期货从业资格之期货法律法规复习资料带答案打印版

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单选题（共50题）1、下列关于某期货公司经营管理其分支机构的表述中，错误的是()。A.分支机构经营的业务不得超出期货公司的业务范围B.期货公司不得将分支机构承包、租赁给他人经营管理C.期货公司可以与他人合资经营管理分支机构D.期货公司应当对分支结构实行集中统一管理【答案】C2、李某被某国有金融机构派往某非国有期货公司任职，在职期间，李某擅自挪用公司的公款用于自己购买股票，但由于李某操作不当最终无力归还。李某的行为构成（）。A.挪用资金罪B.泄露内幕信息罪C.贪污罪D.挪用公款罪【答案】D3、会员制期货交易所会员大会应对表决事项制作会议纪要，由出席会议的（）签名。A.表决同意的会员B.全体会员C.理事D.所有人【答案】C4、2014年张某在甲期货公司营业部开户并存人5000万元准备进行棉花期货交易。由于某些原因张某一直没有交易，营业部经理赵某擅自利用这些资金以自己名义买进了多手期货合约。在该案例中，赵某应受到的惩罚有（）。A.给予纪律处分，处2万元以上5万元以下的罚款B.给予纪律处罚，并处1万元以上3万元以下的罚款；情节严重的，暂停或者撤销任职资格.期货从业人员资格C.给予警告，并处1万元以上10万元以下的罚款；情节严重的，暂停或者撤销任职资格.期货从业人员资格D.给予警告，并处3万元以上5万元以下的罚款；情节严重的，暂停或者撤销任职资格.期货从业人员资格【答案】C5、人民法院审理期货侵权纠纷和无效的期货交易合同纠纷案件时，确定民事责任的主要原则是当事人是否（）。A.有损失B.违法C.有过错D.提起诉讼【答案】C6、下列关于期货营业部应当具备的营业条件描述中，错误的是()。A.随时保持应急通道顺畅B.随时保持安全出口顺畅C.具备消防设施和灭火器材D.场所使用权波动性较大【答案】D7、某期货公司的期未财务报表显示，公司净资产为13000万元,负债（不含客户权益）为3000万元。在计算期末净资本时，假定公司的资产调整值为500万元，负债调整值为300万元，该公司期未净资本为（）.A.13500万元B.12500万元C.13200万元D.12800万元【答案】D8、期货公司接受客户全权委托进行期货交易的，对交易产生的损失承担主要赔偿责任，赔偿额不超过损失的（），法律、行政法规另有规定的除外。A.80%B.60%C.20%D.40%【答案】A9、对于实行会员分级结算制度期货交易所的非结算会员，监控中心应当将其申请和注销客户交易编码的结果及时通知其（）。A.客户B.结算会员C.相关期货交易所D.中国期货业协会【答案】B10、（2018年真题）期货公司的股东有虚假出资或者抽逃出资行为的，国务院期货监督管理机构应当（）。A.责令其限期改正，并处以罚款B.通知出境管理机关依法阻止其出境C.责令其限期改正，并可责令其转让所持期货公司的股权D.限制转让财产或者在财产上设定其他权利【答案】C11、禁止期货从业人员挪用客户的期货保证金或者其他资产的规定，主要是针对（）的从业人员提出的。A.为期货公司提供中间介绍业务的机构B.期货公司C.期货投资咨询机构D.中国期货业协会【答案】B12、甲是A期货公司的客户，经常委托李某下单。某日，甲要出差一个月，临行时决定委托李某将其9月份的合约下跌10%时卖出，并和李某签订了书面委托协议。甲出差后，行情不跌反涨，李某判断一轮上涨行情已经开始，于是又帮甲买入了10手9月份合约。但是刚买入后合约一直下跌，李某只好按市价卖出止损，但还是亏损了5万元。甲从外地出差回A.李某违反了协议规定，应按违约的期货纠纷案件处理B.李某侵犯了客户甲的利益，造成了甲的损失，应按侵权的期货纠纷案件处理C.该案件属于侵权与违约竞合的纠纷案件，应当由当事人所能获得的最多赔偿额来定性质D.该案件属于侵权与违约竞合的纠纷案件，应当由当事人起诉状中在先的诉讼请求而定【答案】D13、下列关于客户账户管理的表述，错误的是（）。A.期货公司应当为每一个客户单独开立专门账户B.期货公司应当为客户申请交易编码C.客户销户时，期货公司应当及时申请注销客户的交易编码D.经期货交易所批准，期货公司可以为客户进行混码交易【答案】D14、2009年1月22日，某期货公司董事王某因涉嫌洗钱犯罪被批准逮捕。2009年2月4日，监管机构就该公司2008年操纵市场案做出处罚决定。对于该公司被监管机构处罚一事的处理，下列做法正确的是（）。A.期货公司在股东会上予以报告B.期货公司口头通知控股股东C.期货公司通知全体董事，由董事通知股东D.期货公司书面通知全体股东或进行公告【答案】D15、下列关于交割的表述中，正确的是（）。A.只有合约到期才能办理交割B.交割必须按照中国期货业协会制定的交割规则和程序进行C.交割只能是实物交割D.经中国期货业协会批准，交割可以采取现金差价结算【答案】A16、申请设立期货公司，注册资本最低限额为人民币（）。A.2000万元B.3000万元C.5000万元D.6000万元【答案】B17、期货公司申请金融期货结算业务资格，控股股东和实际控制人应持续经营（）个以上完整的会计年度。A.1B.2C.3D.4【答案】B18、吴某为某期货公司客户，由于经常出差无法参与交易，在营业部经理推荐下，将交易全权委托给营业部员工丁某。不久，吴某发现其账户亏损10万元，遂向法院提起了诉讼。吴某可以向（）提起诉讼。A.营业部住所地中级人民法院B.期货交易所住所地中级人民法院C.期货公司住所地中级人民法院D.期货交易所住所地高级人民法院【答案】A19、设立期货交易所，由（）审批。A.国务院B.中国证券监督管理委员会C.中国期货业协会D.商务部【答案】B20、期货公司及其分支机构的许可证由（）统一印制。A.国家工商管理局B.中国证券监督管理委员会C.中国期货业协会D.财政部【答案】B21、某期货公司与客户甲订立了期货经纪合同，虽然期货公司未提示交易风险，但是能够证明客户甲已有交易经历，甲在交易中产生了损失，下列说法中正确的是（）。A.应免除期货公司的责任B.应减轻期货公司的责任C.双方各自承担50％的责任D.双方协商承担责任【答案】A22、（）和期货交易所依法对首席风险官进行自律管理。A.中国期货业协会B.中国证监会C.期货公司D.中国证监会及其派出机构【答案】A23、期货公司开展资产管理业务的，单一客户的起始委托资金不得低于人民币（）万元。A.10B.50C.100D.300【答案】C24、首席风险官是负责对期货公司经营管理行为的合法合规性和风险管理状况进行监督检查的期货公司（）。A.高级管理人员B.中级管理人员C.合规部经理D.业务部经理【答案】A25、下列关于期货公司提供交易咨询服务的表述，错误的是（）．A.期货公司应当与客户签订合同，明确约定服务的具体内容和费用标准等相关事项B.期货公司应当就市场行情做出确定性判断，以利于客户做出投资决策C.期货公司提供的投资方案或者期货交易策略应当以本公司的研究报告.合法取得的研究报告.相关行业信息资料以及公开发布的相关信息等为主要依据D.期货公司应当向客户提示潜在的市场变化和投资风险【答案】B26、首席风险官发现期货公司经营管理行为的合法合规性.风险管理方面问题的，应及时向（）提出整改意见。A.董事长B.监事会C.总经理或者相关负责人D.期货公司【答案】C27、首席风险官应当遵守法律、行政法规、中国证券监督管理委员会的规定和公司章程，忠于职守，（），勤勉尽责。A.遵纪守法B.恪守诚信C.严于律己D.严守秘密【答案】B28、下列不属于期货公司首席风险官职责的有（）。A.对期货公司经营管理中可能发生的违规事项进行质询B.负责期货公司日常经营管理C.检查期货公司是否建立期货公司风险监管指标管理制度D.按照中国证监会派出机构的要求对期货公司有关问题进行核查【答案】B29、经营机构应当将普通投资者按其风险承受能力至少划分为（）类。A.2B.3C.4D.5【答案】D30、期货交易所的所得收益不能用于（）。A.装修期货交易大厅B.引进先进的期货交易系统软件C.进行期货投资D.购置期货交易监控设备【答案】C31、兴盛公司是某期货交易所的会员，2013年7月8日卖出大豆期货合约100手，当天大豆期货价格猛涨，造成该公司账户的保证金余额不足。期货交易所及时通知兴盛公司在规定的时间内追加保证金，但该公司并没有在规定时间内进行追加，也没有自行平仓。于是期交易所根据保证金不足的数额对该公司的大豆期货合约强行平仓40手，造成兴盛公司500万A.期货交易所B.兴盛公司C.期货公司D.期货交易所和兴盛公司共同承担【答案】B32、某期货公司接受客户李某委托为其进行白糖期货交易，李某根据白糖期货近期的表现，总结经验得出白糖处于多头行情中，并有加速上涨的趋势，于是下达交易指令，买入白糖期货合约50手。但是，期货公司根据自己以往的经验，预测白糖期货的走势并不十分明朗，有下跌的风险，于是擅自做主没有为李某下达交易指令。结果白糖期货价格迅速上涨，造成李某没有获利。在该案例中，该期货公司违反的规定是（）。A.隐瞒重要事项，诱骗客户发出交易指令B.使用其他不正当手段，诱骗客户发出交易指令C.未将客户交易指令下达到期货交易所D.以上都不是【答案】C33、王某申请某期货公司总经理一职，由于自己学历达不到要求，于是就找人伪造了一份假的学历证书，后被发现，对于王某的行为，中国证监会及其派出机构，可以做出以下（）惩罚措施。A.不予受理或者不予行政许可，并依法予以瞥告B.予以瞥告，并处以3万元以下罚款C.不予受理或者不予行政许可，要求期货公司解聘该人员D.情节严重的，暂停或者撤销任职资格【答案】A34、证券期货经营机构应当（）开展一次适当性自查，形成自查报告。A.每季度B.每半年C.每年D.不定期【答案】B35、期货公司应当对客户进行（）审核。A.注册制B.登记制C.实名制D.资料一致登记【答案】C36、期货从业人员被迫执行违法违规指令，在（）情况下可以从轻、减轻或者免予行政处罚。A.向期货交易所报告的B.公开声明的C.辞职的D.依法履行了报告义务的【答案】D37、申请财务负责人任职资格所需提交的申请材料不包括（）。A.申请书B.任职资格申请表C.期货从业人员资格证书D.2名推荐人的书面推荐意见【答案】D38、李某发现近段时间期货交易行情很好，于是找到其在期货公司（非国有）工作的朋友王某，给其5万元钱的“劳务费”，让他帮忙寻找点“有用信息”。王某利用其职务上的便利，多次非法向李某提供内幕信息，李某从中获利10万余元，另外，据调查，王某还曾于2012年5月份帮助某走私集团顺利通过期货交易将走私所得转移出去，并从中获得20万元好处费。王某帮助某走私集团通过期货交易转移走私款的行为属于（）。A.洗钱罪B.走私罪C.受贿罪D.职务侵占罪【答案】A39、期货行业产品或服务的风险等级原则上由低到高划分为五级，分别为（）级。A.A1、A2、A3、A4、A5B.B1、B2、B3、B4、B5C.C1、C2、C3、C4、C5D.R1、R2、R3、R4、R5【答案】D40、协会应当自对期货从业人员作出纪律惩戒决定之日起（）工作日内，向中国证监会及其有关派出机构报告，并及时在协会网站公示。A.3B.5C.10D.15【答案】C41、下列关于期货交易所名称的陈述，错误的是（）。A.商品现货批发市场可以使用“期货交易所”的名称B.经批准设立的期货交易所，其名称应当标明“商品交易所”或者“期货交易所”字样C.经批准设立的期货交易所，其名称可以标明“期货交易所”字样D.经批准设立的期货交易所,其名称可以标明“商品交易所”字样【答案】A42、在我国，期货交易应当在()内进行。A.商品交易市场B.期货交易所C.买卖双方约定的场所D.交割仓库【答案】B43、现有期货投资者保障基金不足补偿期货投资者保证金损失的，由（）。A.投资者自负B.后续缴纳的保障基金补偿C.交易所补偿D.期货公司补偿【答案】B44、客户下达的交易指令数量和买卖方向明确，下列表述正确的是（）。A.没有成交价格的，应当视为按市价交易B.没有有效期限的，应当视为长期有效C.没有开平仓方向的，应当视为平仓交易D.没有成交价格的，应当视为按限价交易【答案】A45、根据中国证监会的相关规定，营业部负责人在（），应当按照相关规定取得任职资格。A.离职前B.辞职前C.任职前D.解聘前【答案】C46、王某是某期货公司从业人员，在从业过程中，王某为了发展业务，对其客户谎称另一期货从业人员经常出去赌钱，现在欠了很多赌债，千万不要把自己的期货交易委托给他管理。根据《期货从业人员执业行为准则》的规定，王某受到暂停从业资格处分后，应当（）。A.在处分期间不得从事任何与期货相关的活动B.参加协会组织的专项后续执业培训C.自我反省，公开道歉D.向期货业协会递交保证书，承诺不再从事违法行为【答案】B47、期货公司因严重违法违规或者风险控制不力等导致保证金出现缺口的，()可以决定使用期货投资者保障基金，对不能清偿的投资者保证金损失予以补偿。A.期货投资者保证基金管理机构B.中国证监会会同财政部C.中国证监会D.财政部【答案】C48、关于理事长的职权，下列说法不正确的是（）。A.主持会员大会、理事会会议B.组织协调专门委员会的工作C.检查理事会决议的实施情况并向中国证监会报告D.主持理事会日常工作【答案】C49、期货公司应当按照（）的有关规定计算风险监管指标。A.中国证监会B.期货交易所C.企业会计准则D.期货业协会【答案】A50、非结算会员对交易结算报告的内容有异议的，应当（）。A.在结算协议约定的时间内书面向期货交易所提出异议B.在期货交易所规定的时间内书面向全面结算会员期货公司提出异议C.在结算协议约定的时间内书面向全面结算会员期货公司提出异议D.在期货交易所规定的时间内书面向期货交易所提出异议【答案】C多选题（共20题）1、研究分析报告应当制作形成适当的书面或者电子文本形式，载明（）等内容。A.期货公司名称及其业务资格B.研究分析人员姓名C.研究分析人员从业证号D.制作日期【答案】ABCD2、某期货公司任命王某为本公司的首席风险官，王某在开展工作过程中，发现公司在保证金安全保管工作中存在重大问题，王某将相关问题口头反馈给公司总经理张某。张某要求相关部门对存在的问题进行整改，解决了部分问题，但仍未达到要求，王某在张某的说服下，接受了整改结果。因公司的整改仍未达到要求，下列说法中正确的有（）。A.王某接受总经理劝说，接受整改结果，事后期货公司发生重大风险，王某可以因为曾向总经理提出整改意见而被从轻处罚B.王某如因坚持要求公司整改而遭公司解聘，可向证监会报告，证监会有权要求公司重新聘任王某C.必要时，王某应当向公司住所地中国证监会派出机构报告D.王某应当及时向期货公司董事长.董事会常设风险管理委员会或者监事会报告【答案】CD3、期货交易所、非期货公司结算会员有下列（）行为之一的，责令改正，给予警告，没收违法所得。A.违反规定收取手续费的B.违反规定使用、分配收益的C.不按照规定公布即时行情的，或者发布价格预测信息的D.不按照规定向国务院期货监督管理机构履行报告义务的【答案】ABCD4、证券公司从事中间介绍业务的人员，禁止从事下列哪些行为？（）A.提供期货行情信息B.代理客户进行期货交易C.从事期货交易D.协助客户办理开户手续【答案】BC5、根据《期货交易管理条例》的规定，期货公司不得（）。A.从事或者变相从事期货自营业务B.为其股东、实际控制人或者其他关联人提供融资C.对外担保D.经营境外期货经纪业务【答案】ABC6、申请期货公司营业部负责人的任职资格，应当提交的材料包括（）。A.资质测试合格证明B.申请书C.学历和学位证明D.体检结果表【答案】BC7、中国证监会及其派出机构可以要求下列()机构或者个人，在指定的期限内报送与期货公司经营管理和财务状况等相关的资料。A.期货公司及其董事、监事、高级管理人员及其他工作人员B.期货公司的股东C.期货公司的客户D.为期货公司提供相关服务的会计师事务所【答案】ABD8、使用期货投资者保障基金前，（）应当监督期货公司核实投资者保证金权益及损失。A.期货投资者保障基金管理机构B.中国证监会C.期货交易所D.财政部【答案】AB9、某期货公司注册资本为1亿元，其中甲公司出资700万元。下列关于期货公司与甲公司关系的说法，错误的是（）。A.以获取佣金或者其他利益为目的，使用客户资产进行不必要的交易B.接受客户委托的初始资产低于中国证监会规定的最低限额C.期货公司不得向甲公司做出最低收益的承诺，但可以做出最低分红的承诺D.甲公司在期货公司处进行期货交易，期货公司可以适当降低风险管理要求【答案】ABCD10、首席风险官应当重点检查期货公司是否依据法律、行政法规及有关规定，建立健全和有效执行（）制度。A.期货公司客户保证金安全存管制度B.期货公司风险监管指标管理制度C.期货公司治理和内部控制制度D.期货公司员工近亲属持仓报告制度【答案】ABCD11、根据《期货交易所管理办法》的规定，下列属于期货交易所的职责的是（）。A.制定并实施期货交易所的交易规则及其实施细则B.发布市场信息C.监管会员及其客户、指定交割仓库、期货保证金存管银行及期货市场其他参与者的期货业务D.查处违规行为【答案】ABCD12、小王去某期货公司开户进行期货交易，公司向小王讲解了期货交易的过程和期货交易的风险，与小王签订了期货经纪合同，下列表述正确的是（）。A.公司应当公开相关从业人员资格证明供客户查询B.公司应当向小王出示《期货交易风险说明书》，并由小王签字确认已了解其内容C.公司与小王签订经纪合同后，应由小王根据合同的约定向期货交易所申请交易编码，供交易使用D.公司应当向小王充分解释期货交易的风险【答案】ABD13、中国证监会鼓励、支持诚实信用的公民、法人或者其他组织从事证券期货市场活动，实施诚信（）。A.约束B.激励C.引导D.合作【答案】ABC14、期货公司应当建立健全内控、合规制度，严格落实投资者适当性制度。期货公司应当根据中金所制定的标准和指引，制定投资者适当性标准的实施方案，建立并有效执行客户开发管理制度和开户审核工作制度，完善业务流程与内部分工，加强责任追究。期货公司应当及时将投资者适当性制度实施方案及相关制度报（）备案。A.中国银监会B.中国金融期货交易所C.公司所在地中国证监会派出机构D.中国人民银行E【答案】BC15、期货公司涉嫌严重违法违规正在被国务院期货