股份年检报告书和公司治理的核心原则

股份有限公司年检报告书(年度)企业名称： (盖章)营业执照注册号:敬告：根据《公司登记管理条例》、《企业年度检验办法》规定：企业无正当理由在3月15日前未报送年检材料的，由登记机关处以1000元以下的罚款。4月30日前未申报年检的，属于公司的，处以1万元以上10万元以下的罚款。年检中隐瞒真实情况、弄虚作假，属于公司的，处以1万元以上5万元以下的罚款。声明：本人已阅读以上敬告，并对本年检报告书内容进行审核。本年检报告书及提交的相关资料内容真实、完整、不含虚假成份，本人为此承担相应的法律责任。谨此确认。法定代表人签字：年月日企业年度检验报送材料目录清单序号内容备注一、年检基本材料：股份有限公司年检报告书资产负债表（年度）损益表（年度）年度财务审计报告营业执照正本营业执照副本非货币出资财产权转移（过户）备案材料证明二、前置审批材料：成品油经营许可证治安许可证卫生许可证特种行业许可证药品（生产/经营）许可证种子（生产/经营）许可证民用爆炸物品（生产/经营）许可证危险化学品（生产/经营）许可证三、信用资产证明材料：有关银行授予信用等级证明知名字号、驰名商标、著名商标等证明其他有关获得荣誉表彰的证明根据《企业年度检验办法》及其他有关规定精神，除上述许可证外，其他凡需凭许可证开展生产、经营活动的企业，年检时应根据登记主管机关要求提交相关许可证，如许可证名称目录未列的，请在空格中填写。许可证号码填入许可证栏，许可证有效期填入备注栏。填写要求年检报告书适用于依照《公司法》登记注册的股份有限公司。年检报告书应使用黑色或蓝黑色钢笔正楷填写，字迹应清晰工整。必须如实、完整填写各项内容，并在规定期限内将年检报告、《企业法人营业执照》正、副本及其它相关材料报送登记主管机关。本报告书第1页“非货币出资财产权转移（过户）备案材料证明”：是指以非货币出资设立的企业，但未向登记机关报送过非货币出资财产权转移证明材料的，应提交非货币出资财产权转移证明材料。本报告书中第4页“登记注册事项”：按申报年检时企业法人营业执照上载明的登记事项填写。“年检时实际情况”：按申报年检时企业实际情况填写。本报告书第4页“修改的章程是否已备案”和“董事、监事变动情况是否备案”：指公司修改后的章程和董事、监事变动后的情况是否报送登记机关备案。本报告书第5页“出资情况”：指出资人对该企业的出资情况。本报告书第5页“出资人名称”：出资人为企业法人、事业法人、社会团体法人或国家授权的部门，填写其法人名称；出资人为自然人的，填写其姓名。本报告书第5页“注册号（或身份证号等）”：出资人为企业法人的填写其营业执照注册号；其他单位填写机构统一代码；出资人为自然人的填写身份证号。本报告书第5页“应缴”：指股东、发起人应当缴纳的认缴出资额。本报告书第5页“实缴”：指股东、发起人至年检时止实际缴纳的认缴出资额。本报告书第5页“出资人变更情况”：指本年度出资人变更情况。本报告书第6页“分支机构情况”：指企业出资设立的不具有企业法人资格的经营机构情况。本报告书第6页“登记机关”：指为分支机构颁发营业执照的工商行政管理机关名称。本报告书第7页“对外投资情况”：指企业以现金、实物、无形资产或者购买股票、债券等有价证券方式向国内或境外企业、其他单位的投资情况（含项目投资），报送合并会计报表的企业，不能按合并后的情况填写。本报告书第7页“投资方式”、“投资数额”：指本公司对外投资的形式（如现金、固定资产、土地使用权、商标使用、专利技术及其他无形资产等）及其数额（价值）。本报告书第7页“所占比例”：指本公司的投资数额占被投资公司注册资本的百分比。本报告书第7页“是否控股”：指对被投资公司的投资是否相对控股。本报告书第7页“地址”：按所在省、市、县填写。本报告书第8页“资产总额”、“负债总额”、“净资产（所有者权益）”、“实收资本”等：指企业本年度末总资产、总负债、净资产（所有者权益）、实收资本数额等。以本年度末企业资产负债表为准。报送合并报表的，按照母公司年末数据填写。本报告书第8页“产值”、“销售收入或营业收入”、“税后利润”、“亏损额”：指企业本年度产值（农业、制造加工、建筑类企业填写）、销售收入或营业收入、税后利润（如亏损则按负值填入税后利润栏）。以本年度末企业或母公司损益表为准。本报告书第8页“公司债券发行情况”：指公司本年度发行债券情况。本报告书第9页“开户银行及帐号”：指企业至年检时止，全部开户银行名称及帐号。在第9页填写银行信用等级、知名商号、驰名商标、著名商标和在第10页填报荣誉表彰等情况的，应提交相关证明材料。本报告书第11、12页“资产负债表”、第13页“损益表”：对按规定应编制合并会计报表的企业须报送合并会计报表，第11、12、13页中“母公司”及“合并数”均要填列；对按规定不编制并会计报表的企业，第11、12页“资产负债表”、第13页“损益表”中只须填“母公司”数。会计报表中的有关数据应与向税务部门报填的相一致。本报告书第14页“向原股东配股情况”：指公司以本年度利润向原有股东分派新股的情况。本报告书第14页“股东上市情况”：由上市公司填写。指本年度公司股票在境内外上市情况。本报告书第14页“股票种类”：按发行对象的不同填写具体种类。如A股、B股、H股、N股；“发行价格”：指股票发行的实际价格。本报告书第14页“配股比例”：指公司本年度给股东原始股票配发新股的比例。本报告书第15页“印鉴式样”：指企业正在使用的印章式样。填写年检报告书时，某些栏目的内容如果没有，应当填写“无”；栏目内填写不下的内容应另附纸，并粘贴在相关页后面。年检报告书涉及金额的数据除第14页外均以“万元”为单位，小数点保留两位，填报时请务必注意。注册登记事项及变动情况项目登记注册事项年检时实际情况企业名称住所经营场所法定代表人注册资本（金）

(万元)企业类型（或经济性质）经营范围营业期限自至自至本年度企业章程是否修改修改的章程是否已备案本年度公司董事、监事是否发生变动变动情况是否已备案出册资本（金）出资情况出资人名称或姓名注册号

(或身份证号)出资方式

（货币、土地使用权、实物、工业产权、非专利技术等）出资额

(万元)所占比例（%）应缴实缴合计出资人

变更情况原登记出资人名称年检时实际

出资人名称是否已办理

变更登记分支机构情况序号名称负责人注册号登记机关12345678910

年末累计对外投资情况序号被投资企业名称

（请填写全称）地址

（所在省市县）投资方式投资数额(万元)所占

比例是否控股12345678910年末对外投资金额合计（万元）

五、企业年度经营情况资产总额万元负债总额万元净资产（所有者权益）万元实收资本万元产值（生产型企业填写）万元销售收入或营业收入万元税后利润万元对外投资总额万元流动资产万元流动负债万元固定资产万元累计折旧万元本年度纳税总额万元其中：国税万元，地税万元销售合同金额万元合同履约金额万元亏损原因公司债券发行情况债券总额（万元）偿还期限债券利率（%）发行时间六、企业其他基本情况法定代表人学历中学以下（），高中（），大专（），大学（），硕士以上（）固定电话移动电话财务负责人固定电话移动电话工商联络员固定电话移动电话企业网址.企业E-mail工商联络员E-mail企业统一代码住所房产产权自有（），租用（）。税务登记机关国税：税务证登记号税务登记机关地税：税务证登记号在职职工本年度人均工资收入万元／人•年企业职工总数开户银行名称银行帐号授予银行信用等级驰名商标

认定情况商标名称：1．2．3．4．认定时间：年月年月年月年月著名商标

认定情况商标名称：1．2．3．4．认定时间：年月年月年月年月知名商号（字号）认定情况省局认定（），市局认定（）。认定时间年月企业主要产

品或主要

经营内容信用资产积累情况企业法定代表人目前担任的主要社会职务任职类别任职情况任职时间人大代表县、区（），市（），省（），全国（）。年—年政协委员县、区（），市（），省（），全国（）。年—年党代会代表县、区（），市（），省（），全国（）。年—年其它社会职务（如在协会、学会等社会或学术团体任职）1、2、3、4、5、企业法定代表人获得的县（区）级以上荣誉表彰获得荣誉表彰情况授予单位授予年度获得县以上党委、政府表彰、授予称号（如获得五一奖章、三八红旗手）等其它荣誉（其它部门、单位组织评选或授予的荣誉、奖励）1、2、3、4、5、企业获得的县（区）级以上荣誉表彰获得荣誉表彰情况授予单位授予年度获得重合同守信用、消费者信得过、出口创汇先进、环境保护先进企业等荣誉称号获得的其它

荣誉及奖励1、2、3、4、5、八、资产负债表（表一）编制单位：（盖章）年月日单位：万元资产行次年初数期末数母公司合并数母公司合并数流动资产：货币资金1短期投资2应收票据3应收帐款4减：坏帐准备5应收帐款净额6预付帐款7应收出口退税8应收补贴款9其它应收款10存货11待转其他业务支出12待摊费用13待处理流动资产净损失14一年内到期的长期债券投资15其它流动资产16流动资产合计20长期投资：长期投资21固定资产：固定资产原价22减：累计折旧23固定资产净值24固定资产清理25在建工程26待处理固定资产净损失27固定资产合计29无形资产及递延资产：无形资产30递延资产31无形资产及递延资产合计33其他长期资产：其他长期资产34递延税款：递延税款借款35资产总计38资产负债表（表二）编制单位：（盖章）年月日单位：万元负债及所有者权益行次年初数期末数母公司合并数母公司合并数流动负债：短期借款39应付票据40应付帐款41预收帐款42其他应付款43应付工资44应付福利费45未交税金46未付利润47其他未交款48预提费用4950一年内到期的长期负债51其它流动负债52流动负债合计56长期负债：长期借款57应付债券58长期应付款59其他长期负债60其中：住房周转金61长期负债合计64递延税款：递延税款贷项65负债合计67所有者权益：实收资本68资本公积69盈余公积70其中：公益金71未分配利润72所有者权益合计75负债及所有者权益合计76注：如果本表“科目”本企业不适用的，可另附《资产负债表》损益表编制单位：（盖章）年月日单位：万元项目行次上年累计数本年累计数母公司合并数母公司合并数工业企业：1一、产品销售收入2减：产品销售成本3产品销售费用4产品销售税金及附加5二、产品销售利润6加：其他业务利润7商业企业：8一、商品销售收入9减：商品销售折扣与折让10商品销售收入净额11减：商品销售成本12经营费用13商品销售税金及附加14二、商品销售利润15加：代购代销收入16三、主营业务利润17加：其他业务利润18旅游、饮食服务企业：19一、营业收入（亏损以“—”表示）20减：营业成本21营业费用22营业税金及附加23二、经营利润（亏损以“—”表示）24交通运输企业25一、主营业务收入26减：营业成本27营业税金及附加28二、主营业务利润29加：其他业务利润30施工企业：31一、工程结算收入32减：工程结算成本33工程结算税金及附加34二、工程结算利润35加：其他业务利润36其他行业企业：3738394041共同项目：42减：管理费用43财务费用44汇总损失（商业企业）45三（四）、营业利润46加：投资收益47营业外收入48减：营业外支出49四（五）、利润总额50减：所得税51五（六）、净利润52注：如果本表“科目”本企业不适用的，可另附《损益表》。股份有限公司股票发行情况原始股票发行情况股票名称股票种类发行数额（万股）每股面值（元）发行价格（元）发行时间本年度新股发行情况向社会发行情况股票名称股票种类发行数额（万股）每股面值（元）发行价格（元）发行时间向原始股东配股情况股票名称股票种类配股比例配股后股份总数（万股）配股后股本总额

（万元）股票上市情况股票名称股票种类上市数额（万元）每股面值（元）上市地点上市时间十一、印鉴式样公章财务专用章合同专用章送达及发还记录联系人电话邮政编码收件日期收件人执照副本（个）领照日期领照人电话登记主管机关审核情况其他

科处

意见签字：年月日年检

审查签字：年月日核准签字：年月日

公司治理的核心原则黄一义

编译什么是公司治理？

公司治理是调整公司企业各方参与者关系的规范，这些参与者主要包括三个方面：股东；（以CEO为首的）公司管理层；董事会及其成员。这些参与者决定着公司的发展方向和绩效。公司治理结构的目标是要在这三方面参与者之间建立起两种有效的负责任（accountable）的关系，即董事会对管理层的有效监督和股东对董事会的有效制约。经验表明，股东积极行使其所有者权力参与公司事务，会使公司管理层更加负责且更加关注公司的业绩，因而对股东的投资带来更多的回报。美国的一家大型信托机构棗拥有1000多亿美元资产的加州雇员退休系统1996年的一项研究表明，这种积极的参与使美国公司新增利润达1.5亿美元。公司治理的核心原则

公司治理的核心原则对维持一个公开、公平的资本市场是必须的，是资本市场吸引投资者的广泛参与并保持其竞争力和吸引力的重要规范。它包含如下要点：可信赖性（Accountability）对股东的义务公司董事会和管理层必须对股东负责。尤其是公司董事在以下几方面有特殊的责任：（1）树立公司的战略观念，以确保股东长期价值的增加成为公司的首要考虑；（2）依据第一项要求，对其自身以及公司管理班子的绩效进行持续的评估。对股东提出的关于公司状况和管理层绩效的问题，董事会和管理层应该保持开放性并使之易于得到解答，董事会应当向市场披露其做出一些重大决定的方式，这些决定涉及公司经理的薪酬如何确定，公司的战略规划，新董事的提名和公司经理人员的任命和考核等。新董事侯选人的背景，包括其与公司的经济关系也应向公司股东披露。监督董事会应当具有对公司管理层进行有效监督的能力，股东对董事会应具有同样的能力。为此，股东应能通过适当的投票程序行使其权力。经理的薪酬建立可信赖性的一种最有效的方法是使经理人员的利益与股东的利益保持一致。管理层的薪酬应与公司的长期业绩表现挂钩。透明度公开性一个自由、有效的具有全球竞争力的资本市场必须建立在公开性的基础上。如果一个市场不能使投资者对其公开性具有信心，投资者就会退出这一市场。会计准则目前不同的市场采用不同的会计准则，这使国际投资者的有效分析难以进行。公司应努力采用国际会计准则。一致性报告在某些市场一些机构颁布“最佳行为准则”作为一种标准的公司治理规范。在采纳这些准则的市场，公司应向股东报告其是否遵守这些准则，并说明其不遵守的理由。公平公平对待在所有的市场对所有的股东均应以公平相待的方式一视同仁，包括外国股东在内。公司应特别注意尊重少数股东的利益，并且不采取对投资者具有实质性损害的行为。一股一票一般说来，每一股应使其持有者在股东大会上享有其相应的一份投票权。选举方法代理资料代理资料应当简洁、明确，并包含有能使股东对有关问题做出知情决定的适当信息。此外，代理资料的发放应采取鼓励而不是抑制股东参与的方式进行，这一要求包括对会议和投票日期的适当选择。计票所有的股东选票，不论是以本人投票或通过代理的方式投票，均应正规地予以统计，并将其结果正式地宣布。相反的做法意味着对一部分股东授予特权，并且不利于公司管理层准确地了解全体股东的愿望和要求。技术只要有可能，各公司均应采用新技术以使代理投票的过程更方便、更有效且更节省。最佳行为准则建立准则各国资本市场均应建立适当的“最佳行为准则”，使公司的董事和经理人员能据此对自身的行为进行规范，并使其明确其与股东的关系及其对股东负有的责任。这一准则体现了一种标准，它来自于最优秀的公司治理的实践。一旦“最佳公司行为准则”建立起来，公司应当遵守这一准则并向股东报告其对这一规则的任何违反行为。评估和改进市场的各方参与者是应对这一准则进行评估以确保其具有全球竞争力。长期观点

公司董事和管理层应具备长期的战略设想，以保证股东价值的增加。尽管不同的投资者采用不同的投资策略，并具有不同的投资强度，投资者仍应鼓励公司管理者抵御短期行为，在关键的时刻对管理者提供支持，并对其使公司成功地产生长期超额回报的业绩予以奖赏。附1首席独立董事的职务责任·首席执行官（CEO）是公司的最高行政负责人，其职责为：*对公司的日常事务进行管理；*制定和提出公司政策和战略方向的建议供董事会最终批准；*充当公司的发言人。·与此相对照，首席独立董事负责协调独立董事们的各项活动，除了董事的一般职责以外，首席独立董事的特殊职责包括：*就董事会的日程向董事长提出适当的建议，要求能够确保独立董事负责任地行使其职责，同时不因此而影响公司的日常运作的正常进行；·向董事长提出有关董事会及其各委员会的工作日程安排。*向董事长提出关于公司信息的质量、数量和时效方面的要求，此种信息由公司经理提供并为独立董事有效而尽职地行使其职能所必需，尽管公司经理有责任为董事会准备上述资料，首席独立董事仍可要求其将某些特定