河南省证券从业资格考试：证券价格指数考试题

河南省证券从业资格考试：证券价格指数考试题一、单项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）1、证券公司在向客户融资融券前，应当与其签订载入__规定的必备条款的融资融券业务合同。A．期货交易所B．证券交易所C．中国证券业协会D．中国证监会2、投资者申购、赎回基金成功后，注册登记机构一般在（）日为投资者办理增加权益或减少权益的登记手续。A．T+0B．T+1C．T+2D．T+33、证券市场按照品种结构分为__。A．股票市场和债券市场B．流通市场和非流通市场C．国内市场和国外市场D．发行市场和交易市场4、关于证券公司融资融券证点的业务规则叙述错误的是__。A．证券公司以客户的名义在证券登记结算机构分别开立融券专用证券账户、客户信用交易担保证券账户、信用交易证券交收账户和信用交易资金交收账户B．客户融资买入或者融券卖出的证券预定终止交易，且最后交易日在融资债务到期日之前的，融资融券的期限缩短至最后交易日的前1交易日C．客户融资买入证券的，应当以卖券还款或者直接还款的方式偿还向证券公司融入的资金；客户融券卖出的，应当以买券还券或者直接还券的方式偿还向证券公司融入的证券D．证券公司向客户融资，只能使用融资专用资金账户内的资金；向客户融券，只能使用融券专用证券账户内的证券5、按照我国现行法律规定，发行人挪用投资者所委托买卖的证券或者其账户上的资金，属于__行为。A．虚假陈述B．欺诈客户C．操纵市场D．内幕交易6、根据《关于股份有限公司境内上市外资股的规定》，申请发行境内上市外资股的，发起人的出资总额不少于__。A．1亿元人民币B．5000万元人民币C．1.5亿元人民币D．1000万元人民币7、投资者通过上海证券交易所场内系统认购开放式基金，可在最低认购全额基础上，累加认购申报金额为100元或其整数倍，但单笔申报最高不得超过__。A．99999900元B．9999900元C．999999900元D．10000000元8、在同一条无差异曲线上，收入增加，闲暇时间减少，或闲暇时间增加，收入减少，二者表现为__。A．供需关系B．正比例关系C．替代关系D．互动关系9、关于国有企业改组为股份公司时的股权界定，下列说法不正确的是__。A．有权代表国家投资的机构或部门直接设立的国有企业以其全部资产改建为股份有限公司的，原企业应予撤销，原企业的国家净资产折成的股份界定为国家股B．有权代表国家投资的机构或部门直接设立的国有企业以其部分资产改建为股份公司的，如进入股份公司的净资产累计高于原企业所有净资产的50%，或主营生产部分的全部或大部分资产进入股份制企业，其净资产折成的股份界定为国家股；若进入股份公司的净资产低于50%，则其净资产折成的股份界定为国有法人股；国家另有规定的，从其规定C．国有法人单位所拥有的企业，包括产权关系经过界定和确认的国有企业的全资子企业和控股子企业及其下属企业，以全部或部分资产改建为股份公司，进入股份公司的净资产折成的股份，界定为国有法人股D．有权代表国家投资的机构或部门直接设立的国有企业以其全部资产改建为股份有限公司的，原企业的国家资产折成的股份界定为国家股10、假设某企业进行负债和权益的融资，两者成本均不会随着结构的变化而变化，若想使企业的市场价值得以提高，根据折中理论，可以（）。A．使融资总成本达到最大B．采取适度数量的权益融资C．使融资总成本达到最优适度D．采用适度数量的债务筹资

11、（）是指债券的利率在最低票面利率的基础上参照预先确定的某一基准利率予以定期调整。A．固定利率债券B．浮动利率债券C．缓息债券D．息票累积债券12、熊猫债券是由__依法在中国境内发行的、约定在一定期限内还本付息的人民币债券。A．国际投资银行B．国际商业银行C．国际开发机构D．国际金融组织B．在实践中，许多上市公司进行资产重组后，其经营和业绩并没有得到持续、显著的改善C．对于扩张型资产重组而言，通过收购、兼并，对外进行股权投资，公司可以拓展产品市场份额，或进入其他经营领域D．一般而言，控制权变更后必须进行相应的经营重组，这种方式才会对公司经营和业绩产生显著效果4、下列说法正确的是__。A．内部融资是来源于公司内部的筹资，即公司将自己的储蓄(未分配利润和折旧)转化为投资的融资方式B．外部融资是来源于公司外部的融资，包括发行股票、发行债券、向银行借款，公司获得的商业信用、融资租赁不属于外部融资的范围C．内部融资的成本主要是机会成本和直接的财务成本D．直接融资与间接融资的数量比例关系是运用最多、最广泛的融资结构表现形式E．内部融资的低风险性，一方面与其低成本性有关，另一方面是它不存在支付危机，因而不会出现由支付危机引起的财务风险5、下列关于货币市场基金的收益分配，说法错误的有__。A．投资者于周五申购或转换转入的基金份额享有周五、周六、周日的收益B．每周一至周四进行收益分配时，仅对当日收益进行分配C．货币市场基金每周五进行收益分配时，将同时分配周六和周日的收益D．投资者于周五赎回或转换转出的基金份额享有周五、周六、周日的收益6、股份有限公司的财务会计报告应当在召开股东大会年会的（）日前置备于本公司，供股东查阅。A．10B．15C．20D．307、以下不属于基金设立申报材料的是__。A．申请报告B．基金合同草案C．上市公告书D．招募说明书草案8、人民币利率互换的参考利率应为__。A．贷款利率B．经中国人民银行授权的全国银行间同业拆借中心等机构发布的银行间市场具有基准性质的市场利率C．经中国人民银行公布的基准利率D．LIBOR9、上证50指数根据__对股票进行综合排名，从上证180指数样本中选择排名前50位的股票组成样本。A．流通市值、成交量B．成交量、成交金额C．股价平均数、流通市值D．流通市值、成交金额10、自营业务的市场风险是指__。A．证券公司在自营业务中违反有关法律规定和中国证监会的有关规定，如内幕交易等，使证券公司受到法律制裁而导致损失B．证券公司在自营业务中因不可预见和控制的因素导致市场波动，造成证券公司自营亏损C．证券公司的电子信息系统发生技术故障，从而导致不能正常开展业务活动所带来的损失D．证券公司在自营业务中，由于管理不善或内控不严而使自营业务受到损失

11、下列属于无差异市场营销策略主要优点的是__。A．成本低，操作简单B．效益相对比较低C．寻找客户的随意性较大D．整体业绩提升受到很大的限制12、金融衍生工具的价值与基础产品或基础变量紧密相连，规则变动，这体现了金融衍生工具的__特征。A．跨期性B．期限性C．联动性D．不确定性或高风险性13、基金管理人必须按规定对基金净资产进行估值，出现__情况时，基金无权暂停估值。A．基金投资所涉及的证券交易所遇到法定节假日B．出现巨额赎回的情形C．出现无法抗拒的原因，致使管理人无法准确评估基金的净资产D．基金管理人为降低管理费用而减少评估次数14、债券收益率的构成因素不包括__。A．息票利率B．基础利率C．再投资利率D．未来到期收益率15、__的主要任务是使客户在需要的时问和地点获得产品。A．促销B．渠道C．代销D．包销16、国际开发机构申请在中国境内发行人民币债券须财务稳健，资信良好，经在中国境内注册且具备人民币债券评级能力的评级公司评级，人民币债券信用级别为（）级以上。A．AAAB．AAC．AD．BBB17、证券组合管理的方法的类型可分为（）。A．历史数据分析法B．主动法C．恒定混合法D．被动法18、非公开发行股票的特定对象应当符合__的规定。A．特定对象符合股东大会决议规定的条件B．发行对象不超过10名C．发行对象不超过5名D．发行对象为境外战略投资者的，应当经国务院相关部门事先批准19、深圳市场权证交易和行权的证券、资金最终交收时点均为__。A．T+2日16:00B．T+2日17:00C．T+1日16:00D．T+1曰17:0020、与财政政策和货币政策相比，__的调节层次更高。A．支出政策B．收入政策C．分配政策D．公共政策21、一笔债券质押式圆购交易涉及__。A．一个交易主体、两次交易契约行为B．两个交易主体、两次交易契约行为C．一个交易主体、一次交易契约行为D．两个交易主体、一一次交易契约行为22、首次发行上市的股票，在估值技术难以可靠计量公允价值的情况下，按__计量。A．评估价B．估算价C．预计市价D．成本23、证券评级机构违反回避制度或者利益冲突防范制度的，应当责令改正，给予警告，并处以__的罚款。A．1万元以上2万元以下B．1万元以上3万元以下C．2万元以上5万元以