基金从业资格证之证券投资基金基础知识能力测试A卷收藏附答案

基金从业资格证之证券投资基金基础知识能力测试A卷收藏附答案

单选题（共50题）1、私募股权投资基金在完成投资项目之后，主要采取的退出机制包括（）等。A.Ⅰ，Ⅱ，ⅢB.Ⅱ，Ⅲ，ⅣC.Ⅰ，Ⅲ，ⅣD.Ⅰ，Ⅱ，Ⅲ，Ⅳ【答案】D2、以下不属于可转换债券基金要素的是（）。A.票面利率B.赎回条款C.转股比例D.敲出价格【答案】D3、下列关于权证的分类中，错误的是（）。A.按照持有人权利的性质分类，权证可分为认购权证和认沽权证B.按行权时间分类，权证可分为美式权证、欧式权证、百慕大式权证等C.按基础资产的来源分类，权证可分为认股权证和备兑权证D.按基础资产的来源分类，权证可分为股权类权证、债权类权证及其他权证【答案】D4、可转换债券转成股票之后，持有者（）A.可以享有股票的分红派息B.不享有任何权利C.可以享有债券的利息D.可以同时享有债券的利息和股票的分红派息【答案】A5、下列证券的持有者，对公司事务有表决权的是()A.金融债券B.优先股C.普通股D.政府债券【答案】C6、在全国银行间债券市场，中央结算公司应该做的工作不包括（）。A.定期向中国人民银行报告债券结算情况B.及时为参与者提供债券托管服务C.为账户所有人保密D.为参与者的报价、交易提供中介及信息服务【答案】D7、可转换证券的市场价格一般保持在可转换证券的投资价值或转化价值之上,这意味着当可转换证券价格（）。A.在投资价值之上，购买该证券并持有到期，就可获得较高的到期收益B.市场价格小于转换价值，此时转股对持有人不利C.在转换价值之上,购买该证券并立即转化为标的股票，再将标的股票出售，就可获得该可转换证券转换价值与市场价值的差价收益D.在转换价值之下,购买该证券并立即转化为标的股票，再将标的股票购买，就可获得该可转换证券转换价值与市场价值的差价收益【答案】C8、下列不属于QDII机制意义的是（）。A.促进国内证券市场投资主题多元化以及上市公司行为规范化B.可以为境内金融资产提供风险分散渠道，并有效分流储蓄，化解金融风险C.有利于引导国内居民通过正常渠道参与境外证券投资，减轻资本非法外逃的压力，将资本流出置于可监控的状态D.有利于香港特区的经济发展【答案】A9、关于UCITS基金的申购与赎回价格，规定应至少（）公布两次。如不损害持有人利益，监管机关可以允许（）公布一次。A.一周；一个月B.一个月；一个月C.一周；两个月D.一个月；一季度【答案】B10、以下是国内外主流基金业绩评价方法体系的特点是（）。A.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.ⅤB.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ.ⅤD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ【答案】D11、下列股票估值方法不属于相对价值法的是（）。A.市盈率模型B.企业价值倍数C.经济附加值模型D.市销率模型【答案】C12、不动产投资是指土地以及建筑物等土地定着物，相对动产而言，强调财产和权利载体在地理位置上的相对固定性。不动产投资的特点不包括()。A.低流动性B.不可分性C.异质性D.不可返还性【答案】D13、股票交易实际上是对未来收益权的（），股票价格就是对未来收益的评定。A.买卖B.转让C.转让买卖D.预测评估【答案】C14、减少回购交易信用风险的方法有()。A.对抵押品进行限定，且倾向于对流动性高、容易变现抵押物的要求B.降低抵押率的要求C.不接受短期国债为抵押品D.接受不容易变现抵押物的要求【答案】A15、某基金管理人统计了某个基金产品100个交易日的每天净值变化的基点值△(单位：点），并将△从小到大依次排列，分别为△(1)-△(100),其中△(91)-△(100)为15.75,16.34,15.78,16.85,17.12,17.56,18.41,18.57,18.87,18.99,则△的上2.5%分位数为（）A.16.78B.16.56C.16.34D.18.72【答案】D16、下列关于我国回购协议市场的说法不正确的是（）。A.我国金融市场上的回购协议以国债回购协议为主B.场内交易的回购协议对国债种类、期限、合约金额、清算方式都有极其严格的规定C.场外交易的回购协议指银行间国债回购市场，参与者包括中国人民银行、商业银行、证券公司、基金管理公司等金融机构D.货币基金在银行间回购市场只作为资金供给方【答案】D17、2017年10月16日（周一），某开放式基金估值表中的明细项目如下:银行存款10000万元，股票市值50000万元，应收股利1000万元，预提审计费用200万元，应付交易费用400万元，应付证券清算款2400万元，基金的数量100000万份。当日该基金资产单位净值是（）A.0.58元B.0.62元C.0.55元D.0.60元【答案】A18、可以回购本公司股票的情形不包括()。A.公司减少注册资本B.公司扩大经营规模C.与持有本公司股份的其他公司合并D.将股份奖励给本公司员工【答案】B19、（）衡量的是市场利率变动时，债券价格变动的百分比。A.凸性B.收益率曲线C.修正久期D.信用利差【答案】C20、关于证券投资基金、股票与证券的区别说法错误的是（）。A.股票反映的是所有权关系，债券反映的的是债权债务关系，基金反映的是信托关系（包括公司型基金）B.股票和债券是直接投资工具，基金是间接投资工具C.股票的直接收益取决于发行公司的经营效益，不确定性强，投资于股票有较大的风险D.基金的投资风险可能小于股票、收益可能高于债券【答案】A21、关于全额结算方式，以下表述错误的是（）。A.证券的足额以单笔交易为最小单位，足额则全部交收，不足额不分拆交收B.证券登记结算机构对每笔证券交易均独立结算，同一结算参与人的应收应付资金不轧差处理C.证券登记结算机构作为买卖双方的共同对手方，提供交收担保D.买卖双方结算参与人任何一方应付资金或应收证券不足的，则交收失败【答案】C22、银行间现券交易的结算日（）。A.T+0B.T+2C.T+3D.T+4【答案】A23、下列财务比率的计算公式中，不正确的是（）。A.资产负债率=资产÷负债B.流动比率=流动资产÷流动负债C.净资产收益率=净利润÷所有者权益D.总资产周转率=年销售收入÷年均总资产【答案】A24、下列关于爱尔兰内容的说法错误的是（）。A.爱尔兰是欧洲唯一的基金注册地之一B.爱尔兰成为主要跨境UCITS基金注册地中成长最快的地区C.自1985年UCITS一号指令启动以来，爱尔兰已成为跨境UCITS基金的同义词D.爱尔兰之所以成为广受认可的国际投资基金中心，是由于其在国际合作、国内监管以及税收等方面具有显著优势，拥有完善的基金注册法规和制度，监管体系比较健全【答案】A25、目前，我国证券投资基金的交易费用不包括()。A.印花税B.审计费C.过户费D.交易佣金【答案】B26、中国证监会对基金管理公司到香港设立机构的申请进行审查，自受理之日起()日内作出批准或者不予批准的决定。A.30B.45C.60D.90【答案】C27、我国证券交易所是在权益登记日（B股为最后交易日）的（）对该证券作除权、除息处理。A.当日B.前一交易日C.次一交易日D.后第7个交易日【答案】C28、A基金因资金周转的需要在银行间市场与B基金达成了一笔质押式回购交易，具体交易要素如下：回购金额1000万元，回购利率3.65%,回购期限7天，质押券面值1200万元，市场价值1300万元，债券的百元含息5元，则在回购发生的首期结算金额是（）A.1060万元B.1000万元C.1000.7万元D.1065万元【答案】B29、基金的财务会计报告通常不包括（）。A.月报B.周报C.季报D.年报【答案】B30、我国的黄金ETF主要是投资于（）的黄金产品。A.上海黄金交易所B.天津贵金属交易所C.香港金银贸易场D.上海证券交易所【答案】A31、（）也被称为做市商制度。A.报价驱动市场B.指令驱动市场C.市价指令市场D.随价指令市场【答案】A32、下列关于指数基金与ETF的风险管理的说法中，错误的是（）。A.指数基金通过投资指数成分股分散投资，个别股票的波动对指数基金的整体影响很大B.跟踪误差揭示基金收益率围绕标的指数收益率的波动情况C.作为衡量基金风险的指标，跟踪误差越大，反映其跟踪标的偏离度越大，风险越高D.作为衡量基金风险的指标，跟踪误差越小，反映其跟踪标的偏离度越小，风险越低【答案】A33、关于两种资产收益率相关系数的取值范围，以下表述正确的是()。A.0～1B.－1～1C.－1～0D.无取值范围【答案】B34、黄金投资在本质上可以认为是（）投资，但同时黄金投资又体现出货币金融产品的特性。A.房地产B.大宗商品C.私募股权D.收藏品【答案】B35、A债券的市场利率每上升50个基点，债券的价格下跌0.75%,同期债券B，市场利率每下跌40个基点，债券价格上升0.6%，债券A与债券B比较，说法正确的是（）。A.债券A的修正久期大于债券B.债券A的修正久期小于债券BC.债券A的修正久期等于债券BD.条件不足，无法进行比较【答案】C36、如果债券发行人不能按时支付利息或偿还本金，该债券就面临很高的（）。A.汇率风险B.利率风险C.信用风险D.流动性风险【答案】C37、（）履行监督管理银行间债券市场功能。A.银行业协会B.证监会C.中国人民银行D.国务院财政部【答案】C38、流动比率的公式为（）。A.负债/资产B.资产/负债C.流动负债/流动资产D.流动资产/流动负债【答案】D39、下列属于基金投资交易过程中的风险的是（）。A.投资组合风险B.汇率风险C.利率风险D.市场风险【答案】A40、2002年11月5日，经国务院批准，中国证监会和中国人民银行发布了《合格境外机构投资者境内证券投资管理暂行办法》，并于（）正式实施。A.发布之日起B.发布当月起C.当年12月1日起D.次年1月1日起【答案】C41、下列关于远期合约缺点的说法，错误的是（）。A.不利于市场信息的披露B.灵活性不如期货合约C.流动性比较差D.违约风险会比较高【答案】B42、UCITS三号指令中管理指令和产品指令的具体内容包括（??）。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】C43、对于基金收益分配的分红再投资方式，以下说法中错误的是（）A.分红再投资是指将应分配的净利润按一定比例折算为新的基金份额分配给投资者B.封闭式基金不能采用分红再投资方式分配收益C.若基金份额持有人事先没有做出选择的，默认采用分红再投资方式分配收益D.基金收益转换为基金份额净值确定日为权益除息日【答案】C44、关于UCITS基金的申购与赎回价格，如不损害持有人利益，监管机关可以允许（）公布一次。A.一周B.一个月C.两个月D.一季度【答案】B45、私募股权二级市场投资通常以（）形式进行组织。A.合伙人B.有限制C.股份制D.个体【答案】A46、在整个银行间债券市场体系中，履行监督管理职责的机构是（）。A.中国银监会B.全国银行间同业拆借中心C.中国人民银行D.中央结