证券从业之证券市场基本法律法规能力检测高能A卷带答案

证券从业之证券市场基本法律法规能力检测高能A卷带答案

单选题（共50题）1、下列关于上市公司信息披露的说法，错误的是()A.上市公司董事、监事、高级管理人员应当保证上市公司所披露的信息真实、准确、完整B.上市公司监事会应当对董事会编制的公司定期报告进行审核并提出书面审核意见C.上市公司董事、高级管理人员应当对公司定期报告签署书面确认意见D.上市公司监事会应当对公司定期报告签署书面确认意见【答案】D2、按照《证券公司全面风险管理规范》的要求，（）承担全面风险管理的直接责任A.监事会B.经理层C.董事会D.各业务部门、分支机构和子公司【答案】D3、股份有限公司董事、监事、高级管理人员持有本公司股份（）不得转让。A.Ⅰ、ⅢB.Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、ⅣD.Ⅱ、Ⅳ【答案】B4、（2016年真题）下列关于收购的说法，不正确的是（）。A.收购行为完成后，收购人与被收购公司合并，并将该公司解散的，被解散公司的原有股票由收购人依法更换B.收购行为完成后，收购人应当在10日内将收购情况报告国务院证券监督管理机构和证券交易所，并予公告C.收购上市公司中由国家授权投资的机构持有的股份，应当按照国务院的规定，经有关主管部门批准D.收购行为完成后，被收购公司不再具备股份有限公司条件的，应当依法变更企业形式【答案】B5、资产托管机构办理资产管理资的产托管业务，应当履行（）职责。A.①②③B.①②③④C.①②④D.②③④【答案】B6、（2016年真题）下列选项中，属于证券公司申请融资融券业务应当具备的条件有（）。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D7、下列选项中，属于操纵证券市场行为的有（）。A.①②③B.①②③④C.②③④D.①③④【答案】B8、证券公司信用证券账户内的证券，出现（）等情形时，证券公司在计算客户维持保证金比例时，可以根据与客户的约定按照公允价格或其他定价方式计算其市值。A.①②③B.①③④C.②③④D.①②③④【答案】D9、经中国人民银行核准发行的金融债券的，发行人应于每期金融债券发行前（）个工作日披露募集说明书和发行公告。A.3B.5C.10D.15【答案】A10、证券、期货交易内幕的知情人员或者非法获取证券、期货交易内幕信息的人员，在涉及证券的发行，证券、期货交易或者其他对证券、期货交易价格有重大影响的信息尚未公开前，买入或卖出该证券，或者从事与该内幕信息有关的期货交易，或者泄露该信息，或者明示、暗示他人从事上述交易活动，相应处罚办法有（）。A.①③B.①②③④C.①④D.③④【答案】D11、关于普通合伙企业的出资，下列说法错误的是（）。A.合伙人以实物出资，需要办理财产权转移手续的，应当依法办理B.合伙人以实物出资，必须委托法定评估机构评估C.合伙人以劳务出资的，应在合伙协议中载明D.合伙人以劳务出资的，评估方法由全体合伙人协商确定【答案】B12、申请证券、期货投资咨询从业资格的机构，应当提交的文件包括（）。A.Ⅰ.Ⅲ、ⅣB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ.Ⅱ、Ⅳ【答案】C13、证券公司违反证券法的规定从事证券自营业务的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得一倍以上十倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不足（）元的，处以（）的罚款。A.三十万；三十万元以上三百万元以下B.五十万；五十万元以上五百万元以下C.二十万；二十万元以上二百万元以下D.四十万；四十万元以上四百万元以下【答案】B14、（）约定的投资管理期限届满或者发生合同约定的其他事由，应当终止资产管理合同的，证券公司在扣除合同约定的各项费用后，必须将客户账户内的全部资产交还客户自行管理。A.定向资产管理合同B.集合资产管理合同C.限定性资产管理合同D.非限定性资产管理合同【答案】A15、资产支持证券者享有的权利为（）。A.①②④B.①②③C.①②③④D.①③④【答案】C16、按照《证券公司风险控制指标计算标准规定》，证券公司自营业务，持有一种权益类证券的市值与其总市值的比例不得超过（）。A.2％B.3％C.5％D.10％【答案】C17、（2018年真题）根据《期货交易管理条例》，期货交易所允许会员在保证金不足的情况下进行期货交易的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予纪律处分，处（?）万元以上（?）万元以下的罚款。A.1：10B.3；10C.3；30D.5；20【答案】A18、根据《证券公司流动性风险管理指引》，证券公司的融资管理应符合的要求包括（）A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】B19、证券公司合并、分立、停业、解散、破产，必须经（）批准A.国务院证券监督管理机构B.国务院金融监督管理机构C.国务院金融监督管理机构D.中国证券业协会【答案】A20、国务院证券监督管理机构对证券公司变更业务范围、公司章程中的重要条款或者要求审查高级管理人员任职资格的申请，自受理之日起（）个工作日内作出批准或者不予批准的书面决定。?A.15B.30C.45D.60【答案】C21、根据《上市公司收购管理办法》，要约收购分为()A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、ⅡD.Ⅱ、Ⅳ【答案】C22、以下关于证券公司的总经理王某的做法正确的是（）。A.王某为了应对企业危机，超出了公司章程使用其职权B.王某同时在两家上市制造企业任合规主管C.王某向董事会负责D.王某对证券公司内部控制中存在的问题不承担责任【答案】C23、有关中国证券业协会会员或证券业从业人员认为本单位或本人诚信信息有错误或对本单位或本人诚信信息持有异议的，下列说法正确的有（）。A.Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ.Ⅱ、ⅣD.Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ【答案】A24、财务顾问的职责包括（）。A.①②③④B.①②④C.①③④D.①②③【答案】A25、下列有关国家强制力保障法律实施的说法中，说法不正确的是（）。A.国家通过强制力来保障法得以实施，应符合一定的程序，依法进行B.任何违法行为，都将受到国家强制力的制裁C.国家强制力是保障法的实施的唯一手段D.法与其他社会规范相区别的重要标志是法律具有强制性【答案】C26、证券交易场所、证券公司和证券登记结算机构的从业人员，证券监督管理机构的工作人员以及法律、行政法规规定禁止参与股票交易的其他人员，在任期或者法定限期内，不得（）。A.Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、ⅣC.Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D27、《股票质押回购交易业务协议》应明确约定融入方融入资金存放于其在证券公司指定银行开立的专用账户，并用于实体经济生产经营，不得直接或间接用于（）用途。A.①②③B.①②④C.②③④D.①②③④【答案】D28、（2020年真题）经营机构向普通投资者销售产品应当告知的信息包含（）。A.I、IVB.II、III、IVC.II、IIID.I、II、III、IV【答案】B29、资产托管机构应当按照中国证监会的规定和定向资产管理合同的约定，履行()A.Ⅰ.Ⅲ.ⅣB.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.ⅢD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】A30、未经批准擅自设立基金管理公司或者未经核准从事公开募集基金管理业务的，由证券监督管理机构予以取缔或者责令改正，没收违法所得，并处罚款；没有违法所得或者违法所得不足100万元的，并处（）罚款。A.30万元以上60万元以下B.10万元以上100万元以下C.违法所得1倍以上5倍以下D.违法所得1倍以上10倍以下【答案】B31、(2019年真题)下列关于有限责任公司股权转让的说法，正确的是（）A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、ⅢC.Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】B32、下列关于有限责任公司董事长的产生办法的说法中，正确的是（）。A.由董事会以全体董事的过半数选举产生B.由股东大会表决权2/3以上通过决定C.由公司章程规定D.由监事会主席决定【答案】C33、下列不属于监事会的职权的是()。A.检查公司财务B.提议召开临时股东会会议C.向董事会会议提出提案D.监督高级管理人员执行公司职务的行为【答案】C34、融资融券的标的证券为交易型开放式基金（ETF）的，应当符合下列条件（）。A.①②③B.①③④C.②③④D.①②③④【答案】B35、基金销售机构应当建立基金销售适用性管理制度，至少包括的内容有()。A.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅳ【答案】C36、上海证券交易所在科创板推出不同于主板的交易机制改革措施包括（）。A.①②④B.①②③C.①③④D.①②③④【答案】B37、证券期货经营机构从事股票期权相关业务的，应当建立健全并有效执行信息隔离制度，对（）等业务进行有效隔离，防止敏感信息的不当流动和使用，严格防范利益冲突。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D38、下列关于设立管理公开募集基金的基金管理公司的说法，正确的有（）A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅲ【答案】B39、资产托管机构办理资产管理的资产托管业务，应当履行下列（）职责。A.Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ【答案】B40、上市公司就并购重组事项出具在相关并购重组活动完成后，凡不属于上市公司管理层事前无法获知且事后无法控制的原因，上市公司或者购买资产实现的利润未达到盈利预测报告或者资产评估报告预测金额50％的，中国证监会可以同时对财务顾问及其财务顾问主办人采取（）等监管措施。A.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.ⅢC.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ【答案】D41、根据业务规则等规定，主办券商是指在全国股份转让系统从事以下哪些业务的证券公司（）。A.①②④B.①③④C.①②③④D.①②③【答案】C42、从业人员拒绝协会调查或者检查的，或者所聘用机构拒绝配合调查的，由协会责令改正；拒不改正的，给予纪律处分；情节严重的，由中国证监会给予从业人员暂停执业（）个月。A.3～6B.6～12C.3～9D.3～12【答案】D43、集合资产管理计划应当面向合格投资者推广。合格投资者是指()A.Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、ⅣC.Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ【答案】C44、发行人披露的招股意向书除不含（）、筹资金额以外，其内容与格式应当与招股说明书一致。A.股票发行价格B.股票发行数量C.发行人实际控制人D.股票发行费率【答案】A45、根据《证券投资基金法》，未经批准擅自设立基金管理公司或者未经核准从事公开募集基金管理业务的，由证券监督管理机构予以取缔或者责令改正，没收违法所得，并处（）罚款。A.30万元以上60万元以下B.3万元以上30万元以下C.违法所得1倍以上5倍以下D.违法所得1倍以上10倍以下【答案】C46、合格境外投资者业务资格应经中国证监会审批，具备最近（）年没有受到监管机构的重大处罚，没有重大事项正在接受司法部门、监管机构的立案调查的条件。A.5B.4C.3D.2【答案】C47、募集机构及其从业人员推介私募基金时，禁止有（）行为公开推介或者变相公开推介。A.①②③B.①③④C.①②④D.①②③④【答案】D48、下列有关公积金的说法，正确的是（）。A.法定公积金转为资本时，所留存的该项公积金不得少于转增前公司注册资本的60%B.公司的法定公积金不足弥补以前年度亏损的，在提取法定公积金之前，应当先用当年利润弥补亏损C.公司应当提取税后利润的30%列入公司法定公积金D.公司法定公积金累计额为公司注册资本的10%以上的，可以不再提取【答案】B49、证券公司、证券投资咨询机构或者其他财务顾问机构受聘担任上