2023年股票服务合同（5份范本）

2023年股票服务合同（5份范本）

书目

第1篇股票发行和上市事务法律服务合同

第2篇股票发行上市事务法律服务合同

第3篇股票配资服务合同

第4篇托付改制及上市发行股票法律服务合同

第5篇股票发行辅导服务合同书

股票发行和上市事务法律服务合同

2023股票发行和上市事务法律服务第一条本协议在下述两方当事人之间签订，即：

甲方：_________;地址：_________;电话：_________;传真：_________;邮编：_________;

乙方：_________;地址：_________;电话：_________;传真：_________;邮编：_________。

其次条甲方是依据中国法律成立的公司，现打算发行a股与上市;乙方取得中华人民共和国司法部和中国证券监督管理委员会联合颁发的从事证券法律业务的资格证书。

第三条甲、乙双方在同等互利、协商一样的基础上，签订本协议。甲方将此次a股发行与上市的有关法律事务托付乙方办理。

第四条乙方的工作范围依据《股票发行与交易管理暂行条例》及《司法部中国证券监督管理委员会关于从事证券法律业务及律师事务所资格确认的暂行规定》来确定。

第五条乙方律师应勤勉尽责，严格执行工作安排，完成工作范围内的下列事项：

帮助甲方草拟资产重组方案，并供应询问和论证看法;

帮助甲方草拟各种申报文件，帮助协理有关申报手续;

草拟、修订或审核公司章程;

帮助审核或修订招股说明书;

确认甲方主体资格的合法性;

帮助解决甲方在股份制改组中的税务、物业、资产结构、股权结构等方面涉及的法律障碍;

帮助起草、制订或审核少数股东权益保障条款和生事对公司及股东的法律责任的条款;

协调甲方与有关各方的关系;

对甲方在股份制改组、a股发行与上市过程中的重要活动供应法律见证;

依法出具各项法律看法书;

在本次a股发行与上市后履行持续法律责任;

完成甲方托付的本次a股发行、承销、与上市有关的其他法律事务。

第六条甲方的主要权利和义务

(一)甲方的主要权利

甲方可以就第五条所列的律师工作范围的事项向乙方律师询问;

甲方有权依据实际状况和工作安排的改变与变更，而建议乙方作出相应地改动;

甲方在不影响乙方所制作的法律文书的公正性、客观性的前提下，有权要求乙方对此法律文书的制作状况作出完整、精确的表达;

甲方有权要求乙方对其接触到的意欲保密的资料和信息不得擅自泄露给第三人;

其它权利。

(二)甲方的主要义务

甲方应照实向乙方供应其为完成第五条所列事项所需之件资料，并应保证其真实性与完整性;

甲方不得向乙方律师作误导性或虚假性的陈述;

甲方应按约定向乙方支付相关费用;

其他义务。

第七条乙方的主要权利和义务

(一)乙方的主要权利：

为完成第五条所列事项，乙方有权要求甲方供应完整的、真实的文件资料;

乙方有权向甲方收取相关费用;

其它权利。

(二)乙方的主要义务

乙方有义务根据中华人民共和国有关法律、法规的规定，同时遵守律师职业道德，为甲方勤勉、尽责地工作。

乙方律师对其在工作中所接触的甲方所不欲公开的资料和信息有保密的义务;

乙方在保持其工作独立性、客观性的前提下，应听从甲方的总体支配。

应当履行的其它义务。

第八条费用

(一)乙方收取的代理费用总额为人民币_________元。

(二)甲方向乙方分两次支付代理费用：

本协议签订后_________日内，支付_________(百分比)的总费用。

乙方全部法律代理工作结束后_________日内，甲方向乙方支付剩余的费用。

(三)乙方律师承办托付事项所产生的差旅费、食宿费、通讯费及其他实际费用，由甲方依据有关凭证予以担当。

第九条违约责任

(一)以下行为为违约行为：

甲方未能供应乙方完成第五条所列事项所须要的文件资料，或者是拖延供应、或者是虚假供应上述文件资料，足以阻碍乙方的工作过程，为甲方违约;

甲方未按约定支付律师代理费及相关费用，为甲方违约;

乙方的工作质量不合格，以致影响甲方本次a股发行与上市工作进行的，为乙方违约;

乙方未能完成或拖延完成第五条所列事项的，为乙方违约;

甲方或乙方违约终止本协议的执行，为甲方或乙方违约。

(二)违约处理：甲方或乙方存在以上违约行为的，应向对方赔偿代理费的_________(百分比)，而且还应依法赐予其它赔偿。

第十条有下列情形之一的，可以修改本合同：

双方合意;

任何一方供应出修改本协议的建议，另一方不反对;

因发生不行抗力，合同必需修改;

其他状况。

本合同的修改必需是书面的。

第十一条有下列情形之一的，本合同终止：

有关托付代理工作已完成;

甲、乙双方同意终止;

因发生不行抗力，合同必需终止;

其他状况。

本合同的终止必需是书面的。

第十二条本合同一式二份，由甲、乙双方各执一份，具有同等效力。

第十三条本合同自签字之日起生效。

甲方(盖章)：_________乙方(盖章)：_________

代表(签字)：_________代表(签字)：_________

_________年____月____日_________年____月____日

股票发行上市事务法律服务合同

2023股票发行上市事务法律服务第一条本协议在下述两方当事人之间签订，即：

1.甲方：_________;地址：_________;电话：_________;传真：_________;邮编：_________;

2.乙方：_________;地址：_________;电话：_________;传真：_________;邮编：_________。

其次条甲方是依据中国法律成立的公司，现打算发行a股与上市;乙方取得中华人民共和国司法部和中国证券监督管理委员会联合颁发的从事证券法律业务的资格证书。

第三条甲、乙双方在同等互利、协商一样的基础上，签订本协议。甲方将此次a股发行与上市的有关法律事务托付乙方办理。

第四条乙方的工作范围依据《股票发行与交易管理暂行条例》及《司法部中国证券监督管理委员会关于从事证券法律业务及律师事务所资格确认的暂行规定》来确定。

第五条乙方律师应勤勉尽责，严格执行工作安排，完成工作范围内的下列事项：

1.帮助甲方草拟资产重组方案，并供应询问和论证看法;

2.帮助甲方草拟各种申报文件，帮助协理有关申报手续;

3.草拟、修订或审核公司章程;

4.帮助审核或修订招股说明书;

5.确认甲方主体资格的合法性;

6.帮助解决甲方在股份制改组中的税务、物业、资产结构、股权结构等方面涉及的法律障碍;

7.帮助起草、制订或审核少数股东权益保障条款和生事对公司及股东的法律责任的条款;

8.协调甲方与有关各方的关系;

9.对甲方在股份制改组、a股发行与上市过程中的重要活动供应法律见证;

10.依法出具各项法律看法书;

11.在本次a股发行与上市后履行持续法律责任;

12.完成甲方托付的本次a股发行、承销、与上市有关的其他法律事务。

第六条甲方的主要权利和义务

(一)甲方的主要权利

1.甲方可以就第五条所列的律师工作范围的事项向乙方律师询问;

2.甲方有权依据实际状况和工作安排的改变与变更，而建议乙方作出相应地改动;

3.甲方在不影响乙方所制作的法律文书的公正性、客观性的前提下，有权要求乙方对此法律文书的制作状况作出完整、精确的表达;

4.甲方有权要求乙方对其接触到的意欲保密的资料和信息不得擅自泄露给第三人;

5.其它权利。

(二)甲方的主要义务

1.甲方应照实向乙方供应其为完成第五条所列事项所需之件资料，并应保证其真实性与完整性;

2.甲方不得向乙方律师作误导性或虚假性的陈述;

3.甲方应按约定向乙方支付相关费用;

4.其他义务。

第七条乙方的主要权利和义务

(一)乙方的主要权利：

1.为完成第五条所列事项，乙方有权要求甲方供应完整的、真实的文件资料;

2.乙方有权向甲方收取相关费用;

3.其它权利。

(二)乙方的主要义务

1.乙方有义务根据中华人民共和国有关法律、法规的规定，同时遵守律师职业道德，为甲方勤勉、尽责地工作。

2.乙方律师对其在工作中所接触的甲方所不欲公开的资料和信息有保密的义务;

3.乙方在保持其工作独立性、客观性的前提下，应听从甲方的总体支配。

4.应当履行的其它义务。

第八条费用

(一)乙方收取的代理费用总额为人民币_________元。

(二)甲方向乙方分两次支付代理费用：

1.本协议签订后_________日内，支付_________(百分比)的总费用。

2.乙方全部法律代理工作结束后_________日内，甲方向乙方支付剩余的费用。

(三)乙方律师承办托付事项所产生的差旅费、食宿费、通讯费及其他实际费用，由甲方依据有关凭证予以担当。

第九条违约责任

(一)以下行为为违约行为：

1.甲方未能供应乙方完成第五条所列事项所须要的文件资料，或者是拖延供应、或者是虚假供应上述文件资料，足以阻碍乙方的工作过程，为甲方违约;

2.甲方未按约定支付律师代理费及相关费用，为甲方违约;

3.乙方的工作质量不合格，以致影响甲方本次a股发行与上市工作进行的，为乙方违约;

4.乙方未能完成或拖延完成第五条所列事项的，为乙方违约;

5.甲方或乙方违约终止本协议的执行，为甲方或乙方违约。

(二)违约处理：甲方或乙方存在以上违约行为的，应向对方赔偿代理费的_________(百分比)，而且还应依法赐予其它赔偿。

第十条有下列情形之一的，可以修改本合同：

1.双方合意;

2.任何一方供应出修改本协议的建议，另一方不反对;

3.因发生不行抗力，合同必需修改;

4.其他状况。

本合同的修改必需是书面的。

第十一条有下列情形之一的，本合同终止：

1.有关托付代理工作已完成;

2.甲、乙双方同意终止;

3.因发生不行抗力，合同必需终止;

4.其他状况。

本合同的终止必需是书面的。

第十二条本合同一式二份，由甲、乙双方各执一份，具有同等效力。

第十三条本合同自签字之日起生效。

甲方(盖章)：_________乙方(盖章)：_________

代表(签字)：_________代表(签字)：_________

_________年____月____日_________年____月____日

股票配资服务合同

2023股票配资服务甲方(借入资金方)：乙方(出借资金方)：

身份证号：身份证号：

联系电话：联系电话：

甲乙双方在同等自愿的基础上，经过充分友好协商，现就证券交易资金借贷事宜达成如下协议：

第一条：标的基本信息

乙方供应以下股票投资账户供甲方运用：

开户证券公司***，资金账号：***。

乙方供应乙方股票资金账户内的自有资金人民币元整(元整)，作为“借贷资金”，存入乙方股票账户内，借给甲方供其运用;甲方出资自有资金人民币元整(元整)，作为“风险保证金”，存入乙方股票账户内。双方均得保证各自资金来源的合法性。甲方可运用的乙方上述股票账户内的初始资金总额为人民币元整元整)。

三、在甲方风险保证金未投入到上述乙方股票账户之前，乙方的股票资金账户密码由乙方驾驭;甲方保证金投入到乙方股票账户之后，乙方必需将密码交给甲方。

四、本协议的有效期为：*年**月**日至*年**月**日，共计个月。协议期间如遇股票停牌，甲方可自动续约，协议顺延至该股票复牌，顺延产生的固定月利息收益由甲方负责支付。

其次条：基本权利和义务

甲方可以运用乙方股票账户里授权资金的额度和证券进行证券交易。

协议期间，乙方完全不担当股票账户内任何亏损，全部亏损由甲方担当(包括买卖股票亏损、停牌或摘牌亏损等);乙方也不享受该股票账户内任何交易盈利，乙方只能收取甲方支付的固定利息。

乙方有权查询股票账户。

协议期间，甲、乙任何一方均不得擅自提取账户的资金、转托管、撤销指定、更改密码或销户。

协议期间，乙方或经乙方授权的代理人有权在到达平仓线或者在甲方违反本协议相关规定须要平仓处理时锁定乙方股票账户并进行平仓操作，除此以外乙方不得擅自对甲方运用资金或股票进行任何操作。

如乙方违反本条第五、第六两款规定，甲方有权提前终止合同、收回全部自有资金且要求乙方赔偿一个月的固定回报，如股票账户有盈利，甲方应取得全部盈利。甲方如违反本条第五款规定，需赔偿乙方一个月的固定回报并赔偿由此给乙方造成的其他损失。(固定回报等于一个月利息)

甲乙双方资金往来均通过约定的银行账户进行，并以银行转账凭证作为依据;

甲方开户行：，帐号：，姓名：;

乙方开户行：，帐号：，姓名：。

九、当甲乙随意一方进行涉及资金出入的操作后(例如乙方按本协议约定划拨费用、甲方追加风险保证金等操作)，乙方应向甲方发送包含资金调拨缘由及金额、甲方最新权益等数据的账单。甲方应在发生资金变动的当日复核账单内容是否正确无误，如甲方未收到账单或对账单内容有异议，须在当日以书面形式告知乙方，否则视为无异议。甲方用于接收账单的电子邮箱地址或即时通信软件联系方式以本合同约定为准。

第三条：交易的品种和限制

甲方的投资范围为沪深a股。

甲方买入创业板、st、*st股票的单只市值不高于总资产的30%，不买首日上市的新股等无涨跌幅限制或具有资金杠杆作用的产品;

甲方不得买入连续跌停(两次及两次以上)后首次打开跌停板的股票(打开跌停的全日，无论反弹幅度大小，均不行买入)。如甲方违规买入，乙方有权随时按市价平仓。由此造成亏损的，亏损自担;产生盈利的，盈利部分扣除。

单只个股买入量不得超过账户资产的55%，如有特殊股票要超过总资产的55%，须要通过乙方同意。

第四条：平仓

协议期内，甲方必需保持证券资金账户总值在平仓线以上，否则乙方有权做平仓，平仓线为甲、乙初始资金总额的85%，即壹仟叁佰陆拾万元整。

当账户市值低于平仓线时，乙方有权卖出全部或者部分股票、更改密码短暂禁止甲方操作直至甲方补仓或终止协议。

若出现本协议约定之外的情形，可能危及乙方借贷资金平安或利益的，乙方有权平仓。

若平仓后，证券资金账户内的资产不足乙方的权益(包括借贷资金和利息)，甲方必需在3个交易日内补足差额部分，否则以2%计算月息，并担当全部的借贷法律责任。

账户总值的计算为账户中的现金加上全部股票的市值;禁止交易的品种不计算股票总值。

第五条：追加风险保证金

假如证券资金账户总值低于补仓线，甲方必需存入自有资金使总市值达到补仓线以上方可接着买入股票操作，补仓线为甲、乙初始资金总额的90%，即_壹仟肆佰伍拾万元整。否则视为甲方违约，乙方有权平仓。

假如出现平仓状况，甲方假如希望接着合作，必需在1日内存入保证金使资金总额达到补仓线以上，否则本协议提前终止。

假如账户总值在平仓线之上，甲方补仓不受金额限制。

追加自有资金的方式为甲方将资金存入乙方的银行账户并以银行凭证作为依据，乙方负责将资金转入股票账户，以券商和银行的记录为依据。

第六条：支取盈利

当账户市值累计盈利超过初始甲方保证金和乙方本金总和的110%时，甲方有权提取全部盈利部分，乙方必需予以协作。

甲方向乙方下达支取盈利的指令后，乙方将盈利金额从股票账户中转出，并在三日(股市休市日不予计算)内汇款至甲方的银行账户，且划款金额以首次通知金额为准，以券商和银行的记录为依据。如乙方在接到甲方盈利划款通知七日内未向甲方转出盈利部分，则甲方有权提前终止合同、收回全部自有资金且不支付一个月的固定回报，并取得全部盈利。

第七条：利息事项

融资借款年利率(固定利率)为_15%，利息总额为_1800000_元(壹佰捌拾万元整)。

利息支付日：季付(合同签订之日起90天为一个季度结算，一个季度的最终一天为利息支付日)

1、甲方授权乙方以“证券保证金转银行”的方式在利息支付日从股票交易账户中扣除并提取利息(费用扣除后乙方的权益不得低于警戒线，否则应通过方式2支付);

2、甲方干脆向乙方银行帐户转帐支付。

第八条：协议的变更

一、协议期内，若甲方要求乙方削减借贷资金，须征得乙方同意后，方可削减相应的借贷资金，并按削减后的乙方借贷资金额重新计算利息、平仓线和补仓线等。

二、若甲方要求乙方增加借贷资金，须征得乙方同意。乙方自愿同意增加相应的借贷资金的，可按增加后乙方借贷资金额重新计算利息、平仓线和补仓线等。

三、协议期内，乙方增加或削减借贷资金，须征得甲方同意。但出现本协议规定的事由或其他可能导致乙方利益严峻受损的情形除外。

四、甲乙双方可以协商变更合同内容，或因法律法规政策缘由导致合同变动，应以书面形式进行修改。修改后的条款或附件与本合同具有同等法律效力。

第九条：到期续约

本协议到期结束后，应刚好结算，结算方法按第十条执行。

甲乙均可提前五日协商接着续约，续约后资金帐户利息支付及其他事宜均根据本协议规定执行。

协议期满，甲乙任何一方如无意续约，均需至少提前5天以书面形式通知对方终止本协议，本协议因任何一方的上述通知而在协议到期日终止。双方各自进行资金清算，甲乙双方均有义务在3天内结清双方全部款项。

甲乙双方如在本协议到期日均无收到对方终止协议的通知，本协议将默认自动续约。全部基本条款均根据本协议执行。

自动续约无时间期限，在收到甲乙任何一方的申请3天后自动终止。

第十条：协议结算

协议结束前一日需卖出账户全部证券，优先支付乙方本金和资金帐户利息12450000元整(_壹仟贰佰肆拾伍万_元整)，超出部分全部返还甲方，以银行转账凭证为法定依据。甲方从本账户所获收益应依据国家相关规定自行申报并担当税负责任，与乙方无任何关系，乙方可保持一年的追诉权。

假如账户资金不足支付乙方本息，乙方有权向甲方追偿。

在协议到期日前，甲方主动或者因平仓结束本协议，都须履行支付资金帐户本息的义务，同时超出乙方本金和账户利息部分全部归甲方全部。

假如账户中的证券因停牌、摘牌等缘由不能卖出，在账户中现金能够足额支付乙方本息时，甲方也可要求先行结算，在优先支付乙方本息后，甲方获得剩余资金，短暂不能卖出的股票归甲方全部。

合同结算的方式为乙方将资金从股票账户转出，扣除乙方本息后，将剩余部分汇款至甲方的银行账户，以券商和银行的记录为依据。如乙方未能在合同期满三日(股市休市日不予计算)内履行义务，则应向甲方支付日千分之二的违约金。

甲乙双方的合法继承人享有相应的权利和义务。

七、甲方允许乙方授权乙方的代理人行使本协议约定的乙方的权利。

第十一条：保密义务

乙方应对甲方的交易状况予以保密，不得借风险限制工作之便仿照甲方的交易进行买卖操作或向第三方透露甲方的交易状况(乙方授权的代理人除外)。

第十二条：法律责任

甲乙双方必需遵守本协议规定，任何一方不得违反。若因为市场交易缘由(如证券资金账户的总资产值低于平仓线)终止协议，甲方必需支付借贷期间的全部利息给乙方。甲乙任何一方无故违约，违约方必需支付初始资金总额的1%给守约方。

第十三条：争议的解决

一、本协议运用中华人民共和国法律。

二、因本协议引起的任何争议，双方可友好协商解决;协商不成的，可向乙方所在地人民法院起诉。

第十四条：其它条款

本协议一式三份，具有同等法律效力。

本协议可通过下述两种途径签订，双方可依据实际状况选择签署方式。通过下述任一方式所签订的合同均为有效合同，对甲乙双方均有约束力。本协议自双方签字确认后生效。

(一)甲乙双方到指定现场签订;

(二)双方确认身份后通过传真或者电子邮件进行确认;

以非现场方式签订的合同，如甲乙双方随意一方须要，可通过快递方式补签书面协议，另一方应予以协作。

甲、乙双方的身份证复印件为本协议附件。

甲方同意乙方授权的第三方行使本协议中乙方的权利。

五、甲、乙双方确认下列联系方式为双方有效的联系方式：

甲方电子邮箱地址：

甲方其他即时通讯地址：甲方传真号码：甲方电话号码：

乙方电子邮箱地址：

乙方其他即时通讯地址：

乙方传真号码：乙方电话号码：

补充：如乙方签订“第三方存管限制转出”协议，甲方如违约在先，乙方有权自由解除此限制。

甲方(签字)：乙方(签字)：

托付改制及上市发行股票法律服务合同

2023托付改制及上市发行股票法律服务托付人(甲方)：_________

受托人(乙方)：_________

在企业股份制改革中，甲方为申请改组及上市发行股票，为使该项工作中的有关法律事项得到专业人士的帮助，甲方特托付乙方办理该项工作的有关法律事务，乙方将对甲方的改制及上市发行股票之有关问题出具《法律看法书》。为此双方特议定下列条款以资共同遵照执行：

一、乙方接受甲方的托付，指派中国注册律师完成甲方托付的事务。

二、乙方律师应本着实事求是、对社会公众负责的原则仔细对有关事项进行审核。

三、甲方应全面、真实地向乙方律师供应有关文件资料;乙方接受托付后，如发觉甲方捏造事实、弄虚作假，有权终止本合同，依约收取的费用不子退还。

四、如乙方无故终止合同，律师费应双倍退还甲方，如甲方无故终止，乙方收取的律师费不予退还。

五、甲方托付乙方的事务如下：

订公司上市实行的方式及出具看法;

审查或草拟发起人协议及有关董事会决议;

审查或草拟上市申请报告;

审查或草拟上市公司章程;

与会计师、资产评估师就重大问题进行磋商，若有必要得签署一项备忘录;

出具上市法律看法书;

起草招股说明书中打算披露的事务的说明等。

六、如乙方在办理上述事项中违反事实作出明显错误的结论，致第三人对甲方提出索赔，乙方愿担当相应的责任，但乙方赔偿额度不超过乙方依本合同收取甲方律师费的'叁倍。如在办理该事务中出现的错误是因甲方的缘由所致，乙方有权向甲方追偿。

七、乙方完成本合同事项，甲方须于合同订立后30天内支付律师费，律师费按_________标准收取。

八、本合同有效期限，自订立之日起至招股说明书见报之日止。

甲方(盖章)：_________乙方(盖章)：_________

代表(签字)：_________代表(签字)：_________

_________年____月____日_________年____月____日

股票发行辅导服务合同书

发行公司(甲方)：__________

地址：______________________

法定代表人：________________

辅导机构(乙方)：__________

地址：______________________

法定代表人：________________

甲乙双方就乙方作为甲方股票发行的主承销商和股票上市举荐人，甲方在股票发行与上市过程中，同时请乙方为其进行