款规定，给公司造成损失的，应当承担赔偿责任【答案】A27、以下投资者中，（）视为当然合格投资者。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.Ⅲ.ⅣC.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】D28、(2017年)股权投资基金管理人应当根据中国证券投资基金业协会的规定，及时填报并定期更新管理人及其从业人员的有关信息、所管理股权投资基金的投资运作情况和杠杆运用情况，保证所填报内容真实、准确、完整，发生重大事项的，股权投资基金管理人应当在（）个工作日内向中国证券投资基金业协会报告。A.5B.7C.10D.15【答案】C29、《私募投资基金信息披露管理办法》中规定，私募基金管理人在一年之内两次被采取谈话提醒、书面警示、要求限期改正等纪律处分的，（）可对其采取加入黑名单、公开谴责等纪律处分。A.中国证监会B.证券交易所C.中国基金业协会D.中国证券监督管理委员会【答案】C30、合伙人分为（）A.一般合伙人和独资合伙人B.一般合伙人和普通合伙人C.普通合伙人和独资合伙人D.普通合伙人和有限合伙人【答案】D31、(2017年)基金托管人以（）的名义在银行开立基金托管账户，作为与基金相关资金往来的结算账户。A.基金管理人B.基金C.基金托管人D.基金份额登记机构【答案】B32、母基金发展初期，主要从事（），（）是母基金的本源业务。A.初级投资；初级投资B.一级投资；一级投资C.一级投资；二级投资D.初级投资；二级投资【答案】B33、私募基金管理人在（）年之内（）次被采取加入黑名单、公开谴责等纪律处分的，由中国基金业协会移交中国证监会处理。A.1；2B.1；3C.2；2D.2；3【答案】C34、关于按照单一项目的收益分配方式和按照基金整体的收益分配方式,表述错误的是（）。A.按照单一项目的收益分配方式下,可以应用回拨机制,要求基金管理人退回部分或全部业绩报酬B.按照基金整体的收益分配方式下,每个投资项目退出后,退出资金先向投资者分配,直至分配金额达到投资者针对基金的全部投资本金C.按照单一项目的收益分配方式下,在满足约定条件后,基金管理人针对毎笔投资后退出收入都参与收益分配D.按照基金整体的收益分配方式下,在前期项目盈利并提取业绩报酬而后期项目出现亏损的情况下,可能出现基金投资人获取的收益不足门槛收益的情况【答案】D35、（2017年真题）按照资金性质，股权投资基金可以分为（）。A.并购基金和创业基金B.公司型基金和合伙型基金C.人民币基金和外币基金D.母基金和子基金【答案】C36、在管理人内部控制的要素构成中，（）实施内部控制的基础。A.事项识别B.目标设定C.内部环境D.风险评估【答案】C37、尽职调查的作用除了验证过去财务业绩的真实性外，更重要的在于预测企业未来的业务和财务数据，并在此基础上对企业进行（）。A.估值B.分析C.调查D.研究【答案】A38、下列关于股权投资基金的说法中，错误的是（）。A.股权投资基金通常采用承诺资本制B.资金来源主要为各类机构投资者和高净值个人客户C.基金的投资周期相对较短、资金规模通常较小D.基金投向以未上市企业的股权和已上市企业的非公开交易股权为主【答案】C39、（）是指公司所有出资人，包括股东和债权人，共同拥有的公司运营所产生的价值，包括企业的股东所拥有的股权价值，以及企业的债权人所拥有的债权价值。A.清算价值B.企业价值C.财产价值D.内在价值【答案】B40、关于政府引导基金，下列表述错误的是（）。A.直接参与企业投资和管理B.一般对所投资基金的投资范围有所限制C.宗旨是发挥财政资金的杠杆放大效应，增加创业投资的资本供给D.通过参股等形式参与到创业投资基金中【答案】A41、（）是指净现值（NPV）等于零时的折现率，体现了投资资金的时间价值。A.总收益倍数B.已分配收益倍数C.内部收益率D.未分配利润【答案】C42、（2017年真题）政府引导基金对创业投资基金的支持方式包括（）。A.参股和跟进投资B.参股和融资担保C.参股、融资担保和跟进投资D.融资担保和跟进投资【答案】C43、股权投资基金管理人的收入来源包括（）。A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】B44、关于增值服务，以下表述错误的是（）。A.为企业提供管理咨询服务，主要是指为被投资企业提供战略、组织、财务、人力资源市场营销等方面的咨询建议B.被投资企业往往倾向于选择那些在投资行业内具有广泛关系网络的投资机构，保证后续轮次的融资活动顺利进行C.投资机构协助企业建立规范的现代财务管理体系，以"规范管理、风险控制和全面预测"基本准则D.后续再融资是指投资机构会利用自己在资本市场的关系网络，为被投资企业进行债权融资【答案】D45、合伙型股权投资基金财产份额的退还形式是（）。A.货币B.实物C.股权D.货币与实物皆可【答案】D46、私募房地产基金多采取（），这种企业的组织形式很好的投资管理效率，并避免了双重征税的弊端。A.有限合伙制B.契约制C.公司制D.信托制【答案】A47、法律尽职调查更多的是定位于（）。A.价值发现B.投资决策辅助C.收益发现D.风险发现【答案】D48、在（）内，基金管理人主要负责进行投资后管理及退出投资项目的工作。A.募集期B.管理退出期C.投资期D.滚动投资期【答案】B49、（2020年真题）关于股权投资基金管理人与投资者的互动,以下表述不正确的是（）A.基金