2022-2023年基金从业资格证之证券投资基金基础知识模考预测题库(夺冠系列)

2022-2023年基金从业资格证之证券投资基金基础知识模考预测题库(夺冠系列)

单选题（共200题）1、已知无风险收益率为4％，股票A的风险溢价为12％，则股票A的期望收益率为（）。A.8％B.10％C.12％D.16％【答案】D2、关于资本市场线，以下表述错误的A.资本市场线也叫资本配置线B.资本市场线斜率总为正C.资本市场线通过无风险D.资本市场线是可达到的最优的资源配置【答案】A3、人民币合格境外机构投资者，简称为（）。A.RQFIIB.QDIIC.QFIID.RQDII【答案】A4、评价企业盈利能力的此率有很多，除了资产收益率和争资产收益率之外。最常用的还有（）。A.流动此率B.销售利润率（ROS）C.存货周转率D.资产负债率【答案】B5、下列不属于货币市场工具的是（）。A.银行回购协议B.银行承兑汇票C.短期国债D.股票【答案】D6、对于沪港通及深港通的重要意义，以下说法错误的是()。A.刺激人民币资产需求，加大人民币交投量B.完善国内资本市场C.构建良好的人民币外流机制D.推动人民币跨境资本流动【答案】C7、全美范围内标准化的期权合约是从1973年()的看涨期权交易开始的。A.美国商品交易所B.芝加哥期权交易所C.纽约期权交易所D.英国期权交易所【答案】B8、下列关于基金暂停估值的情形的说法错误的是（）。A.基金投资所涉及的证券交易所遇法定节假日或因其他原因暂停营业时B.因不可抗力或其他情形致使基金管理人、基金托管人无法准确评估基金资产价值时C.基金托管人认为属于紧急事故的任何情况，会导致基金管理人不能出售或评估基金资产D.占基金相当比例的投资品种的估值出现重大转变，而基金管理人为保障投资人的利益已决定延迟估值【答案】C9、下列关于企业现金流量结构的说法中，正确的是（）。A.企业现金流量结构可以反映企业的不同发展阶段B.新兴的、快速成长的企业，其经营活动产生的净现金流量必定为正、筹资活动产生的净现金流量必定为负C.在企业的起步、成长、成熟和衰退等不同周期阶段，企业现金流量模式相同D.企业的利润好就一定会有充足的现金流【答案】A10、国家外汇管理局规定养老基金、保险基金、共同基金等类型的合格投资者，以及合格投资者发起设立的开放式中国基金的投资本金锁定期为（）。A.3个月B.6个月C.9个月D.1年【答案】A11、下列不属于货币市场工具的是（）。A.银行回购协议B.银行承兑汇票C.短期国债D.股票【答案】D12、（）是指与证券有关的所有信息，都已经充分、及时地反映到了证券价格之中。A.半强有效市场B.弱有效市场C.半弱有效市场D.强有效市场【答案】D13、下面指标中，不属于基金风险调整收益评估指标的是（）A.贝塔β系数B.夏普比率C.信息比率D.詹森α系数【答案】A14、债券市场价格越（）债券面值，期限越()，则当期收益率就越偏离到期收益率。A.接近；短B.接近；长C.偏离；长D.偏离；短【答案】D15、关于非系统性风险，以下表述错误的是()A.大多数资产价格变动方向往往是相反的B.非系统性风险也可称作个体风险C.负面新闻可能会导致投资组合的非系统性风险增加D.投资组合中的资产数量越多，非系统性风险越小，直至接近于零【答案】A16、制定有效的估值政策和程序,履行信息披露义务,并在估值方法和调整幅度做出重大变化时进行公告或解释的市场主体是（）。A.中国证券业协会B.基金管理人C.基金托管人D.中国证监会【答案】B17、下列不属于中期票据的优点的是（）。A.弥补了企业直接融资中等期限产品的空缺B.帮助企业更加灵活的管理资产负债表C.节约融资成本，提高效率D.发行人可以在额度有效期内分期发行中期票据【答案】D18、对基金管理人的估值结果负有复核责任的是（）。A.基金管理人B.基金托管人C.基金投资人D.基金监管人【答案】B19、基金运营过程中发生的增值税的缴纳主体是（）。A.沪深交易所B.基金管理人C.券商D.基金托管人【答案】B20、关于中央银行票据，以下表述正确的是()A.央票分为普通央行票据和专项央行票据B.中国人民银行与商业银行的票据交易不改变商业银行超额准备金的数量C.央票市场的参与主体有中国人民银行、各金融机构和经过特许的个人投资者D.央票以6月期以下为主【答案】A21、影响期权价格的因素不包括()。A.合约标的资产的市场价格与期权的执行价格B.期权的有效期C.无风险利率水平D.权利金的波动率【答案】D22、如果两个变量相关系数为1,表明这两个变量（）A.完全正相关B.不确定C.完全负相关D.零相关【答案】A23、一只UCITS基金投资于同一机构发行的货币市场工具、银行存款或OTC衍生产品的资产总值不能超过基金资产的()。A.50%B.10%C.20%D.30%【答案】C24、可转换债券面值为100元，转换比例为2.5，则转换价格为（）元。A.400B.25C.40D.250【答案】C25、大宗商品的分类不包括（）。A.能源类B.基础原材料类C.黄金D.农产品【答案】C26、一般来说，其他条件相同的情况下，流动性较强的债券的收益率()。A.无法判断B.较低C.没有差异D.较高【答案】B27、（）中，最为重要的角色就是做市商，因此也被称为做市商制度。A.指令驱动B.经纪业务C.报价驱动D.保证金交易【答案】C28、假设某基金持有的三种股票的数量分别为10万股、50万股和100万股，每股的收盘价分别为30元、20元和10元，银行存款为1000万元，对托管人或管理人应付未付的报酬为500万元，应付税费为500万元，已售出的基金份额2000万份。则基金份额净值为（）。A.1.15B.2.15C.1.05D.2.05【答案】A29、被称为“现金牛”的公司处于行业生命周期的()。A.初创期B.成熟期C.成长期D.衰退期【答案】B30、下列条款不可以嵌入债券的是()。A.延期条款B.转换条款C.回售条款D.赎回条款【答案】A31、以下关于基金托管人的基金估值责任的表述，不正确的是（）。A.基金托管人对基金管理人的估值原则和程序有异议的，以基金管理人的意见为准B.基金托管人对基金管理人的估值结果负有复核责任C.我国基金资产估值的责任人是基金管理人D.在复核基金管理人的估值结果之前，基金投管人应该审阅基金管理人的估值原则和程序【答案】A32、下列费用不列入基金费用的有（）。A.基金份额持有人大会费用B.基金合同生效前的相关费用C.销售服务费D.基金管理人的管理费【答案】B33、下列关于沪港通重要意义的说法错误的是（）。A.推动人民币跨境资本流动B.刺激人民币资产需求，加大人民币交投量C.有助于央行控制货币供应量D.构建良好的人民币回流机制【答案】C34、下列不属于系统性风险的是（）。A.经济增长B.流动性风险C.政治因素D.利率、汇率与物价波动【答案】B35、下列（）不属于基金管理公司的境外机构可以采取的形式。A.分公司B.代表处C.子公司D.办事处【答案】B36、下列关于即期利率与远期利率的说法，错误的是（）。A.即期利率是金融市场中的基本利率，常用St表示，是指已设定到期日的零息票债券的到期收益率B.远期利率指的是资金的远期价格，它是指隐含在给定的即期利率中从未来的某一时点到另一时点的利率水平C.远期利率和即期利率的区别在于计算方式不同D.远期利率和即期利率的区别在于计息日起点不同【答案】C37、在标的证券价格变化时，融券业务的维持比例必须大于（）。A.130%B.80%C.50%D.100%【答案】A38、下列关于私募股权投资的表述，错误的是（）。A.通常采用非公开募集的形式筹集资金B.流动性好C.起源于美国D.是对未上市公司的投资【答案】B39、以集合投资制度为主要特点的不动产投资工具是（）。A.房地产有限合伙B.房地产投资基金C.房地产投资信托D.房地产无限合伙【答案】B40、下列关于大宗交易的说法错误的是（）。A.国际上可交易的贵金属类大宗商品主要包括黄金、白银、铜等B.能源类大宗商品主要包括原油、汽油、天然气、动力煤、甲醇等C.通常，贵金属类大宗商品被认为是个人资产投资和保值的工具之一D.大豆、玉米、小麦的期货被称为三大农产品期货【答案】A41、在我国金融市场上，（）银行间同业拆借利率是被广泛采纳的货币市场基准利率。A.北京B.上海C.广州D.深圳【答案】B42、按照规定，发生巨额赎回，当单个交易日基金的净赎回申请超过基金总份额的（）。A.5%B.10%C.15%D.20%【答案】B43、沪港通的开展，在内地与香港之间搭建起资本流通的桥梁。沪港通的双向交易以下面哪种货币作为结算货币（）。A.港币B.人民币C.欧元D.美元【答案】B44、银行间债券市场的交易制度不包括（）。A.公开市场一级交易商制度B.分级结算制度C.做市商制度D.结算代理制度【答案】B45、以下不属于保本基金的特点的是（）。A.保本基金通过双重保本机制实现保本B.保本基金通过放大安全垫积极分享市场上涨收益C.保本基金是一种封闭式的基金品种D.保本基金在震荡市场上优势明显【答案】C46、歌尔转债2016年3月2日收盘价124.25，标的股票歌尔声学收盘价22.15元。该转债发行面值100元，转股价为26.33元，转换比例是（）。A.3.8B.4.7C.4.5D.5.6【答案】A47、目前在我国,基金卖出股票按照1‰的税率征收（）。A.营业税B.股票交易印花税C.所得税D.流转税【答案】B48、下列关于基金业绩评价的意义的说法，不包括的是（）。A.对于基金公司而言，想要提高其投资管理能力，必须测算和理解基金经理的业绩B.基金经理的业绩来源是高超的投资技能，还是单纯的运气，或者是承担了过多的风险C.只有通过完备的投资业绩评估，投资者才可以有足够的信息来了解自己的投资状况D.不同基金的投资目标、范围、比较基准等均有差别【答案】D49、已知名义利率为8%，实际利率为6%，则通货膨胀率为()A.8%B.5%C.6%D.2%【答案】D50、在现实中，计算基金的持有区间收益率需要考虑的情况不包括（）。A.基金可能包含多个不同的证券B.每个证券发放红利或利息的时间都一样C.基金的投资者在区间内会有申购和赎回D.基金的投资者会带来更多的资金进出【答案】B51、下列关于股票的说法，错误的是()。A.股票本身就具有价值B.按照股东权利分类，股票可以分为普通股和优先股C.股票的市场价格由股票的价值决定D.股票的市场价格呈现出高低起伏的波动性特征【答案】A52、根据中国结算公司上海分公司的规定，结算参与人在中国结算公司上海分公司开立的结算资金账户包括（）。A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅤC.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ.ⅤD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ【答案】D53、小李购买了100股A上市公司的普通股，关于他所持有的普通股的权利，以下表述错误的是（）。A.公司破产清算时，享有剩余财产分配权B.公司有盈利时，享有约定的固定股息率的权利C.在公司支付债息和优先股股息后，参与股利分配D.公司召开股东大会时，享有表决权【答案】B54、下列有关回购协议利率影响因素的表述，正确的是（）。A.抵押证券的流动性越好、信用程度越高，回购利率越高B.一般来说，回购期限越短，抵押品的价格风险越低，回购利率越低C.若采用实物交割，回购利率较高D.同业拆借市场、票据市场等利率的高低会对回购市场利率的高低产生反向影响【答案】B55、假设市场的风险溢价是7.5%，无风险利率是3.7%，A股票的期望收益为14.2%，该股票的贝塔系数是（）。A.2.76B.1C.1.89D.1.4【答案】D56、现金流量表的作用不包括()。A.分析净收益与现金流量间的差异，并解释差异产生的原因B.直接明了地揭示企业获取利润能力以及经营趋势C.评价企业偿还债务、支付投资利润的能力，谨慎判断企业财务状况D.反映企业的现金流量，评价企业未来产生现金净流量的能力【答案】B57、持仓集中度分析是通过计算前（）只股票占基金净值的比例来分析基金是否倾向于集中投资。A.5B.10C.15D.20【答案】B58、关于财务报表，以下表述正确的是（）。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、ⅡC.Ⅰ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】B59、公司外部资金的来源不包括（）。A.发行公司股票B.发行公司债券C.公司留存收益D.银行贷款【答案】C60、（）假定，股利是投资者在正常条件下投资股票所直接获得的唯一现金流，则就可以建立估价模型对普通股进行估值。A.自由现金流贴现模型B.股权资本自由现金流贴现模型C.超额收益贴现模型D.股利贴现模型【答案】D61、甲公司资产负债率为50%,销售利润率为10%,总资产周转率为2,则其净资产收益率为（）A.10%B.40%C.5%D.20%【答案】B62、我国《基金法》规定，基金托管人由依法设立并取得基金托管资格的（）担任。A.实力雄厚的证券公司B.信托投资公司C.商业银行D.基金公司【答案】C63、下列不属于债券远期交易可采取的结算方式的是（）。A.见款付券B.券款对付C.纯券过户D.见券付款【答案】C64、UCITS基金投资于一个主体发行的证券超过5%时，该类投资的总和不得超过基金资产净值的（）。A.30%B.40%C.50%D.60%【答案】B65、收益率曲线以（）为横坐标，以（）纵坐标的直角坐标体系上显现出来。A.收益率；期限B.收益率；现值C.期限；收益率D.期限；现值【答案】C66、以下选项中不属于反映货币市场基金风险的指标是（）。A.浮动利率债券投资情况B.投资组合平均剩余期限C.巨额赎回D.融资比例【答案】C67、以下哪一主体可以作为基金的基金会计责任方（）。A.基金代销机构B.基金托管人C.基金管理公司D.基金份额持有人【答案】C68、我国场内股票交易的买卖双方支付的过户费属于（）的收入。A.中国结算公司B.证券经纪商C.证券交易所D.证券监督管理机构【答案】A69、交易所在制定标的资产的等级时，常采用国内或国际贸易中（）作为标准交割等级。A.按期货合约规定的标准质量等级B.不需要任何标准品C.标准品较小的质量等级D.最通用和交易量较大的标准品的质量等级【答案】D70、及时对投资组合资产进行流动性分析和跟踪有助于（）管理。A.市场风险B.流动性风险C.信用风险D.操作风险【答案】B71、以下关于基金利润财务指标的表述，正确的是（）。A.如果期末未分配利润的未实现部分为正数，则期末可供分配利润等于期末未分配利润B.本期利润扣减本期公允价值变动损益的净额,反映基金本期已实现损益C.未分配利润余额年未不结转D.本期利润不包括未实现的估值增值或减值【答案】B72、某公司2015年的销售利润率为20%，总资产周转率为0.8，权益乘数为2，则该公司的净资产收益率为()。A.32%B.30%C.33%D.31%【答案】A73、股票的()由股票的价值决定并受供求关系的直接影响。A.理论价格B.市场价格C.供求价格D.票面价格【答案】B74、下列选项中不得列入基金产品的本期已实现收入的是（）A.投资收益扣减相关费用后的余额B.利息收入扣减费用后的余额C.其他收入扣减相关费用后的余额D.公允价值变动损益扣减相关费用【答案】D75、（）是指一方主管机构未经他方主管机构的请求，将其所取得与他方主管机构有关的信息，主动提供给他方主管机构。A.自发性协助B.相互提供信息C.自发性监管D.自律监管【答案】A76、下列关于货币时间价值的说法，错误的是（）。A.货币时间价值是指货币随着时间的推移而发生的增值B.两笔数额相等的资金，发生在不同的时期实际价值也是不同的C.净现金流量=现金流入-现金流出D.货币时间价值跟时间的长短无关【答案】D77、目前，我国A股印花税的税率为（）。A.1‰B.2‰C.3‰D.4‰【答案】A78、以下措施中用于管理投资交易操作风险的是（）。A.密切关注基本面变化，构造组合进行分散化投资B.分析投资组合持有人结构和特征，关注投资者申赎意愿C.建立交易对手信用评级制度D.严格划分交易权限，完善内部审核机制【答案】D79、关于期权合约的常见类型，以下表述正确的量（）.A.美式期权的期权费通常要比欧式期权的期权费低一些B.期权在有效期内，随着时间的变化，实值期权、平价期权、虚值期权之间不能相互转化C.看涨明权又称买入期权D.欧式期权可以提前或推迟执行【答案】C80、某面值为100元的3年期国债，票面利息为3.85%（每年支付一次），市场无风险利率为3.82%,该债券当前成交价位96,则该债券的到期收益率y可以表述为（）。A.96=3.82/（1+3.85%）+3.82/（1+3.85%）^2+3.82/（1+3.85%）^3+100/（1+3.85%）^3B.100=3.82/（1+3.85%）+3.82/（1+3.85%）^2+3.82/（1+3.85%）^3+100/（1+3.85%）^3C.96=3.85/（1+3.82%）+3.85/（1+3.82%）^2+3.85/（1+3.82%）^3+100/（1+3.82%）^3D.100=3.85/（1+3.82%）+3.85/（1+3.82%）^2+3.85/（1+3.82%）^3+100/（1+3.82%）^3【答案】C81、下列关于股票型基金的系统性风险的论述，正确的有()。A.系统性风险是可分散风险B.系统性风险不包括汇率风险C.系统性风险即市场风险D.系统性风险包括基金管理公司的经营风险【答案】C82、不属于再融资的方式是（）A.股票回购B.发行可转换债券C.非公开发行股票D.向不特定对象公开募集【答案】A83、基金的财务会计报告通常不包括（）。A.月报B.周报C.季报D.年报【答案】B84、无风险资产收益率是资金投资于某项（）的投资对象而获得收益率。A.低风险B.高风险C.没有风险D.以上三种均有可能【答案】C85、某公司2015年的销售利润率为20%，总资产周转率为0.8，权益乘数为2，则该公司的净资产收益率为()。A.32%B.30%C.33%D.31%【答案】A86、关于相关系数，下列说法错误的是（）。A.若相关系数ρij=1，则表示ri和rj完全正相关B.若相关系数ρij=-1，则表示ri和rj完全负相关C.如果两个变量间安全独立，无任何关系，即零相关，则它们之间的相关系数ρij=0D.相关系数｜ρij｜≤2【答案】D87、息票率为6%的3年期债券，市场价格为97.2440元，到期收益率为7%,久期为2.83年。那么，该债券的到期收益率增加至7.1%,那么价格将（）A.上升0.257元B.下降0.257元C.上升2.64元D.下降2.64元【答案】B88、以下选项中关于终值和现值的说法错误的是（）。A.1/(1+i)^n“称为复利现值系数或1元的复利现值，用符号(PV，i，n)表示B.(1+i)^n称为复利终值系数或1元的复利终值，用(FV，i，n)表示C.单利是指每经过一个计息期，要将所生利息加入本金再计利息的方法D.复利终值的计算公式为FV=PV(1+i)^n【答案】C89、如果基金的平均市盈率、平均市净率小于市场指数的市盈率和市净率，可以认为该股票型基金属于（）。A.潜力型基金B.价值型基金C.成长型基金D.大盘股基金【答案】B90、另类投资的主要类型不包括（）。A.另类资产B.另类投资策略C.公募基金D.对冲基金【答案】C91、下列不属于基金业绩评价需考虑的因素是()。A.投资目标与范围B.时期选择C.基金风险水平D.基金管理人资历【答案】D92、合格投资者的投资本金锁定期为3个月，自合格投资者累计汇入投资本金达到等值（）万美元之日起计算。A.1000B.2000C.3000D.5000【答案】B93、中国人民银行公开市场业务操作室确定中央银行票据价格的方式采用（）。A.Ⅰ、ⅣB.Ⅰ、ⅢC.Ⅱ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ【答案】A94、基金管理人运用证券投资基金买卖股票、债券的差价收入，()营业税。A.免征B.不征收C.征收D.减征【答案】A95、关于UCITS基金的申购与赎回价格，如不损害持有人利益，监管机关可以允许（）公布一次。A.一周B.一个月C.两个月D.一季度【答案】B96、如果某债券基金的久期为4年，市场利率由5%上升到6%，则该债券基金的资产净值约（）。A.上升4%B.上升6%C.下降4%D.下降5%【答案】C97、下列关于机构法人投资基金税收的表述，正确的是（）。A.对非金融机构买卖基金的差价收入征收营业税B.对机构买卖基金份额征收印花税C.对金融机构买卖基金的差价收入征收营业税D.对机构从基金分配中获得的收入征收企业所得税【答案】C98、下列选项不属于常用的货币市场工具的是（）。A.大额可转让定期存单B.政府债券C.同业拆借D.商业票据【答案】B99、（）假定投资组合中各种风险因素的变化服从特定的分布（通常为正态分布），然后通过历史数据分析和估计该风险因素收益分布的方差—协方差、相关系数等。A.历史模拟法B.方差—协方差法C.压力测试法D.蒙特卡洛模拟法【答案】B100、投资期限越长，则投资者对()的要求越低。A.利率B.收益C.期限D.流动性【答案】D101、以下属于进行资产配置主要考虑的因素的是（）。A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、ⅤB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅤD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ【答案】A102、CFA协会在1995年开始筹备成立（）委员会，负责发展并制定单一绩效的呈现标准。A.GIPSB.GIRSC.GIOSD.GPIS【答案】A103、所有的基金都需要选定一个业绩比较基准，业绩比较基准不仅是考核基金业绩的工具，也是投资经理进行组合构建的出发点。指数基金的业绩比较基准就是其跟踪的指数本身，其组合构建的目标就是将（）控制在一定范围内。A.投资风险B.投资成本C.交易成本D.跟踪误差【答案】D104、（）是投资组合管理过程中最重要的环节之一，也是决定投资组合相对业绩的主要因素。A.被动投资B.主动投资C.市场有效性D.资产配置【答案】D105、假设其他因素不变，当企业用现金购买存货时，流动资产（）A.不变B.增加C.减少D.无法确定増减【答案】A106、根据现行估值原则，对于在交易所公开增发但未上市新股，应采用的估值价是（）。A.成本价和交易所上市的同一股票市价低价B.交易所上市的同一股票市价C.成本价和交易所上市的同一股票市价孰高价D.成本价【答案】B107、当境内托管人委托境外托管人负责境外业务托管时，以下不符合境外托管资格规定的是（）。A.最近2年没有受到监管机构的重大处罚B.最近一个会计年度托管资产规模1500亿美元C.在中国大陆以外的国家或地区设立，受当地政府、金融或证券监管机构的监管D.最近一个会计年度实收资本30亿美元【答案】A108、目前我国交易所上市交易的以下品种，通常不采用市价估值的是（）。A.权证B.股票C.企业债D.可转债【答案】D109、哪种策略属于股票投资组合的构建策略（）A.债券指数化策B.买入并持有策略C.利率预期策略D.自上而下的策略【答案】D110、以下不属于期货市场基本功能的是（）A.流动性管理B.价格发现C.投机D.风险管理【答案】A111、由政府和企业发行，有固定的到期日，并在偿还期内有固定的票面利率和不变的面值，这种债券被称为（）。A.累进利率债券B.固定利率债券C.零息债券D.浮动利率债券【答案】B112、某公司分派红利，采取每10股送3股，股份变动比例为0.3，配股价格为10元，每股派4元红利的分配方案；除权前一日该公司股票收盘价15元，除权当日该股票收盘价为12元，计算除权当日该股票的开盘参考价格为（）。A.11B.10.8C.19D.5【答案】B113、我国股票基金大部分按照（）的比例计提基金管理费。A.0.50％B.1.00％C.1.50％D.2.00％【答案】C114、（）是评估证券或投资组合系统性风险的指标，反映的是投资对象对市场变化的敏感度。A.跟踪误差B.β系数C.久期D.凸性【答案】B115、在单笔交易规模较大的债券市场中，比较适合的结算方式是()。A.双边净额结算B.逐笔交易C.券款净额结算D.多边净额结算【答案】B116、关于大宗商品投资，以下表述错误的是（）A.大宗商品投资通常采用直接购买大宗商品实物的方式B.大宗商品具有抵御通货膨胀的功能C.大宗商品可以分为能源类，基础原材料类，贵金属类和农产品类D.大宗商品投资采取购买大宗商品相关股票的方式【答案】A117、下列关于短期融资券的说法中，错误的是（）。A.短期融资券的投资者为银行间债券市场的机构投资者B.短期融资券通过市场招标确定利率C.短期融资券发行者必须为具有法人资格的企业D.短期融资券由商业银行承销并采用担保方式发行【答案】D118、下列关于互换合约说法，错误的是（）。A.互换合约是指交易双方约定在未来某一时期相互交换某种合约标的资产的合约B.互换合约是双方约定的在未来某期间内交换其认为具有相等经济价值现金流的合约C.最为常见的互换合约是信用违约互换合约D.货币互换合约是指两种货币资金的本金交换【答案】C119、（）指股票发行方通过协议价格向一个或几个大股东回购股票。A.场外协议回购B.场内公开市场回购C.要约回购D.凭证回购【答案】A120、（）表示股票价格和每股收益的比率，揭示了盈余和估价之间的关系。A.市净率B.市盈率C.市现率D.市销率【答案】B121、UCITS四号指令的修改主要体现的方面不包括（）。A.为UCITS基金的国内和跨境合并创建法律框架，允许UCITS整合，设立便利跨境基金并购的程序，加快现有的小型基金并购大型基金的趋势B.以最新标准化的“投资人关键信息”文件替换原有的简化募股书C.跨境分销程序实现简化，注册流程更简便，并支持UCITS部门更快速地启动跨境营销D.引进基金管理公司通行证【答案】A122、下列关于基金估值的说法，正确的是()。A.确定基金资产实际价值的过程B.确定基金资产公允价值的过程C.通过对基金所拥有的全部资产按一定的原则和方法进行估算D.通过对基金所拥有的所有负债按一定的原则和方法进行估算【答案】B123、在债券远期交易业务中，交易双方应签订远期交易的完整合同，下列不属于完整合同要件的是（）。A.全国银行间同业拆借中心交易系统生成的成交单B.交易双方签订的补充合同C.交易双方与全国银行间同业拆借中心签订的协议D.交易双方签订的远期交易主协议【答案】C124、按照()分类，期权可分为实值期权、平价期权和虚值期权。A.期权买方执行期权的时限B.期权买方的权利C.执行价格与标的资产市场价格的关系D.偿还期限【答案】C125、关于基金的平均收益率,以下表述错误的是（）。A.几何平均收益率考虑了货币的时间价值B.与算术平均收益率相比,几何平均收益率可以反映真实的收益情况C.几何平均收益率克服了算术平均收益率会出现的上偏倾向D.一般来说,几何平均收益率要大于算数平均收益率【答案】D126、普通股票是最基本、最常见的一种股票，其持有者享有股东的（）。A.营销权B.支配公司财产的权利C.特许经营权D.基本权利和义务【答案】D127、假设某基金第一年的收益率为5%，第二的收益率也是5%，其年几何平均收益率（）。A.小于5%B.等于5%C.大于5%D.无法判断【答案】B128、银行间债券市场交易以（）方式进行。A.询价B.投标C.竞价D.定价【答案】A129、关于另类投资的优点，以下说法正确的是（）。A.价格反映了其真实的价格B.信息透明度高C.变现能力强，流动性高D.可以通过多元化配置，分散风险【答案】D130、双方约定以某一信用工具为参考，一方向另一方出售信用保护，若信用工具发生违约事件，则信用保护出售方必须向购买方支付赔偿，这样的互换合约被称为（）A.股权互换B.信用违约互换C.利率互换D.货币互换【答案】B131、以下不属于货币市场工具的特点的是（）A.期限在一年以上B.流动性高C.本金安全性高，风险较低D.大宗交易，主要是机构投资者参与【答案】A132、以下风险类型不属于投资风险的是（）。A.商业风险B.信用风险C.流动性风险D.政策风险【答案】A133、按()分类，债券可分为政府债券、金融债券、公司债券等。A.发行主体B.偿还期限C.债券持有人收益方式D.计息与付息方式【答案】A134、两笔金额相等的资金，如果发生在不同的时期。其实际价值量也是不相等的。这是因为（）。A.货币具有时间价值B.汇率变动C.投资项目不同D.所有者主观感受不同【答案】A135、以下不属于再融资的方式是（）。A.股票回购B.发行可转换债券C.非公开发行股票D.向不特定对象公开募集【答案】A136、QDII基金份额净值应当在估值日后（）个工作日内披露。A.1B.2C.3D.5【答案】B137、以下不属于银行间债券市场全额结算优点的是（）A.降低结算本金风险B.降低市场参与者结算成本和相关风险C.每个市场参与者都可以监控自己参与的每一笔交易结算进展情况，从而评估自身对不同对手方的风险暴露D.有利于保存交易的稳定和结算的及时性【答案】B138、对于10,12,9,8,5,6,20,25,30,13这样一组数据，其中位数为（）。A.10B.6C.11D.12【答案】C139、（）指股票发行方通过协议价格向一个或几个大股东回购股票。A.场外协议回购B.场内公开市场回购C.要约回购D.凭证回购【答案】A140、关于财务报表分析的直接作用，以下说法错误的是()。A.评估企业经营业绩B.发现企业存在的问题C.发现企业的潜在投资机会D.改善企业经营状况【答案】D141、关于影响投资者需求的关键因素，以下表述错误的是()A.基金管理人应当为投资者提供顾问服务，让其了解符合自身风险容忍度和当前市场环境的可实现的收益目标B.一般情况下，投资期限较长的投资者对流动性的要求不高C.对于投资者的风险容忍度，投资经理应当剔除其风险承受意愿，而只考虑其风险承受能力D.其他条件相同时，投资期限越长，投资者的风险承受能力越高【答案】C142、下列关于短期政府债券的特点，表述不正确的是（）。A.不易变现B.利息免税C.流动性强、违约风险小D.交易成本和价格风险极低【答案】A143、下列关于冲击成本的说法中，错误的是（）。A.冲击成本是交易指令下达后形成的市场价格与交易没有下达情况下市场可能的价格之间的差额B.冲击成本是购买流动性的成本C.冲击成本很容易精确计量D.信息泄露会导致冲击成本【答案】C144、下列关于期权合约价值的说法，错误的是()。A.一份期权合约的价值等于其内在价值与时间价值之和B.时间价值是指在期权有效期内标的资产价格波动为期权持有者带来收益的可能性所隐含的价值C.内在价值是指在期权有效期内标的资产价格波动为期权持有者带来收益的可能性所隐含的价值D.期权合约的价值可以分为内在价值和时间价值【答案】C145、根据《上海证券交易所融资融券交易实施细则》，以下关于融资融券标的股票的表述，错误的是（）。A.股东人数不少于4000人B.融资买入标的股票的流通股本不少于1亿股或流通市值不低于5亿元C.在上海证券交易所上市交易时间不低于6个月D.融券卖出标的股票的流通股本不少于2亿股或流通市值不低于8亿元【答案】C146、市场上期限较长的债券收益率通常比期限较短的债券收益率更高，这个高出的收益率称为()。A.期望收益率B.资金回报C.必要收益率D.流动性溢价【答案】D147、不属于大额可转让定期存单的特点的是（）A.一般面额较大，且金额为整数B.投资者一股为机构投资者和资金雄厚的企业C.可以提前支取D.不记名,可以在二级市场上转让【答案】C148、公司的主要财务报表不包括（）。A.产品销售明细表B.资产负债表C.利润表D.现金流量表【答案】A149、下列关于制定投资决策说明书的好处说法错误的是（）。A.能够帮助投资者制定切合实际的投资目标B.能够帮助投资者将其需求真实、准确、完整地传递给投资管理人C.有助于合理评估投资管理人的投资业绩D.有助于投资管理人进一步对投资者保证收益的承诺【答案】D150、关于GIPS收益率计算的规定，表述错误的是（）。A.在计算收益时，必须计入投资组合中持有的现金及现金等价物的收益B.自2010年1月1日起，投资管理机构必须至少每月一次计算组合群收盎，并使用个别投资组合的收益以资产加权计算C.投资组合的收益需采用反映期初价值及对外现金流的方法D.必须采用已实现收益率，既包括所有已实现的回报以及损失并加入收入【答案】D151、净资产收益率是杜邦分析法的核心指标，以下与该指标无关的比率是（）。A.权益乘数B.销售利润率C.总资产周转率D.存货周转率【答案】D152、下列属于常用的股票基金风险指标的是（）：A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅳ、ⅤC.Ⅰ、Ⅲ、ⅤD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C153、（）是指在期货交易中，任何交易者必须按其所买入或卖出期货合约价值的一定比例交纳资金。A.盯市制度B.平仓制度C.交割制度D.保证金制度【答案】D154、使用内在价值法对股票进行估值，不同现金流决定了不同的现金流贴现模式，股利贴现模式(DDM)采用的现金流是()。A.现金股利B.企业自由现金流C.留存收益、D.权益自由现金流【答案】A155、在半强有效证券市场中，证券价格所反映的信息不包括（）。A.证券的盈利预、未公开发布的公司重组信息B.证券的交易量、红利发放公告C.证券的交易量、公司并购公告D.证券的盈利预测、公司并购公告【答案】A156、AIFMD要求私募股权投资基金管理机构初始资本金不应少于（）万欧元。A.10.5B.11.5C.12.5D.13.5【答案】C157、对于金融市场，以下事件中属于系统性风险的是（）。A.由于公司核算账户资金差错，造成货币资金多计29,944,309,821.45元B.由于受到几十年一遇异常冷水团影响，公司撒播的虾夷扇贝绝收C.由于资金紧张，饲料供应不及时，公司生猪养殖死亡率高于预期D.物价水平普遍上涨，出现通货膨胀【答案】D158、过滤法则是（）于1961年首次提出的。A.威廉姆斯和戈登B.亚历山大C.葛兰碧D.莫迪利亚尼和米勒【答案】B159、关于机构法人投资基金的税收，正确的说法是（）。A.对金融机构买卖基金的差价收入不征收营业税B.对非金融机构买卖基金的差价收入征收营业税C.对企业投资者买卖基金份额暂免征收印花税D.对企业投资者买卖基金份额获得的差价收入，不征收企业所得税【答案】C160、（）负责根据投资决策委员会制定的投资原则和计划制定投资组合的具体方案，向交易部下达投资指令。A.营业部B.投资部C.财务部D.研究部【答案】B161、我们将一个能取得多个可能值的数值变量X称为()。A.静态变量B.随机变量C.非随机变量D.动态变量【答案】B162、非系统性风险往往是由与某个或少数的某些资产有关的一些特别因素导致的，又常称为（）。A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.ⅢD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ【答案】C163、下列不属于金融衍生工具的是()。A.金融远期合约B.金融债券C.金融期权D.金融互换【答案】B164、（）也称合约规模，是指在期货交易所的每一份期货合约上所规定的交易数量。A.报价单位B.交易单位C.最小变动价位D.合约价值【答案】B165、按付息方式分类，可以将债券分为息票债券和（）A.贴现债券B.零息债券C.金融债券D.可转换债券【答案】A166、王先生通过分析宏观经济形势和国家产业政策，认为医药行业具有较大发展前景，于是通过购买医药ETF基金以加大对医疗行业证券投资。王先生的策略为（）。A.Ⅱ、ⅣB.Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ【答案】C167、股票及其他有价证券的()是指以一定利率计算出来的未来收入的现值。A.利率价格B.市场价格C.未来价格D.理论价格【答案】D168、关于印花税，以下表述错误的是()A.目前，我国A股印花税为双边征收，税率为0.1%B.相关部门可以通过调节印花税税率和征收方向来调节交易费用C.在我国，印花税由证券交易所代税务机关收取D.印花税是在股票成交后对买卖双方投资者分别收取的税金【答案】A169、某资产管理公司负责人认为，每位投资者的需求和自身情况都极有可能随着时间而改变，定期的客户交流会议是一个询问客户需求、投资目标或者投资限制是否发生变化的绝佳时机。如果确实发生了变化，那么投资组合经理需要修订投资策略说明，并调整投资组合以符合这些修订条款。上述观点最可能反映投资组合管理流程中（）环节。A.监控和再平衡B.业绩归因C.业绩度量D.绩效评估【答案】A170、相对封闭式基金，开放式基金特有的财务会计报表分析内容是（）。A.分红能力分析B.份额变动分析C.投资风格分析D.持合结构分析【答案】B171、看涨期权是人们预期某种标的资产的未来价格（）时买入的期权A.上涨B.下跌C.不变D.难以判断【答案】A172、假定某投资者欲在3年后获得133100元，年投资收益率为10%,那么他现在需要投资（）元。A.93100B.100000C.103100D.100310【答案】B173、一般情况下，通过证券交易所达成的交易需采取（）。A.差额清算B.全额结算方式C.净额结算方式D.双边净额结算【答案】C174、融资融券对于投资者的要求也较高目前大部分证券公司要求普通投资者开户时间须达到（）个月，且持有资金不得低于（）万元人民币。A.12：50B.12：100C.18：50D.18：100【答案】C175、以下属于公司权益类证券的是（）。A.可转换债券B.优先股股票C.商业本票D.公司存款【答案】B176、关于贝塔系数的说法中，以下错误的是（）。A.贝塔系数是评估证券或投资组合非系统性风险的指标B.贝塔系数反映的是投资对象对市场变化的敏感程度C.贝塔系数大于1时，表明投资组合价格变动方向与市场一致，且变动幅度比市场大D.贝塔系数等于1时，表明投资者的变动幅度与市场一致【答案】A177、（）是指由基金管理机构与信托公司合作设立，通过发起设立信托收益份额募集资金，进行投资运作的集合投资基金。A.有限合伙制B.公司制C.信托制D.股份制【答案】C178、关于全球投资业绩标准（GIPS），以下表述正确的是（）。A.投资管理机构必须披露3年以上的业绩B.GIPS业绩评价的基础是输入数据的真实、准确C.投资管理机构使用GIPS标准进行披露时，必须同时遵守它提供的两套标准D.它属于强制执行的业绩标准【答案】B179、以下关于无差异曲线的特点的说法正确的有（）。A.风险厌恶投资者的无差异曲线是从左上方向向右下方向倾斜的B.同一条无差异曲线上的所有点向投资者提供了相同的效用C.风险厌恶程度低