广州碳排放权交易中心碳交易会员管理办法

1碳交易会员管理办法(2022年修订)第一章总则第一条为规范广州碳排放权交易中心有限公司(以下简称“广碳所”)会员的碳排放权交易及相关业务活动，保护会员合法权益，根据《碳排放权交易管理办法(试行)》《温室气体自愿减排交易管理暂行办法》《广东省碳排放管理试行办法》《广东省碳普惠交易管理办法》和《广州碳排放权交易中心碳排放配额交易规则》等相关法律、法规、规章和规定，制定本办法。第二条广碳所碳排放权交易(以下简称“碳交易”)业务实行会员制管理。碳交易会员(以下简称“会员”)是指根据有关规定，经广碳所审核批准，有权在广碳所从事碳交易及其他相关业务的主体。第三条广碳所实行会员资格审核制度，对会员资格的取得、暂停、恢复、取消及会员信息变更等进行管理。第四条会员从事广碳所规定的碳交易业务活动，应当遵守相关法律、法规、规章和规定，诚实守信，规范运作，自愿接受广碳所监督和管理。第二章会员资格2第五条广碳所会员分为控排企业会员、境内机构会员、自然人会员和境外机构会员。(一)控排企业会员是指根据国家或广东省政府主管部门相关政策法律法规纳入碳排放管理和交易的企业(含新建项目企业)。其他排放企业和单位经主管部门审核自愿纳入碳排放管理和交易的，广碳所按照控排企业会员进行管理。(二)境内机构会员是指自愿参与碳交易及相关业务活动的境内企业法人和非法人组织。(三)自然人会员是指自愿参与碳交易的境内自然人主(四)境外机构会员是指在中华人民共和国境外设立，在广碳所从事碳交易及相关业务的法人机构或其它经济组织。中华人民共和国香港特别行政区、澳门特别行政区、台湾地区机构投资者在广碳所从事相关业务，参照境外机构会第六条具备下列条件的机构，可按规定向广碳所申请(一)依法在中国境内注册设立并有效存续的企业法人(二)具有良好的商业信用，近三年无严重违法违规及(三)具有固定的经营场所和必要的设施；(四)具有健全的组织机构、财务管理制度、业务管理制度、风险管理及内部控制等相关制度；3(五)具有3名及以上具备碳资产管理和交易能力或持(六)承认并遵守广碳所交易规则及相关业务指引；(七)根据政府主管部门监管和市场发展需要规定的其第七条具备下列条件的自然人，可按规定向广碳所申(一)具备完全民事行为能力；(二)持有证券、期货、碳交易等投资账户满一年，且近一年交易额不低于人民币50万元；(三)参加过国内碳市场培训课程，且通过广碳所组织的碳市场交易基础知识考核，具备一定碳资产管理和交易能(四)有固定的居住场所及联系方式；(五)承认并遵守广碳所交易规则及相关业务指引；(六)根据政府主管部门监管和市场发展需要规定的其第八条具备下列条件的境外机构，可按规定向广碳所(一)依法在中华人民共和国境外，中华人民共和国4(二)承认并遵守包括但不限于中华人民共和国有关法律、法规、规章和广碳所交易规则及相关业务指引等各项(三)自身或其母公司、总部具有较强的碳交易相关(四)经营范围包含碳市场交易或相关业务，可提供(五)依法合规经营，最近三年无重大违法违规失信(六)遵守反洗钱、反恐怖融资、反逃税的相关制度(七)根据政府主管部门监管和市场发展需要规定的其(一)申请人向广碳所提交会员资格申请相关材料；(二)广碳所在收到申请资料后进行审核，并将审核结(三)申请人应在收到通过资格审核通知后按要求与广(四)广碳所在申请人签订相关协议后正式授予申请人(五)具体流程参照广碳所相关开户指引要求。第十条控排企业会员、境内机构会员和境外机构会员5门规章和广碳所规章、业务规范，忠实、勤勉地履行职责，其本人及直系亲属不得以自然人会员身份从事碳交易业务。第三章业务资质第十一条经广碳所批准，会员可以开展下列部分或者(一)自营业务，即按规定在广碳所利用自有资金和依法募集的资金，或自有碳排放权，以自身名义开设的交易账户参与碳交易的业务；(二)托管业务，即按规定接受委托方委托在广碳所开展代为持有或交易碳排放权的业务；(三)政府主管部门和广碳所认可的其他业务。第十二条申请自营业务资质的，应具备以下条件并提供相应证明材料：(一)具备广碳所会员资格；(二)控排企业会员自动获得自营业务资质；(三)境内机构会员、境外机构会员应配备拥有碳交易业务知识的专业人员，并充分了解碳交易市场投资风险，具有相应抗风险能力；(四)自然人会员应具有一定投资经验、行业背景知识(五)法律法规及政府主管部门要求的其他条件。第十三条申请托管业务资质的，应具备以下条件并提供相应证明材料：6(一)具备广碳所境内机构会员资格和自营业务资质；(二)设有专门的托管业务团队，具有5年以上碳交易业务经验的业务人员不得少于业务团队总人数的1/2;(三)有安全管理受托碳资产、确保受托碳资产完整和独立的内部控制制度体系；(四)净资产不低于1000万元人民币；(五)最近3年无重大违法违规失信记录；(六)法律法规及政府主管部门要求的其他条件。第十四条会员业务资质申请应按如下流程进行：(一)申请人向广碳所提交业务资质申请相关材料；(二)广碳所在收到上述资料后进行审核，并将审核结(三)申请人应在收到通过资质审核通知后按要求与广碳所签订相关协议，并按规定缴纳相关费用；(四)广碳所在申请人签订相关协议及缴费成功后正式授予申请人相关业务资质。(五)具体流程参照广碳所相关业务指引要求。第四章权利与义务第十五条广碳所会员享有以下权利：(一)从事经广碳所批准的业务；(二)利用广碳所信息网络发布和获取相关的信息，具体信息使用按照广碳所有关规定执行；7(三)使用广碳所的有关设施，以及广碳所提供的市场(四)参加广碳所组织的会员培训及相关业务交流活动；(五)在同等条件下优先参与广碳所上线的创新业务；(六)对广碳所工作进行监督，提出意见或建议；(七)享有广碳所规定的其他权利。(一)诚实守信、勤勉尽职地开展相关业务；(二)接受广碳所的监督和管理，遵守广碳所相关管理(三)指定会员代表，负责办理会员与广碳所的各项业(四)及时报告会员自身的重大信息变更；(五)及时向广碳所反映、反馈交易相关信息，特别是(六)参加广碳所组织的相关会员培训；(七)保守广碳所及涉及各方的商业秘密；(八)按广碳所规定缴纳会员年费及其他费用；(九)建立业务档案管理制度、严格整理并保存业务档(十)履行相应业务涉及的信息披露义务；(十一)对自身资金来源的合法性负责；(十二)其他法律法规、监管要求以及广碳所规定的应8第五章变更、暂停及注销第十七条控排企业会员、境内机构会员或境外机构会员有以下情况之一的，应在情况出现之日起十个工作日内向广碳所提出书面变更申请或报告，申请变更或报告以下信息：(一)变更法定代表人或主要负责人；(二)变更注册资本或股权结构；(三)变更名称、住所或者营业场所、经营范围及账户代表或联系人的联系方式；(四)经营状况发生重大变化；(五)发生重大诉讼案件或经济纠纷；(六)因涉嫌违法、违规受到监管机关立案调查、处罚或者受到其它交易所处罚；(七)广碳所要求报告的其它情况。第十八条自然人会员担任控排企业会员的董事、监事和高级管理人员应当及时向广碳所进行自主申报。第十九条会员信息变更完成后，广碳所可在官方网站上对变更信息进行公告。第二十条广碳所会员资格及业务资质不得转让。不得以任何形式使用他人或允许他人使用会员资格或业务资质。第二十一条经会员自愿申请，会员资格及业务资质可有以下情况的，广碳所有权采取暂停会员资格或业务资9(一)未按规定及时足额缴纳会员年费及其他相关费用的，且自费用到期日起10个工作日内仍未予以补足的，广碳所有权自前述期限届满之日起暂停会员资格及其业务资(二)根据相关政策法律法规不再纳入碳排放管理和交控排企业会员资格，该企业可申请境内机构会员资格参与交(三)违反广碳所交易规则及相关业务指引，广碳所做(四)有其他违反诚信原则和公平交易原则的行为，政府主管部门核准广碳所作出暂停会员资格和业务资质决定(五)经公权力机关相关文书内容确定暂停会员资格和第二十二条经会员自愿申请，会员资格及业务资质可(一)会员出现解散、破产或依法注销、撤销登记、吊(二)一年内两次被暂停会员资格或业务资质，且拒不按要求进行整改；(三)违反广碳所交易规则及相关业务指引，广碳所作出注销会员资格和业务资质决定的，自决定作出之日起，其会员资格及业务资质予以注销；(四)有其他违反诚信原则和公平交易原则的行为，政府主管部门核准广碳所作出注销会员资格和业务资质决定的，自决定作出之日起，其会员资格及业务资质予以注销；(五)经公权力机关相关文书内容确定注销会员资格和业务资质的，自相关文书生效之日起，其会员资格及业务资质予以注销。第二十三条会员可对广碳所采取的暂定、注销措施提出异议，并在相关决定作出后十个工作日内提出申诉。第六章会员代表设立、职责和变更第二十四条广碳所控排企业会员、境内机构会员和境外机构会员应当设定一名会员代表，代表会员开展业务及日第二十五条会员代表应当履行以下职责：(一)办理广碳所会员资格及业务资质等相关手续；(二)组织办理碳交易等相关业务；(三)向政府主管部门及广碳所报送相关材料文件；(四)组织人员参加广碳所举办的活动及培训；(五)接收广碳所通知、邮件及其他信息；(六)向广碳所反馈业务需求、意见建议等；(七)其他相关职责。第二十六条会员代表出现以下情况的，会员应该及时(一)会员代表离职离岗或因客观原因无法履行职责(二)担任会员代表期间出现重大错误，产生严重后果(三)出现有违诚信原则和公平交易原则行为的；(四)其他不适合担任会员代表的情况。第七章监督管理第二十七条广碳所有权对会员执行交易规则及相关业务指引的情况进行动态监督管理。第二十八条会员出现下列情况之一的，广碳所有权要求其限期整改，并有权视其情节轻重给予警告、通报批评、暂停或注销其会员资格及业务资质等处理：(一)不遵守广碳所相关业务规则，扰乱、操纵市场；(二)不按规定缴纳相关费用；(三)日常业务行为违背诚信原则和公平交易原则，导致客户遭受重大损失；(四)违反相关法律法规或者受到政府部门处罚逾期仍(五