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文档简介
/融资融券交易风险揭示书模版一、融资融券交易是什么融资融券交易,又称“两融”交易。指的是证券公司为帮助客户获得一定资金借贷或卖空机会而提供的融资借贷、融券卖出的服务。融资是指受益股票市场上涨,客户通过融资获得的收益;融券是指受益股票市场下跌,客户通过融券获得的收益。二、融资融券交易风险揭示1.投资人应该具备的条件在进行融资融券交易前,投资人应满足以下条件:具有一定的证券市场基本知识和投资经验;了解自己的投资能力和投资风险承受能力,不超过自己承受能力的投资;有稳定的资金来源。2.融资融券交易风险融资融券交易存在以下风险:(1)资金流动性风险投资人进行融资融券交易需要提供一定的担保物,一旦担保物价值下跌,将会对借贷双方的融资融券交易产生负面影响,甚至引发爆仓风险。(2)市场风险融资融券交易产生的资金可以增加投资人参与投资的本金,也就是放大了投资人的收益和损失风险;应用于融资融券的证券,其价格的波动会影响到投资人的融资融券交易利益;如果融资融券的相关标的遭到停牌、退市等情况,将会停止融资融券交易。(3)政策风险国家出台的证券政策调整,将会影响到融资融券市场的波动,影响交易双方的利益。因此,投资人要对国家的政策进行关注,谨慎进行投资。(4)系统风险融资融券交易是一项利用证券公司综合资金进行的交易,交易过程稳定性和安全性都受到证券公司的资产负债表和风险管理能力的制约。如果证券公司的资本金不足、经营能力不足,将会使交易双方的融资融券交易质量下降。3.投资人承担的风险投资人在进行融资融券交易中,应该自行承担以下风险:融资融券交易产生的损失;根据市场情况难以进行融资融券交易;需要对融资融券交易的担保物质做出放弃或减少,造成额外的损失;融资融券交易对账户提供资金的影响;其他可能发生的风险。4.投资人应遵守的注意事项投资人在进行融资融券交易时,应遵守以下几点注意事项:不违反融资融券交易的相关规定;定期查询账户与持仓情况,及时做好风险防范措施;投资风险承受能力不足时,应及时减仓或退出;进行股票融资融券交易时,应当对标的股票的情况进行仔细核查;不利用融资融券设立套利或操纵市场;满足抵押品金额要求并确保担保物真实可靠;具备一定的资金活动能力和健全的风险管理制度。三、结语融资融券是一项高风险、高杠杆的投资形式,需要投资人有较高的投资素质和投资认知。投资人在参与这种交易的时候必须了解相关的市场风险、担保物风险、资金流动性风险、政策风险、系统风险等各种风险,并要注意遵守市场交易的法律法规
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