第3章 公共产品的最佳供应

3.公共产品最佳供应税收是公共产品的价格。公共产品论是公共经济学的核心理论，整个公共财政学就是围绕公共产品展开的。本章分别介绍公共产品提供的几个经典模型，分析了在不同背景之下公共产品最佳提供的最优条件，在此基础上分析公共产品提供的困难。2021/5/913.1纯公共产品提供的局部均衡模型3.2纯公共产品一般均衡模型3.3准公共产品最佳供应分析3.4公共产品供应的困难与公共产品的私人提供2021/5/923.1纯公共产品提供的局部均衡模型

从理论上讲，公共产品的有效提供水平由市场供求之间的均衡决定，公共产品的特征使这一分析充其量只是概念上的。一方面，非排他性特征使人们会对公共产品的需求产生隐瞒自己真实意愿的动机，即“免费搭车”现象；另一方面，非竞争性意味着新增消费的边际成本为零，而产品提供的效率原则要求按边际社会成本确定市场价格，零价格必然使公共产品供应不足，必须由政府介入。那么，政府应该提供多少公共产品才能满足社会需求呢？依据又是什么呢？2021/5/933.1.1庇古模型庇古（A．C．Pigou，1877-1959）运用功利主义方法，研究了一个人为一种公共产品支付税收的问题。他从基数效用理论出发，指出个人从公共产品的消费中受益（获得效用），但效用是递减的；同时，个人为了享受公共产品，必须交纳税收；纳税会给纳税人（即公共产品的消费者）带来负效用。庇古把税收产生的负效用，定义为放弃私人产品消费的机会成本。他认为，公共产品应该持续提供到最后一元钱所得到的正边际社会效用，等于为最后一元公共产品而纳税的负边际效用相等时为止。2021/5/94庇古模型社会的边际效用公共产品的数量G+-GTTNNACC1图3-1庇古模型2021/5/95庇古模型给出了一个人对公共产品提供水平的需求的决定条件，即个人对公共产品消费的边际效用等于纳税的边际负效用。2021/5/963.1.2鲍温模型1943年美国经济学家鲍温（H.Bowen）在一篇题为“经济资源配置中投票解释”的论文中，通过局部均衡分析，比较了私人产品和纯公共产品提供之间的差异，给出了公共产品提供的均衡条件。1．私人产品的需求和供给有效提供私人产品的条件：每个消费者的边际私人收益与边际社会收益相一致，并且都等于边际社会成本。2021/5/97鲍温模型——纯个人产品的需求曲线和市场均衡D＝DA＋DBDBDA个人产品价格个人产品数量O图3-2私人产品有效提供2021/5/98当个人产品供求达到均衡时，满足：

P=MBA=MBB=MSB=MSC私人产品有效提供的条件每个消费者的边际私人收益与边际社会收益相一致，并且都等于边际社会成本。2021/5/992．公共产品的需求和供给私人产品和公共产品的市场需求曲线的差别主要体现在，私人产品的市场需求曲线是个人需求曲线的横向相加，而公共产品的市场需求曲线是个人需求曲线的纵向相加。之所以出现这种差异，是因为私人产品和公共产品的基本特征，即私人消费性与共同消费性所决定的。个人A和B所消费的公共产品数量之所以一样，是因为一个人对公共产品的消费不会影响其他人对公共产品的消费。2021/5/910鲍温模型——纯公共产品的需求曲线和市场均衡D＝DA＋DBDBDA公共产品价格公共产品数量O图3-3公共产品有效提供2021/5/911当公共产品的供求实现均衡时，满足：P=MBA+MBB=MSB=MSC公共产品有效提供的条件所有消费者的边际私人收益之和等于边际社会收益和边际社会成本。2021/5/912与私人产品的需求曲线不同的是，公共产品的需求曲线是虚拟的。消费者购买私人产品所支付的货币数量，会反映其对私人产品的实际需求，但市场无法直接提供公共产品的实际需求信息。这里所假定的某人对公共产品的需求曲线，只是模拟市场作出的。这种假定的意义在于突出私人产品与公共产品需求上存在的差异。图3-3中向下倾斜的虚拟需求曲线，表明个人的公共产品的边际效用也是递减的。站在不同的角度，可以得出纯公共产品的有效提供所必须满足的条件：（1）（2）（3）2021/5/913

练习题1、假定一个社会由甲、乙两人组成。对某项产品，甲的需求曲线为P＝-1/3Q十50，乙的需求曲线为P＝-0.5Q十50．该产品的边际成本曲线为P＝0.8Q。如果该产品是私入产品，并处在完全竞争市场中，甲乙两人的消费量分别是多少?如果该产品是公共产品，要使该产品的配置符合帕累托效率，甲乙两人分别应支付的税收“价格”是多少?

2021/5/914解答（1）Q甲=150-3pQ乙=100-2pQ总=250-5p250-5p=1.25pp=40Q甲=30Q乙=20（2）由于公共产品具有不可分割性．其特点是集体消费．共同受益，应由社会边际效益等于所有消费者所愿支付价格的总和，来确定公共产品的最适规模。

P总=-5/6Q+100=0.8QQ=61

按消费者的边际效益．分摊成本，即根据收益的程度对各人征税，可使该产品的配置符合帕累托效率。

P甲=30P乙=202021/5/9153.1.3威-林模型威克塞尔－林达尔模型（简称“威-林模型”）重在说明，公共产品的供应是由社会中的个人经过讨价还价和磋商来确定的。其最佳条件，是每个人所愿意承担的成本份额之和等于1。威－林模型与现实联系更为密切，对以后的公共选择理论产生了重要的影响。威-林模型描述的是公共产品提供的虚拟均衡过程。在该模型中，有两个消费者A和B，或者说具有共同偏好的两组选民的两个政党。该模型假定两（组）人拥有相同的政治权力，所通过的预算是两组人都同意的预算。如果是一种公共产品，那么假定每一位拍卖者报出不同的税收份额和预算规模（支出），经过某一拍卖程序，就可得出一个均衡结果。该模型还假定每个人都准确报告了各自的偏好。2021/5/9162021/5/917这样的结果，是A和B一致通过的。这是一种纳税均衡。它意味着任何个人或一组人，如果改变配置都将使处境变坏，就会阻止这种结果发生。因此，林达尔均衡实现时达到了帕累托最优。威克塞尔和林达尔注意到预算过程分为两步。第一步是根据特定的社会公平标准，对全社会的福利分配进行调节。在形成了公正的福利分配之后，下一步再找出合理的公共支出和税收份额。这一结果在西方国家中采用一致同意的规则就可以得到，据此只有得到100％的选票所通过的税收和公共支出议案时才会被接受。任何人对任一组可能导致其处境恶化的提议案，都拥有否决权。2021/5/918

无论是鲍温模型还是林达尔模型，它们都证明了公共品供给上是能够达到帕累托最优的，而且，依据市场力量，只要有了公共品的供给与需求量，那么，公共品定价也就比较准确了。

——市场在公共品供给上是能够具有效率的。公共品的均衡模型，只不过是一种理论上的假设，它们为政府提供公共品提供了一种效率上的指导方略。现实中的情况是，两个均衡模型所要求的前提是人们对公共品的需求有确切的认知、对公共品的效用有清晰的认识、人们不会掩盖其公共品的真实效用。所有这些前提，恰恰在现实生活中并不具备。所以，公共品供给与定价并不能够按照模型来供给。2021/5/9193.2纯公共产品一般均衡模型局部均衡分析和一般均衡分析不同。前者仅限于单个公共产品的情况。一般均衡分析通常是以两个人和两种产品经济进行分析。萨缪尔森（Samuelson，1954；1955）提出了公共产品最优提供的一般均衡模型。他假定一个社会有两名消费者A和B，两种产品（私人产品和公共产品），其生产可能性组合既定，消费者的偏好既定。现在寻求公共产品的最优提供条件。

2021/5/920公共产品数量公共产品数量公共产品数量私人产品数量私人产品数量私人产品数量A1A2A3B3B2B1PQG1G2FFTTM图3-5公共产品的一般均衡模型G32021/5/9212021/5/922当公共产品的供求实现均衡时，满足：MRSXGA+MRSXGB=MRTXG公共产品有效提供的条件一般均衡条件下，公共产品最佳供应的条件与私人产品不同。一般均衡分析的结果是：消费上的边际替代率之和等于生产上的边际转换率。这就是著名的公共产品提供的萨缪尔森条件。2021/5/9233.3准公共产品最佳供应分析现实生活中大量存在的不是纯公共产品，而是准公共产品。准公共产品是如何达到有效供应的呢？根据消费时的排他性和对抗性，我们可以将产品分为四类：（1）具有排他性和对抗性的产品；（2）具有非排他性和非对抗性的产品；（3）具有对抗性和非排他性的产品；（4）具有排他性和非对抗性的产品。第（3）和第（4）类产品都分别只具备公共产品的一个特征，合称为准公共产品（quasi-publicgoods）或混合产品（mixedgoods）。2021/5/924有些私人产品在满足个人需要的同时，还会带来正外溢性，而这种正外溢性同样具有公共产品的特征。我们也可以把这种产品称为准公共产品。

2021/5/925

教育的社会收益大于私人收益。发展基础教育会促进国家民族文化素质的提高，因此，基础教育的重要性为世界各国所认可，并纷纷建立起不同年份的义务教育制度。高等教育虽然不属于义务教育，但它同样具有提高民族文化素质的功能，另外还具有保存知识和推进科学研究发展等功能，因此，政府同样需要支持高等教育的发展。

对俱乐部产品来说，最佳供应问题的关键是如何才能找到最为合适的成员数量。

2021/5/9263.4公共产品供应的困难与公共产品的私人提供公共产品的有效供应，是一个非常困难的问题。前面分析了在不同背景之下公共产品最佳提供的最优条件，实际上我们并不知道每个人的公共产品需求曲线。以上分析表明，个人支付的公共产品价格取决于其对公共产品的偏好程度。越是喜欢该种公共产品，需要支付的税收价格就越高。这就存在着利益动机促使人们去隐瞒自己的公共产品偏好。由于个人对公共产品的偏好是私人信息，其他人无从得知，“免费搭车”心理以及相关的回报激励（少支付税收），使得政府要实现公共产品的最佳提供难上加难。

2021/5/9273.4.1“囚犯困境”模型

“囚犯困境”模型描述了，从个人利益出发的两个独立行动的当事人，如何注定是不会相互合作，并将给对方带来极大损害的负和博弈。

2021/5/928公共产品的充分有效提供，是整个社会所需要的，但其成本要靠社会成员来共同分摊。每个人承担足够的份额，公共产品才能顺利提供出来。这样，公共产品提供问题犹如“囚犯困境”。选择不合作的人过多，“免费搭车”问题过于严重，就会导致公共产品不能充分有效地提供出来，结果所有的人都受到根本利益的损害。2021/5/9293.4.2“囚犯困境”的解脱

“囚犯困境”的存在，说明了公共产品提供的困难，但这个困境并非无法走出。如果博弈是重复进行的，那么一人为了指望其他人的下一次合作，就有可能改变行为的选择。而如果在双方博弈中引入第三种力量，例如对不合作方给予额外的惩罚，等等，那么就可能迫使参与博弈的各方进行合作。公共产品提供的困难，很大程度上在于个人对公共产品需求信息的揭示上有许多困难。经济学家为此设计了各种机制来迫使参与各方说实话，以准确表达出自己真实的需求愿望。

2021/5/930一个社会不一定会永远地陷入“囚犯困境”，个人之间多次重复为公共产品的实践，可能促进个人之间的相互了解，推动个人在提供公共产品上的相互合作。在现实中，人们通过多种渠道表达自己的愿望，如对某些“政府工程”的支持或反对，或个人对居住地的选择，如果是因为公共部门的原因所致，那么这也表明其对公共产品的需求信息。在理论上这种行为被称为“用脚投票”。

2021/5/9313.4.3公共产品的私人提供

公共产品不一定要由政府提供。公共产品“免费搭车”问题的存在，并不意味着私人就不能提供公共产品。公共产品一般要由公共部门提供，是因为私人或不愿意或无力提供某些公共产品，或者无法提供充足数量的公共产品。世界各地广泛存在的捐赠现象，就是私人提供公共产品的典型例子。中国的希望工程也是私人提供公共产品的范例。公共产品的提供效率也是评价公共部门活动的一个重要标志，但并不是所有公共产品只能由政府提供才有效率。

2021/5/932私人提供公共产品多是通过非盈利性组织进行的。非盈利性组织为了吸引私人捐款，也展开了激烈的竞争。当然，个人是否为特定的公共产品捐款，受到许多因素的影响，其中包括社会文化因素。我国沿海地区海外华侨捐资助学，兴办医院，从事各种慈善活动，很大程度上是受到当地传统的影响。经济学家认为，符合某种特定条件，政府作为私人提供公共产品的促进者，有可能比政府直接提供公共产品更有效。英国经济学家迈尔斯（Myles，2000）研究了政府存在挥霍现象、逃税与公共产品提供的关系问题。他认为，政府挥霍、逃税可能是对不公平的政府政策的最好反应，私人提供公共产品可能更有效率。2021/5/9333.5公共产品论的实验经济学视角研究

实验经济学是经济学的一个新分支，它的兴起对公共产品论产生了影响，加深了“免费搭车”问题的研究，对如何有效提供公共产品问题，从实验经济学的角度给出了有益的启示。

2021/5/934讨论：为什么说公共产品是公共经济理论的核心概念？公共经济理论的各个部分都与公共产品相联系。

-公共需要的满足需要公共产品；

-公共部门的主要职能是提供公共产品；

-公共选择是为了了解公共产品的需求；

-公共支出是提供公共产品的成本；

-税收和公债是公共产品成本的补偿方式；

-政府预算和财政联邦制都是提高公共产品供给效率的制度安排；

-公共企业是为了直接生产部分公共产品。

2021/5/935案例治安也能承包给私人部门？

浙东某县明伦村村民章伟忠，通过公开竟标，2.52万元的价格获得该村2003年度安全防范工作的承包权。根据《安全防范承包责任制协议书》，2003年明伦村治安刑事案件允许发案基数12起，每增加1起,扣1000元;每减少1起,奖200元。年终测评，群众安全感、满意率低于标准的，每下降1个百分点扣100元；高于标准的,每上升1个百分点奖100元。案例中说的治安权承包是属于怎样的生产和提供方式，即由谁提供由谁生产？你认为该不该将治安权承包出去，为什么？2021/5/936

公厕应当收费还是免费？

从2002年5月1日起，杭州市由市容环卫直管的公厕取消收费，沿街和风景区的宾馆、饭店、商场等单位的公厕全部免费向社会开放。此前杭州市有480座公厕，其中80座一、二类公厕实行收费，主要分布在风景区、繁华地段和窗口地区。市政市容管理局局长表示，这些收费公厕每年可带来300万元的收入，这在一定程度上减轻了政府财政的压力。取消收费后，市政府将补贴公厕维护所需的资金。公厕的开放时间不变，保洁质量不会下降，原有的公厕收费工作人员也将得到妥善的安排。

2021/5/9371、公共财政是指（）条件下的财政①市场经济②计划经济③自然经济④商品经济

2．财政通过引导人、财、物力资源的流向，形成资产、产业、技术、地区结构的功能，是指财政的（）①配置资源的职能②分配收入的职能③维护国家的职能④稳定经济的职能2021/5/9383．财政的分配收入职能主要通过()实现。①按支付能力原则的税收②国家预算③按受益能力原则的转移支付④上缴国有资产收益⑤国家信用4．收入公平分配的两层含义是()①按劳分配的公平②初次分配的公平③再次分配的公平④经济公平⑤社会公平2021/5/939填空题1．公共产品具有——和———两个基本持征。2、政府机制通过—和——来确保市场机制的正常运行。3．要实现帕累托最优，要求社会边际成本等于——4、全社会对一定数量的公共产品愿意支付的价格应该由不同个人愿意支付的价格——得到。5．纯粹公共产品的有效供给要求各个社会成员的边际替代率之和等于产品的——6．公共产品有效供给实现的关键在于消费者按照——真实地表示自己对公共产品的需求，从而相应地承担公共产品的成本。7．与纯公共产品相对应，俱乐部产品具有——和——2021/5/940判断题1．市场失灵的原因在于市场条件不能满足完全竞争条件。2．—个行业只有少数几家企业经营表明存在竞争失效。3．垄断行业必然具有规模经济效应。4．对于俱