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文档简介

一、概述证券登记及服务协议是指证券发行人与证券登记机构之间签署的协议。该协议规定了证券登记机构为证券发行人提供证券登记服务的具体责任与义务，另一方面，它也规定证券持有人与证券登记机构之间的关系及责任。最近，证券登记及服务协议已经得到了重视，并且发生了一些变化。本文将介绍一些重要的新变化。二、证券登记及服务协议的主要内容登记机构的责任证券登记机构需要向证券发行人提供证券登记服务，其中最重要的是维护证券持有人名册。持有人名册是持有证券的人员名单，由证券登记机构负责维护。证券持有人可以通过持有人名册来证明自己持有了某种证券。在这个过程中，证券登记机构的责任是确保持有人名册的准确性、及时性以及合法性。持有人的权利和责任证券持有人自然也有一定的权利和责任。其中最重要的是，证券持有人有权利在已登记的证券名称下持有证券。同时，持有人也有责任向证券登记机构提供准确和及时的信息，包括联系方式、税务信息等。审计审计是确保证券登记机构和证券发行人遵守协议的重要手段之一。按照新规定，证券登记机构必须接受审计，并定期向证券发行人提供审计报告。协议的变化证券登记及服务协议已经发生了一些变化，最重要的变化是将审计纳入到协议中。审计统一规范了审计要求和报告的格式，从而可以更加准确地统计证券持有人的持股信息和其他重要数据。另一项重要的变化是证券发行人聘请的证券登记机构必须先查询是否存在不合规行为并进行审查。如果证券登记机构被发现有不合规行为，证券发行人必须选择另一家合规的登记机构。三、新规定的影响提高证券登记机构的服务质量新规定加强了证券登记机构的审计要求，使其更加准确地维护证券持有人名册的准确性和合法性。同时，证券发行人也必须聘请合规的证券登记机构，以确保证券持有人的权益得到保护。减轻证券发行人的风险新规定在确认证券登记机构合规之后，为证券发行人提供更加全面和准确的证券持有人信息，从而更好地进行股份管理和决策。保护证券持有人的权益新规定确保了证券持有人的信息和利益的合法性和准确性。同时，在持有人提出更改持有名册情况时，证券登记机构也必须对其信息的准确性进行审核。四、结论综上所述，最近对证券登记及服务协议的变化是为了提高证券服务的质量和效率，同时保护证券持有人权益

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