基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范复习题型

基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范复习题型

单选题（共50题）1、基金销售适用性原则不包括（）。A.差异性原则B.全面性原则C.有效性原则D.合理性原则【答案】D2、关于自助式前台系统的要求，下列说法错误的是。（）A.自助式前台系统应当对基金投资人自助服务的操作具有核实身份的功能和合法有效的抗否认措施；B.基金销售机构要为基金投资人提供核实自助式前台系统真实身份和资质的方法；C.基金销售机构无需在自助式前台系统上设定基金交易项目限额D.自助式前台系统的各项功能设计，应当界面友好、方便易用，具有防止或纠正基金投资人误操作的功能【答案】C3、基金管理人合规管理应遵循的基本原则不包括（）A.专业性原则B.独立性原则C.公正性原则D.成本收益原则【答案】D4、基金托管人整改后，应当向中国证监会、中国银监会提交报告；经验收，符合有关要求后，应当自验收完毕之日起（）日内解除对其采取的有关措施。A.10B.5C.7D.3【答案】D5、下列关于销售策略的说法，不正确的是（）。A.基金销售机构在产品策略方面存在产品设计同质化、市场细分不到位等问题B.在价格策略方面，我国的基金销售机构采取的费率结构还比较单一C.在渠道策略方面，我国基金销售的渠道较为单一，以银行和券商代销为主D.在促销策略上，我国基金销售机构往往重首发而轻持续营销【答案】B6、（2017年真题）监管机构对基金机构检查的主要内容包括（）。A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、ⅡC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅲ【答案】A7、（2017年真题）下列关于道德与法律的内容的说法中，正确的是（）。A.法律和道德在内容上不交叉B.维持社会秩序所要求的最低限度的道德通常也是法律所调整的内容C.法律和道德都要求权利义务对等D.违反道德一般也会有明确的制裁措施【答案】B8、关于LOF份额的场内申购、赎回，以下描述错误的是（）。A.采取金额申购、份额赎回的原则B.采取份额申购、份额赎回的原则C.申购申报单位为1元人民币D.赎回申报单位为1份基金份额【答案】B9、以下不属于基金法定信息披露范畴的是（）。A.基金投资预测说明书B.基金合同C.基金托管协议D.基金招募说明书【答案】A10、下列关于基金公开募集基金说法错误的是。（）A.目前，我国改革基金募集核准制为基金募集注册制B.公开募集基金应当经中国证监会注册C.公开募集基金应当由基金管理人管理,基金托管人托管D.向特定对象募集资金累计不超过200人属于公开募集基金【答案】D11、下列报告中，必须每季度定期公布的是（）。A.基金投资组合报告B.基金公开说明书C.基金资产净值公告D.基金中期报告【答案】A12、基金份额应该自收到核准文件之日起（）内进行发售。A.1个月B.3个月C.半年D.两个月【答案】C13、根据我国相关法律规定，我国金融监管采取的是银行业、证券业、保险业（）的模式。A.统一监管B.集中监管C.宏观监管D.分业监管【答案】D14、下列关于证券投资基金说法正确的是（）。A.基金评价机构对证券投资基金进行评价无需通过公开形式发布基金评价结果B.晨星资讯Moringstar是中国获得首批基金评奖业务资格的机构C.2011年5月中国证券报社获得首批基金评奖业务资格D.2003年2月20日晨星资讯中国总部在深圳成立【答案】D15、在我国，契约型基金依据（）之间签署的基金合同成立。A.基金管理人、基金托管人B.基金管理人、基金投资者C.基金托管人、基金投资者D.基金投资者、基金持有者【答案】A16、所谓实物申购、赎回机制，是指投资者向基金管理公司申购（）。A.股票型基金B.债券型基金C.ETFD.LOF【答案】C17、关于在岸基金的说法，不正确的是（）。A.在岸基金相对于离岸基金容易更受到基金的监管部门监督B.资金需求者在本国募集资金C.证券投资基金组织在他国发售证券投资基金份额D.将募集的资金投资于本国证券市场【答案】C18、基金信息披露的禁止行为，不包括（）。A.对证券投资业绩进行预测B.虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏C.通过基金管理人自身开设和管理的网络披露信息D.违规承诺收益或者承担损失【答案】C19、关于资产里行业给宏观经济和金融市场体系带来的积极作用，以下说法错误的是（）。A.是实体经济体系最重要的生产资金来源B.使资金需求方和资金供给方方便地连接起来C.为市场经济体系有效配置资源D.为金融市场提供流动性，降低了交易成本【答案】A20、基金托管人召集基金份额持有人大会应至少提前（）日公告大会的召开时间、会议形式、审议事项和表决方式等事项。A.10B.15C.30D.45【答案】C21、基金销售的适用性要求基金管理人和基金代销机构相互进行审慎调查，如果被调查方提供了非公开披露的信息，调查方的正确做法是（）A.全盘接受所有非公开信息，以公开披露信息作为参考B.随机选用少量非公开信息C.可以接受非公开信息，并对信息的适当性实施尽职甄别D.不接受非公开信息【答案】C22、（）是基金信息披露最根本、最重要的原则。A.真实性原则B.规范性原则C.及时性原则D.完整性原则【答案】A23、申请募集基金应提交的主要文件不包括（）。A.基金募集申请报告B.基金合同草案C.基金托管协议草案D.招募说明书正式文本【答案】D24、公司内部控制的核心是（），制定内部控制制度要以审慎经营、防范和化解风险为出发点。A.明确责任B.权利制衡C.风险控制D.严格授权【答案】C25、下列属于企业风险管理基本框架内容的是()。A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅤB.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、ⅤC.Ⅲ、Ⅳ、ⅤD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B26、（）是指对投资额较大的个人投资者与机构投资者提供的个性化服务。A.电话服务中心B.邮寄服务C.自动传真、电子信箱与手机短信D.“一对一”专人服务【答案】D27、负责基金销售的管理人员应取得（）。A.基金投资管理资格B.基金销售业务资格C.基金从业资格D.基金销售管理资格【答案】C28、蓝筹股是指规模大、发展成熟、（）公司的股票。A.波动大B.业绩有望加速增长C.高质量D.高分红【答案】C29、关于基金销售渠道的审慎调查，以下描述错误的是（）。A.可接受被调查方提供的非公开信息B.应当优先根据被调查方公开披露的信息进行C.无须对信息的适应性实施尽职甄别D.可接受被调查方提供的公开信息【答案】C30、关于基金年度报告的扉页上的提示，下列说法错误的是（）。A.基金管理人和托管人的披露责任B.基金管理人管理和运用基金资产的原则C.投资风险提示D.年度报告中注册会计师出具标准无保留意见的提示【答案】D31、作为实行自律管理的法人，证券交易所（）。A.不是市场的管理者，没有监管权限B.负责组织证券交易，没有监管权限C.是市场的管理者，具有法定的监管权限D.是市场的管理者，不受政府监管机构的监管【答案】C32、基金客户服务的特点不包括（）。A.专业性B.规范性C.持续性D.综合性【答案】D33、（2017年真题）开放式基金份额的申购与赎回是在（）之间进行的。A.基金份额持有人与基金管理人B.基金份额持有人与销售代理人C.基金份额持有人与注册登记人D.基金份额持有人与基金份额持有人【答案】A34、按照基金运作方式，证券投资基金可以划分为（）。A.私募基金和公募基金B.上市基金和不上市基金C.开放式基金和封闭式基金D.契约型基金和公司型基金【答案】C35、(2017年)基金份额持有人享有权利包括（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ【答案】A36、对在（）内连续两次被出具监管警示函仍未改正的基金管理公司或基金代销机构，公司或机构在分发或公布基金宣传推介材料前，应当事先将材料报送中国证监会。A.10日B.30日C.3个月D.6个月【答案】D37、下列不属于基金募集期间的三大信息披露文件的是（）。A.基金合同B.基金招募说明书C.基金托管协议D.基金管理相关法规【答案】D38、不属于证券市场活动及证券监管的“三公”原则是（）。A.公开原则B.公平原则C.公正原则D.公允原则【答案】D39、对通过中国基金业协会资质考核并获得基金销售资格的基金销售人员，基金销售机构不需要为其统一办理（）。A.后续培训B.执业注册C.从业证书D.执业年检【答案】C40、（）是指投资于传统的股票、债券外的金融和实物资产的基金，如房地产、证券化资产等。A.证券投资基金B.风险投资基金C.另类投资基金D.对冲基金【答案】C41、公司型基金借用了相关法律规定的（）的组织方式，依据投资公司章程营运基金。A.有限责任公司B.股份有限公司C.普通合伙人D.国有独资公司【答案】B42、基金销售机构建立基金销售适用性管理制度，应当至少包括以下内容（）。A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅤC.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ.ⅤD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ【答案】D43、（2021年真题）关于公募资金对于证券市场稳定和健康发展的意义，以下表述错误的是（）。A.公募资金的管理人所形成的投资研究驱动，合规保障运营支持制度建设体系，有利于市场合理定价B.公募资金发挥专业理财优势，推动市场价值判断体系的形成，有利于保障长期投资和理性的投资文化C.公募资金有不同类型，不同风险收益特征是资本市场变革和金融创新的源泉之一D.公募资金以不同财务投资为主要目的，不参与上市公司的治理，有利于上市公司的治理管理【答案】D44、（2017年真题）基金募集期间购买基金份额的行为通常称为基金的（）。A.认购B.申购C.开放D.发售【答案】A45、（2017年真题）基金代销机构通过代销基金获得的主要收入是（）。A.基金净值变动的收益B.销售佣金C.基金托管费D.基金管理费【答案】B46、基金合同成立的时间是（）。A.投资人交纳认购的基金份额的款项时B.基金管理人提交验资报告时C.基金管理人申请注册登记时D.基金份额发售时【答案】A47、依据《证券投资基金销售管理办法》的规定，基金管理人的基金宣传推介材料，应当事先经基金管理人负责基金销售业务的高级管理人员和督察长检查，出具合规意见书，并自向公众分发或者发布之日起（）个工作日内报