2022-2023年度基金从业资格证之私募股权投资基金基础知识押题练习试卷B卷附答案

2022-2023年度基金从业资格证之私募股权投资基金基础知识押题练习试卷B卷附答案

单选题（共57题）1、优先认购权是指目标企业发行新股或者可转换债券时，作为老股东的股权投资人可以（）。A.按照比例直接获得新股的权利B.按照比例优先于新进投资人进行认购的权利C.始终优先于新进投资人进行认购的权利D.转让一部分股份的权利【答案】B2、明确由中国证监会统一行使股权投资基金监管职责的文件是（）。A.《关于建立我国风险投资机制的若干意见》B.《关于私募股权基金管理职责分工的通知》C.《创业投资企业管理暂行办法》D.《关于促进股权投资企业规范发展的通知》【答案】B3、下列企业价值与股权价值的计算公式，正确的是（）。A.企业价值=股权价值+债务B.股权价值=企业价值+净债务C.企业价值=股权价值+净债务D.股权价值=企业价值+现金【答案】C4、关于契约型基金，下列说法不正确的是（）。A.契约型基金不具有独立的法人地位B.契约型基金是指通过订立信托契约的形式设立的股权投资基金C.契约型基金的参与主体主要为基金投资者、基金管理人及基金托管人D.基金托管人负责保管基金资产，执行投资者的有关指令，办理基金名下的资金往来【答案】D5、股权投资基金对专业性的要求较高，需要更多的投资经验积累、团队培育和建设，体现出较明显的（）密集型特征。A.体力B.智力C.资本D.以上都不是【答案】B6、私募股权基金作为一种市场()力量，对公司治理结构的完善有重要的推动作用，为以后的企业上市在内部治理结构和内控机制方面创造良好的条件。A.支持B.约束C.监控D.推动【答案】B7、股权投资基金销售过程中，不符合现行监管规则的做法是（）A.Ⅰ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.ⅡC.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅲ.Ⅳ【答案】B8、股权投资母基金的主要业务不包括（）A.一级投资B.二级投资C.直接投资D.一级半投资【答案】D9、私募基金管理人应当在私募基金募集完毕后（）内，通过私募基金登记备案系统进行备案。A.10日B.20个工作日C.10个工作日D.20日【答案】B10、下列说法正确是（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C11、有关募集机构的责任和义务，下列表述正确的是（）A.募集过程涉及的反洗钱义务由募集机构承担履行B.募集机构在募集过程中向特定对象推介基金产品，则可以免除旅行风险提醒义务C.募集过程涉及的反洗钱义务由基金托管人而非募集机构承担履行D.募集机构在募集过程中，充分履行了风险提醒义务的前提下可以向非特定对象推介基金产品【答案】A12、（）是指截至某一特定时点，投资人已从基金获得的分配金额加上资产净值（NAV）与投资人已向基金缴款金额总和的比率，体现了投资人的账面回报水平。A.内部收益率B.已分配收益倍数C.未分配利润D.总收益倍数【答案】D13、用相对估值法来评估目标企业价值的工作程序不包括（）。A.选定相当数量的可比案例或参照企业B.分析目标企业及参照企业的财务和业务特征，选择最接近目标企业的几家参照企业C.在参照企业的相对估值基础上，根据目标企业的特征调整指标，计算其定价区间D.计算目标企业投资收益，作出有效反馈【答案】D14、股权投资基金应在《风险揭示书》中作为特殊风险进行特别揭示的事项有（）。A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ【答案】C15、（2019年真题）关于股权投资基金的募集方式，表述正确的是（）A.获得中国证券投资基金业协会批准后进行公开募集B.获得中国证监会批准后可进行公开募集C.获得中国证监会及中国证券投资基金业协会批准后可进行公开募集D.现阶段我国不允许进行公开募集【答案】D16、关于股权投资基金投资者适当性匹配，以下说法正确的是()A.风险承受能力最低类别的普通投资者不得购任何等级的基金产品B.C5型普通投资者可以认定为专业投资者C.C5型普通投资者可以购买所有风险等级的基金产品D.普通投资者主动要求购买与之风险承受能力不匹配的基金产品，基金销售程序不变【答案】C17、下列符合《内控指引》规定的有（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A18、公司经营管理发生严重困难，继续存续会使股东利益受到重大损失，通过其他途径不能解决的，持有公司全部股东表决权（）以上的股东，可以请求人民法院解散公司。A.10%B.20%C.30%D.50%【答案】A19、关于公司型股权投资基金投资者，以下表述错误的是（）。A.公司型基金的投资者是基金的份额持有人B.公司型基金的投资者按照基金合同行使相应权利、承担相应义务C.投资者以其出资对公司债务承担无限责任D.公司型基金的投资者是公司的股东【答案】C20、下列关于我国股权投资基金发展现状的描述，错误的是（）。A.股权投资基金行业有力地促进了创新创业和经济结构转型升级B.当前我国已成为全球第一大股权投资市场C.股权投资基金行业从发展初期阶段的政府和国有企业主导逐步转变为市场化主体主导D.股权投资基金行业有力地推动了直接融资和资本市场在我国的发展，为互联网等新兴产业在我国的发展发挥了重大作用【答案】B21、下述行为中，符合股权投资基金委托募集行为概念的是（）。A.某基金管理人通过第三方P2P平台完麒发起的股权投资基金的募集工作B.某基金管理人举办高净值投资者会议并向高净值投资者推介其发起的股权投资基金C.某基金管理人委托另一家登记的基金管理人募誠立一只股权投资基金D.某基金管理人委托取得基金销售资格且是中国证券投资基金协会的会员(某商业银行)，为其募集一只股权投资基金【答案】D22、境内IPO市场包括（）A.主板B.中小企业板C.创业板D.以上都是【答案】D23、关于股权投资基金的募集机构的说法，错误的是（）。A.募集机构应当恪尽职守、诚实守信、谨慎勤勉，防范利益冲突B.募集机构应当对投资者的商业秘密及个人信息严格保密C.募集机构及其从业人员不得侵占基金财产和客户资金D.募集机构不得保存投资者与基金募集业务相关的记录及其他相关资料【答案】D24、企业申请全国股转系统挂牌，必须符合的条件是()A.股权明晰，实际控制人是最近两年没有发生重大变化B.申请挂牌的企业业务明确，主营业务突出，且最近两年内没有发生重大变化C.申请挂牌的企业具有持续经营能力和持续盈利的能力D.申请挂牌的企业有健全的治理机制，合法规范经营【答案】D25、狭义的股权投资基金是指（）。A.定增基金B.基础设施基金C.发起式基金D.并购基金【答案】D26、关于投资后管理得增值服务，以下说法错误得是（）A.在为被投资企业提供资本运作增值服务方面，投资机构对资本市场得熟悉程度高、资本运作能力较强，所以能够承担主要责任。B.如果被投资企业需要引人新的股权资金或者债权资金，投资机构往往会利用自己在资本市场和借贷市场上的关系网络，引荐其他投资机构甚至商业银行C.投资机构通常能在这些方面提供合理意见与建议，帮助被投资企业逐步建立起规范的公司治理结构D.帮助其寻找合适的高级管理人才、核心技术人才、供应商和经销商【答案】A27、契约型、股份公司型基金投资者累计不得超过（）人。A.50B.100C.200D.150【答案】C28、我国的证券交易所是依法设立的，（）为目的，为证券的集中和有组织的交易提供场所、设施，履行国家有关法律法规、规章、政策规定的职责，实行自律性管理的法人。A.以利润最大化B.不以营利C.以收入最大化D.以指数最大化【答案】B29、一般地，股权投资基金清算的原因以下不包括（）A.基金合同约定的存续期届满B.基金部分投资项目都已经实现清算退出C.基金股东会或股东大会、全体合伙人或份额持有人大会决定基金清算D.法律法规规定或基金合同约定的其他基金清算事由【答案】B30、股权投资基金为被投资企业提供增值服务，以下表述错误的是（）A.对于发展较为成熟的被投资企业，增值服务侧重在资源导入、兼并收购、上市推动等方面B.对于早期阶段的被投资企业，增值服务侧重在规范管理、业务开拓、后续再融资等方面C.主要目的是提升被投资企业的价值，降低投资风险，最终实现投资机构对被投资项目的顺利退出D.协助被投资企业进行后续再融资工作，以便投资机构能够参与被投资企业的后续轮次融资【答案】D31、（2017年真题）要求股权投资基金管理人只能向法律法规认可的、符合一定标准的投资者募集资本的制度是（）。A.投资者保护制度B.合格投资者制度C.投资者交易制度D.投资限额制度【答案】B32、（2018年真题）关于基金管理人登记与基金产品备案的基本要求，以下说法错误的是（）。A.基金产品开始募集后的20个工作日内，基金管理人应对所募集的基金进行备案B.基金备案材料不完备或者不符合规定的，基金管理人应当根据中国证券投资基金业协会的要求及时补正C.自然人不能登记为基金管理人D.基金管理人可采用公司形式，也可采用合伙企业形式【答案】A33、并购基金投资标的特点不包括（）A.优先寻找拥有先进技术但运营质量较差的企业B.比较偏向于已形成一定规模和产生稳定现金流的成熟企业C.优先投资科技型初创企业D.更加倾向于价值被低估的企业【答案】C34、估值方法通常包括（）A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.ⅤC.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅤD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ【答案】D35、股权投资基金管理人、股权投资基金托管人、股权投资基金销售机构及其他市场服务机构及其从业人员从事股权投资基金业务，可以有的行为是（）。A.将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事投资活动B.不公平地对待其管理的不同基金财产C.玩忽职守，不按照规定履行职责D.针对每只股权投资基金设置独立账户，或者开展借新还旧、期限错配等业务【答案】D36、通常，违反国家金融管理法律规定，向社会公众（包括单位和个人）吸收资金的行为，同时符合（）即属于“非法吸收公众存款或者变相吸收公众存款”。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D37、关于大宗交易，以下说法正确的是（）。A.没有规定最低限额B.交易费用相对集中竞价交易要高C.定价由交易双方确定，没有竞价交易灵活D.不会对竞价交易的股票价格形成巨大冲击，有利于市场稳定【答案】D38、创新有多种形式下列不包括的一项是（）A.组织创新B.管理人员创新C.市场创新D.科技创新【答案】B39、（2019年真题）单位非法吸收或者变相吸收公众存款，应当依法追究刑事责任的情形是（）。A.数额为50万元B.非法吸收或者变相吸收公众存款对象为20人C.给存款人造成直接经济损失数额在50万元以上D.未造成恶劣社会影响或者其他严重后果【答案】C40、公司型股权投资基金（）,应向工商管理机关办理变更登记、注销手续。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】B41、募集机构从募集阶段开始就需要对基金投资者投向基金的资金与财产安全承担责任与义务，从原则上主要包括（）等方面。A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C42、私募基金管理人未按规定及时填报业务数据或者进行信息更新的，基金业协会责令改正；一年累计（）以上未按时填报业务数据、进行信息更新的，基金业协会可以对主要责任人员采取处罚措施。A.两次B.五次C.四次D.三次【答案】A43、关于估值方法，说法正确的是（）。A.相对估值法在创业投资基金和并购基金中大量使用B.折现现金流估值法常见于杠杆收购和破产投资策略C.成本法主要多用于创业早期企业的估值D.清算价值法作为一种辅助方法【答案】A44、关于已分配收益倍数，以下表述正确的是（）。A.Ⅰ、ⅣB.Ⅰ、ⅢC.Ⅱ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ【答案】A45、某机构发起设立一只基金，为了募集到资金，聘请300名人员在街头派发宣传单，向前来咨询的人员承诺投资本金跟存银行一样安全，并且以推介1人给予10%的返点鼓励投资者对外进行广泛宣传。该机构的上述行为中不属于认定非法吸收公众存款罪条件之一的是（）A.聘请300名人员B.承诺本金跟存在银行一样安全C.以返点的手段鼓励投资者对外进行宣传D.在街头派发宣传单【答案】A46、基金收益是基金资产在运作过程中所产生的超过（）的部分。A.自身价值B.公允价值C.附加价值D.市场价格【答案】A47、当基金管理人出现未按时履行季度、年度和重大事项信息报送更新的义务,在未完成整改前将面临（）的自律管理措施。A.纪律处分B.暂停受理私募基金产品备案申请C.取消管理人员登记资格D.列入异常机构公示【答案】B48、股权投资基金的信息披露义务人应当在（）结束之日起10个工作日内向投资者披露基金投资项目、投资额度、基金资产等信息A.每季度B.每月C.每周D.每六个月【答案】A49、(2017年)根据基金管理人进行登记与备案的及时性原则，下列说法错误的是（）。A.基金管理人取得营业执照后，在进行基金的募集前，应当及时向基金业协会进行登记B.各类私募基金募集完毕后的20个工作日内，基金管理人应对所募集的基金进行备案C.登记申请材料不完备或不符合规定的，基金管理人应及时补正D.基金管理人应当在完成工商变更登记后的20个工作日内，通过资产管理业务综合报送平台向基金业协会进行重大事项变更【答案】D50、创业投资基金主要采取股权投资的方式，通过创新的（），可以实现风险和期望收益的均衡匹配。A.常态估值方法B.动态估值方法C.固定估值方法D.阶段估值方法【答案】B51、财务比率分析不包括的一项是（）A.竞争能力分析B.盈利能力分析C.偿债能力分析D.运营能力分析【答案】A52、在税收支持方面，2007年2月,《财政部、国家税务总局关于促进创业投资企业发展有关税收政策的通知》发