证券从业之金融市场基础知识押题练习模考A卷带答案

证券从业之金融市场基础知识押题练习模考A卷带答案

单选题（共50题）1、下列属于财务风险的主要特征的有（）。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】B2、开放式基金非交易过户是指不采用申购、赎回等交易方式，将一定数量的基金份额按照一定规则从某一投资者基金账户转移到另一投资者基金账户的行为，主要包括（）。A.①②③B.①②④C.①③④D.①②③④【答案】D3、下列关于买卖价差法的说法中，正确的是（）。A.①②③B.①②④C.②③④D.①②③④【答案】D4、下列选项中，不属于证券金融公司从事转融通业务的权益处理的是()。A.证券金融公司开立转融通业务的证券资金账户B.担保证券的记录以及发行人权利的行使C.投资收益的处分D.持券信息披露义务【答案】A5、下列属于政府债券的有（）。A.Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、ⅡC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】D6、2018年3月5日，某年息8％，每年付息1次，面值为100元的国债，上次付息日为2017年12月31日。则按实际天数计算的累计利息为（）元。A.1.05B.1.38C.1.51D.2.00【答案】B7、下列关于中央银行票据的说法中，错误的是（）。A.中央银行票据本质上属于特殊的金融债券B.是中央银行为调节基础货币发行的长期债券C.期限通常在3个月至3年D.是一种重要的货币政策日常操作工具【答案】B8、（）也被称为“看跌期权”。A.欧式期权B.美式期权C.认购期权D.认沽期权【答案】D9、金融市场，按照组织方式，可以划分为（）和（）。A.—级市场二级市场B.债权市场权益市场C.证券市场非证券金融市场D.交易所市场场外交易市场【答案】D10、独立基金销售机构应当在5个工作日内向住所地中国证监会派出机构备案的事项不包括()A.变更分支机构名称、营业场所B.对外进行股权投资C.变更公司章程D.变更股东【答案】D11、以下关于契约型基金与公司型基金区别，说法正确的是（）。A.①②③B.②③④C.①②④D.①③④【答案】C12、在SETS系统交易的证券必须符合的条件是（）A.①③B.①④C.②④D.②③【答案】A13、属于商品证券的有（）。A.①②③B.①③④C.①②③④D.①②【答案】A14、根据我国财政部《地方政府专项债券发行管理暂行办法》，地方政府专项债券是指有一定收益的公益性项目发行的、约定一定期限内以()还本付息的政府债券。A.Ⅱ、ⅣB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、ⅢD.Ⅰ、Ⅳ【答案】C15、不同发行人发行的相同期限和票面利率的债券，其市场价格会不同，从而计算出的债券收益率也不一样?反映在收益率上的这种区别，被称为（）。A.利率的期限结构B.利率的结构期限C.利率的风险结构D.利率的机构风险【答案】C16、按照《关于复杂金融产品销售的适当性要求（最终报告）》规定，金融机构在销售金融产品的过程中的销售行为包括（）。A.①②③B.①③④C.②③④D.①②④【答案】C17、为报价系统参与人提供私募产品报价、发行、转让及相关服务的专业化电子平台指的是（）。A.机构间私募产品报价与服务系统B.机构问公募产品报价与服务系统C.全国中小企业股份转让系统D.区域间股权交易市场【答案】A18、下列对债券与股票的比较，正确的有（）。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C19、证券投资者保护基金公司设立的意义有（）。A.①②③B.①③④C.②③④D.①②③④【答案】D20、货币政策的最终目标有（）。A.①②④B.②③④C.①③④D.①②③④【答案】C21、根据优先股票股息在当年未能足额分派时，能否在以后年度补发分类，优先股票可以分为（）。A.可转换优先股票和不可转换优先股票B.股息率可调整优先股票和股息率固定优先股票C.累积优先股票和非累积优先股票D.可赎回优先股票和不可赎回优先股票【答案】C22、下列关于我国证券公司发展历程的说法，错误的是（）A.我国证券公司发展的第五阶段为强监管和扩大开放B.在我国证券公司发展的第一阶段，证券公司处于萌芽状态，资产规模相对较小C.我国证券公司发展的第二阶段，证券公司经历数量激增、业务扩大及第一次综合治理D.我国证券公司发展的第四阶段，《证券法》颁布及第二次综合治理【答案】D23、担任非公开募集基金的基金管理人，应当按照规定向（）履行登记手续，报送基本情况。A.中国证监会B.证券投资基金业协会C.证券交易所D.地方证监局【答案】B24、2016年，我国对QFII外汇管理制度进行改革，主要内容不包括（）。A.放宽单家QFII机构投资额度上限B.简化额度审批管理C.进一步便利资金汇出入D.将锁定期从一年缩短为4个月，保留资金分批、分期汇出要求，QFII每月汇出资金总规模不得超过境内资产的20%【答案】D25、面向个人投资者提供服务的经营机构适当性义务包括（）。A.①②③B.①②④C.②③④D.①②③④【答案】A26、金融学中的内部报酬率对应证券投资中的收益率指标是（）。A.到期收益率B.赎回收益率C.零利率D.持有期收益率【答案】A27、经济学中有“不要把鸡蛋放在一个篮子里”的说法，李某对自己的收入进行理财，购入了国债、基金、保险和证券，并将一部分资金存入银行，李某上述行为体现的是股票的（）特征。A.流动性B.参与性C.风险性D.永久性【答案】C28、下列关于企业年金基金财产投资范围的说法中，正确的有（）。A.①②B.②③C.②③④D.①②③④【答案】C29、()有“国民经济晴雨表”之称。A.主板市场B.创业板市场C.三板市场D.四板市场【答案】A30、利用各国金融市场上利率差异与汇率差异进行套利活动而引起的短期资本流动是（）。A.贸易资金的流动B.套利性资金的流动C.保值性资金的流动D.投机性资金的流动【答案】B31、下列关于国际金融监管体系的说法，正确的有（）A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、ⅣC.Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ【答案】D32、为了对基金业绩进行有效评价，以下（）因素必须加以考虑。A.①②③④B.①③④C.①②④D.①②③【答案】A33、私募基金子公司及其下设基金管理机构将自有资金投资于本机构设立的私募基金的，对单只基金的投资金额不得超过该只基金总额的（）。A.50%B.30%C.20%D.10%【答案】C34、金融期货交易与普通远期交易存在的区别有（）。A.①②③B.①②④C.①③④D.①②③④【答案】D35、以下属于中央银行资产类业务的是（）。A.①②③B.①②④C.②③④D.①③④【答案】B36、下列有关套利的说法，错误的是（）。A.套利的理论基础在于经济学中的一价定律，即忽略交易费用的差异，同一商品只能有一个价格B.行业内通常也根据不同品种、不同期限合约之间的比价关系进行双向操作C.对于股价指数等品种，还可以和成分股现货联系起来进行指数套利D.若股指期货价格低于理论值，则做多股指期货，做空指数组合，被称为“正套”【答案】D37、下列关于股票的说法错误的是（）。A.股票属于资本证券，但又不是一种现实的资本B.股票代表了股东对股份公司净资产的所有权C.股票是一种有价证券，其本身没有价值D.股东权利的转让在股票占有的转移之后进行【答案】D38、证券经纪商接受客户买卖证券的委托，应当根据委托书载明的（）等，按照证券交易所交易规则代理买卖证券。买卖成交后，应当按规定制作买卖成交报告单交付客户。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D39、中国资本市场体系的主板市场包括（）。（中国资本市场指中国内地）A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、ⅣC.Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C40、证券公司进行压力测试应当遵循以下原则（）。A.①②③④B.①③④C.②③④D.①②④【答案】A41、下列属于我国企业债券和公司债券区别的是（）。A.①②③B.①②③④C.①②④D.②③④【答案】B42、2011年1月1日，中国人民银行发行1年期中央银行票据，每张面值100元，年贴现率3.5%，2011年6月30日该中央银行票据的理论价格约为()元。A.96.6B.98.3C.100.0D.101.1【答案】B43、发行人首次公开发行股票应该符合的条件是（）。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】A44、证券投资基金具有集合理财的特点，集合理财的优点是（）。A.具有规模优势B.强化监管C.收益稳定D.风险固定【答案】A45、（）发行金融债券没有强制担保要求。A.财务公司B.商业银行C.证券公司D.资产管理公司【答案】B46、将金融市场划分为证券市场和非证券市场的标准是（）。A.交易工具B.发行流通性质C.交割方式D.金融资产的种类【答案】D47、沪深300指数为（）。A.大盘指数B.大中盘指数C.中