第13章社会主义宏观经济运行(许明波)已改完

第13章社会主义宏观经济运行13.1考点难点精讲一、社会总产出和总供给1.社会总产出的定义社会生产的总成果，称为社会总产出，或社会总产品。社会总产出的实物构成，按社会生产成果存在的形态，可分为物质产品和服务两部分。相应地，生产社会总产品的部门可分为两大部门：生产物质产品的部门称为物质生产部门（包括物质性服务，即与物质产品的生产、维修、运输和分配有关的服务）；提供非物质性服务的部门称为非物质生产部门。2.社会总产出的衡量指标我国曾经采用和目前正在采用的国民经济活动总量的价值指标主要有以下几项：（1）社会总产值社会总产值曾经是我国衡量社会总生产水平的一个重要总量价值指标。在我国国民经济统计中，社会总产值是指各个物质生产部门全部产品价值的总和。社会总产值对于反映国民经济的发展规模，考察各部门之间的技术经济联系和比例关系，分析各部门的投入产出，计算各类产品相互之间的物质消耗系数等，对进行部门之间的综合平衡具有重要作用。但是，它存在很明显的缺陷：首先，由于社会总产值只包括物质生产部门所生产的全部产品价值，未包括非物质生产部门提供的服务的价值，因而难以全面反映包括非物质性服务在内的社会总产出的水平。其次，由于社会总产值是按照各个物质生产部门的产品价值加总计算的，因而社会总产值内包含着许多重复计算的价值。（2）总产出总产出是我国用来计算国内生产总值的另一个基础性指标。它是物质生产部门所生产的全部产品价值和非物质生产部门提供服务的价值的总和，因而是衡量社会总生产水平的一个重要价值指标。它的优点相同于社会总产值，而且由于包括了全部物质产品和服务的价值，比社会总产值这个指标更为全面。但其缺点也同社会总产值一样，包括了中间投入，即消耗的中间产品价值，有过多的重复计算。（3）国内生产总值与国民生产总值国内生产总值（GDP）和国民生产总值（GNP）是国际上通用的也是我国目前国民经济核算中采用的最重要的总量指标，二者反映社会生产活动的最终成果，是衡量国民经济发展规模和水平、制定国民经济发展战略目标的主要指标。国内生产总值与国民生产总值既有联系又有区别：国内生产总值（GDP）是指一个国家（或地区）内的居民和单位在一定时期（通常为一年）内所生产的用于最终使用的产品和服务的价值的总和。它是按国土原则计算的。由于国内生产总值扣除了总产出中的中间投入，只是各单位增加值的总和，不存在重复计算的问题，能够比较准确地反映本期的经济发展水平和经济实力，因而是计量和安排国民经济的比例和速度，进行国民经济综合平衡的最有用的综合指标。国内生产总值=居民消费支出+社会消费支出+固定资产形成+库存增加+出口－进口在开放条件下，国内生产总值并不是一国可用于消费和积累的所有收入，其中有一部分会流向国外，使实际可用于消费和积累的数量减小，但也会有一部分收入从国外流入，使实际可用于消费和积累的数量变大，这就产生了国民生产总值的概念。国民生产总值是指一个国家或地区在一定时期（通常为一年）内，国民经济各部门所生产的、以货币表现的全部社会最终产品和劳务价值的总和。把握国民生产总值的内涵，需要注意下列几点：（1）国民生产总值的计算时限通常为一年。凡是当年生产的商品和劳务，都应纳入它的计算范围：凡是往年生产的商品，即使转到当年来出售，也不能列入当年的国民生产总值。（2）国民生产总值只计算最终产品和服务的价值，而不包括各种中间产品。（3）国民生产总值是以货币为计量尺度，因此必须剔除价格上涨的因素，以便真实反映当年的国民经济活动水平。国民生产总值作为衡量一国经济发展水平的重要指标，其核算方法主要包括三种：第一，生产法。即从生产角度，把生产物质产品和提供服务的所有部门新增加的价值汇总起来，再加上国外净要素收入而得出。第二，分配法。即从收入分配角度，把生产和服务中形成的各种收入，也就是工资、利息、利润、租金、固定资产折旧和间接税加起来而得出。第三，最终使用法。即从国民生产总值的最终用途角度，把居民个人消费支出、政府消费支出、企业国内总投资支出以及净出口加起来而得出。我国目前计算的国民生产总值相当于：国民收入+国民经济各部门的固定资产折旧+非物质生产部门的工资、利润、利息、租金、税金等纯收入的价值。国民生产总值的统计范围，包括本国居民在国内和国外的财产和劳务所获得的收入，但不包括支付给外国居民的财产和劳务的收入。国民生产总值与国内生产总值的区别在于：国内生产总值包括非常住居民在本国从事生产经营和投资活动所创造的“增加值”，但不包括常住居民在国外从事生产经营和投资活动的“增加值”。而国民生产总值则相反，包括常住居民在国外从事生产经营和投资活动的“增加值”，但不包括非常住居民在本国从事生产经营和投资活动的“增加值”。二者的关系是：GNP=GDP+常住居民在国外的要素收入－非常住居民在本国的要素收入=GDP+来自国外要素收入净额（4）国民生产净值（NNP）国民生产净值是指国民生产总值扣除固定资产耗费（即折旧）后的社会最终产品和劳务的价值。它是全社会劳动者新创造的价值之和，反映了一定时期内整个国民经济新创造的物质产品和劳务的规模。其内涵相当于MPS中的国民收入，即它们都是指活劳动创造的价值，但国民生产净值的计算范围大于MPS中的国民收入。应该说明的是，国内生产总值指标主要是从生产角度考察一国经济领土上本国和外国居民的经济活动规模和水平，而国民生产总值指标则主要是从收入角度考察一国居民在国内和国外的全部收入状况。二者考察的出发点是不同的。（5）国民收入国民收入（NI）是社会总产品的一部分，是指物质生产部门的劳动者在一定时期（通常是一年）内所生产的全部净产品。它也有两种表现形式：在实物形式上，表现为在社会总产品中扣除用来补偿已消耗的生产资料以后所剩下的生产资料和当年新生产出来的全部消费资料；在价值形式上，表现为物质生产部门的劳动者当年新创造的价值。我国国民收入或物质产品净值的核算，与社会总产值指标的核算范围一样，是以五大物质生产部门即工业、农业、建筑业、交通运输邮电业和商业的生产净值加总，不包括非物质服务部门所创造的收入。3.社会总产出的结构研究社会总产出，不仅要研究它的总量，而且要研究它的结构。社会总产出的结构，即它的生产门类划分和它们之间的内在联系，亦即产业结构和社会总产出的地区分布。社会生产门类的划分，形成产业结构。所谓产业结构，是指各个产业部门之间和每个产业部门内部的构成，以及它们之间存在的相互联结、相互制约和互为条件的关系。换句话说，是指各个产业部门之间的质的组合和量的比例。产业结构可以从不同角度进行分类，通常运用的分类有以下几种：（1）两大部类结构。它还可进一步分为中间产品生产、投资品生产和消费品生产三个门类。（2）农轻重结构。按照生产对象的性质和生产方法，把社会物质生产区分为农业、轻工业和重工业三大部门。由三大产业部门组成的产业结构，在一定程度上把生产的两大部类结构具体化了。（3）三次产业结构。我国国家统计局规定的三次产业的划分是：第一产业，农业（包括种植业、林业、牧业、渔业等）；第二产业，工业（包括采掘工业、制造业、自来水、电力等）和建筑业；第三产业，除第一、二产业以外的其他各业。第三产业又分为四个层次；第一层次，流通部门，包括交通运输业、邮电通讯业、商业等；第二层次，为生产和生活服务的部门，包括金融、保险、旅游、居民服务、公用事业及房地产业等；第三层次，为提高科学文化水平和居民素质服务的部门，包括教育、文化、科学研究、卫生、体育等；第四层次，为社会公共需要服务的部门，包括国家机关、社会团体、部队、警察等。4.社会总供给的含义社会总供给是指一个国家（地区）在一定时期内可供全社会使用的物质产品和服务的价值总和。根据不同分析的需要，社会总供给可以分为广义的总供给和狭义的总供给。广义的社会总供给，是包括中间产品、最终产品和服务在内的总供给，在国民经济统计中以“总产出”为代表。它反映一年内全部生产经营活动的总成果，既包括最终产品和服务的供给，又包括中间产品的供给。在开放经济条件下，广义的总供给除取决于总产出的价值外，还应加上进口值减去出口值。狭义的社会总供给，在国民经济统计中可以国内生产总值（或国民生产总值），即“总产出”减去“中间投入”为代表。它反映一年内生产经营活动的最终成果，仅包括最终产品和服务的供给。5.社会总供给和社会总产出的关系社会总供给和社会总产出是既相联系又有区别的一对概念。一国的生产是一国供给的来源。但是，一国的供给并非全部来自一国的生产，或一国的生产并非全部形成一国的供给。凡是能够提供本国使用的物质产品和服务，不论是本国生产还是外国生产，都是社会总供给的构成内容；而本国享用不到的物质产品和服务，即使是本国生产的，也不包括在社会总供给之内。因此，在开放经济条件下，总供给的水平除取决于总产出水平外，还取决于进口与出口的差额，即（X－M）。6.影响社会总供给的因素影响社会总供给的主要因素是价格。一般说来，价格与总供给水平呈同方向变化：价格越高，产出量越大，供给量也越大；价格越低，产出量越小，供给量也越小。除此之外，还有其他一些因素决定社会总供给的水平：一是经济增长水平和速度。一般说来，经济增长速度越快，由此决定的社会总供给水平越高，因而决定经济增长的因素如资本、劳动的投入量，科技进步水平以及劳动生产率的提高等，必然构成社会总供给的决定因素。二是经济结构的变化。一国社会总供给的多寡，除了受到供给结构即产业结构变动的影响外，还要受到需求结构即投资结构和消费结构的影响。三是对外经济联系的影响，包括进出口贸易和国际收支的状况。此外，体制因素也是不可忽视的重要因素。二、产业结构与产业地区布局1．产业结构变动的影响因素（1）需求结构的变化需求结构变化对产业结构的变动的影响最为直接。首先，产业结构变动取决于中间需求和最终需求的比例。一个产业的中间需求越大，该产业部门就越具有原材料性质；最终需求越大，就越具有提供最终产品的性质。这意味着中间需求和最终需求的比例关系变动将导致产业结构的相应变动，最终需求结构和规模的变化是促进产业结构演进的最重要的动因之一。其次，人均收入水平不同阶段上的个人消费结构。当收入极为有限而不能满足所有层次需要时，温饱目标至关重要，居民自然倾向于把有限的收入用于购买生活必需品，主要是引导或带动了农业和轻纺工业优先发展，这既是工业化能够起步在需求结构上的根据，也是工业化首先从轻工业起步的需求依据。同时边际储蓄倾向，即储蓄增量与收入增量的比例低，也决定了既无实力发展资本或技术密集型产业，也无资本对传统产业进行全面的技术改造，产业结构轻型化。在人均收入中等水平阶段，温饱问题基本解决，随着收入的增长，需求结构的重心由必需品转向非必需品，边际消费倾向，即消费增量与收入增量比例的提高，使居民把增加的收入用于购买高档耐用消费品，相应地，使提供资本物品的产业也发展起来，并反过来推动农业和轻工业生产效率大幅度提高，为主要提供耐用消费品和设备的重工业上升为主导地位提供资本和劳动力，从而促进了产业结构高度化。个人消费结构是对产业结构变动影响最大的需求结构因素。再次，消费和投资的比例。在最终需求中的消费和投资的比例直接决定了消费资料产业同生产资料产业的比例关系，前二者比例的变动直接引起后二者的比例变动。最后，投资结构。投资是构成现实最终需求、形成新的生产能力和实现产业扩张的重要条件。因此投资结构，即资金投向不同产业方向所形成的投资配置量比例，是改变原有产业结构的直接原因。因此，政府为达到优化产业结构的目标，就常常通过制定或修订投资政策，变动投资结构来贯彻调节意图。（2）供给结构的变化首先，生产要素的拥有状况和它们之间的相对价格水平。劳动力是最基本的生产要素，劳动力的数量和素质是产业结构演进的必要条件。在其他条件不变的情况下，只要固定资产的生产能力能够承受，中间产品供应能够保证，一个新的或扩张中的产业部门拥有的劳动力越多，该部门就能得到较快发展。另一方面，在其他因素可变的情形下，如技术结构不断变动的现实经济生活中，产业部门的更替变换就需要以劳动力具有充分的产业间可转移性为条件，后者又从根本上取决于劳动力素质。资金供应状况是通过资金总量和资金投向两方面影响产业结构变动的。在其他条件不变下，一个产业部门拥有资金愈是丰富，愈是能够得到加快发展。随着技术创新和生产设备日益大规模化，没有庞大的资金支持就无法发展重工业和新兴产业。同时，资金在不同产业部门的投向偏好会改变现有产业的存量结构和形成新的增量结构，即投资结构变动通过影响社会资产总量在各产业配置构成的变动，而影响产业结构动态。可以说，资金供应总量和供应结构的变动是产业结构变动的直接原因。其次，技术创新与技术结构变动是产业结构优化变动的决定性因素。技术结构是指先进程度不同的各种技术之间的质的组合与量的比例关系。从本质上讲，技术结构在同一产业内部反映了资源的组合方式，反映了资源的转换关系。技术创新在本产业内部的传递与在相关产业间的扩散，从而技术结构的合理化与高级化的程度直接关联着产业结构的合理化与高度化。最后，自然资源禀赋差异对不同的国家或地区的农业、采掘业、轻纺工业的发展有不同程度影响。如资源匮乏的国家或地区不可能形成资源开发型产业，而是致力于构建资源加工型的产业结构。当今，自然资源拥有状况对工业部门结构的影响变得具有相对性，受资源稀缺制约的国家或地区可以借助于科技创新和国际贸易来缓解和克服自然资源对其经济发展的约束。（3）国际贸易开放条件下，一国产业结构的形成和调整不仅受国内市场需求结构和供给结构因素的影响，还受其国际贸易状况的影响，这种影响是通过国际比较利益机制来实现的。一国产业结构在国际交换过程中，出口产品通常是由国内市场价值小于国际市场价值，本国具有比较优势的产品；而进口商品则相反。开放程度越高，其国内产业结构与他国的产业结构关联程度也越高，这会在一定程度上改变国内产业之间的投入产出关系，使得本国产业既有可能利用他国产业弥补自身发展不足，也有可能因依赖外向关联而抑制了本国产业的自身发展，可见，产业结构是贸易结构的基础，决定了一国贸易结构的水平，而贸易结构是产业结构的反映，并引导着一国产业结构的变动。（4）制度安排经济体制模式决定了产业结构的调节或转换机制，并通过国家与企业的关系直接或间接影响产业结构变动。产业结构调节机制是指在经济系统内部，通过各产业部门间的相互联系和相互影响来实现产业结构从失调到协调，从低级状态向高级状态演进的手段和方法。现代经济史表明，在任何一个因家的产业结构在横向（合理化）和纵向（高度化）演进过程中，产业结构调节机制都起着至关重要的作用，其性质、功能和效率在很大程度上决定着产业结构演进的方式和效果。根据体制因素可将产业结构调节机制分为：第一，政府调节机制。它是政府从宏观经济角度考虑，主要以产业政策的设计与实施，对产业结构进行整体调节。具体操作上，政府以政令或计划形式直接调整产业结构，并借助信息、协调关系的通报，建立投资审批或许可证制度以及相应的机构对企业进行“指导”和“劝说”。第二，市场调节机制、即依据经济运行本身固有的内在自行调整力量来促使产业结构实现横向和纵向演进。在市场经济体制条件下，由于同等份额的资源在不同的产业中形成不同的效益，即“利润差别”这一事实，就促成了资源向高效益、高生产率的产业转移和配置，从而推动产业结构优化、但是世界产业结构演变的实践又证明，市场调节机制对产业结构的优化变动是有局限性的，包括盲目性，对瓶颈产业调节的失效、产业进入障碍、市场信息的不完全甚至产业结构轻型化等等。以上分析说明，产业结构优化不可能是纯粹自觉或自发的，而只能是自发与自觉双重调节过程，并且市场调节机制配置资源的效率要远高于计划调节机制。在明确市场是配置资源，调节结构的主渠道的同时，政府有必要制定合理而有预见性的产业结构政策，以避免投资行为的盲目性，鼓励优先发展的部门和需要援助的衰退部门，确定主导产业、基础产业和战略产业的发展顺序，多使用经济手段，在增强政府监督与引导功能的同时，注意减少政府干预的效率损失，提高宏观经济效益和经济结构整体素质。2．产业地区布局的原则产业地区布局是指产业各部门、各环节在地域上的有机组合分布，是产业运行规律在空间上的具体表现。布局是指企业的空间定位，即将企业设在何处。它主要研究在经济发展的不同阶段，各产业空间组合的最佳形式和一般规律，以求合理利用资源，求得最小的区域产业配置成本和最大的区域效益。产业布局通常所遵循的一般规律是比较优势规律，其基本原则包括以下相互联系而非相互孤立的几方面：第一，指向性原则。所谓指向性就是在考虑了其他因素的条件下，突出其中一个决定性引力因素，使产业建立在与这种因素最近的地点。具体包括：（1）运输指向。不同产品的原料生产是有差别的，原料消耗量大，从而运输费用占价格比例较高，劳动力成本比重小的产业部门应尽量靠近原料供应丰富的地区或把企业选在运输费用最低的位置。产业发展最终要取决于消费，企业与市场的距离直接关系到产成品运输成本和间接影响产品实现价值的速度，因而企业布点时应多加考虑。随着技术创新的加快、新兴产业的兴起和运输事业的发达，特别是电子网络技术的普及，运输指向相对削弱，原材料的替代性也大大提高，市场功能指向相对增强；（2）劳动力指向、在劳动力费用占成本比重最大时，工厂区位便指向廉价劳动力区域；（3）关键因素指向。在生产过程中有些因素并不过高地影响成本，但对生产能否成功却具有关键性影响。第二，地区之间合理分工的原则，合理分工指任何一个地区进行产业投资时，都必须根据本地区的资源条件，扬长避短，发展优势或相对优势产业，形成具有地区特点的投资布局和主导产业；指向性原则与合理分工、地区经济专业化观念是相通的。第三，效率优先，兼顾公平的原则。产业布局的总体目标是实现全国产业的合理分布和经济资源在国家各个区域的公平配置。我们必须考虑产业在各地区布局非均衡的现实条件下，在把地区经济不断引向高水平的过程中，谋求在地区之间，建立一种和谐关系，以消除非均衡发展的副作用。做到这一点，从根本上讲，要求国家在制定产业布局规划时，必须兼顾效率和公平要求，并根据社会经济的具体情况。确定两者的主从关系，在经济发展的不同阶段适度倾斜、总体协调，既保证重点地区（产业）优先发展，又从不断缩小区域间的经济水平和收入水平的差距出发，保证落后地区一定的经济速度和经济效率，保证全国性产业布局协调。第四，可持续发展原则。一个地区最不具有流动性和最能够反映地区优势的是其自然资源和环境。目前，许多发展中国家存在资源耗竭和生态环境破坏的严重问题，始终走不出“贫穷——人口膨胀——生态环境恶化——贫穷”这一怪圈。发展中国家普遍面临发展经济和保护环境的双重任务，不能先破坏后治理，把生态环境问题积存起来留给后代解决，而必须边发展边治理和保护，3．产业结构优化的定义产业结构优化是指推动产业结构合理化和高度化演进，持续产生产业结构效应的过程。良好的结构效应反映出通过产业结构的优化，推动和保持了经济总量的高增长率。产业结构优化的内在机理是通过调整影响产业结构的决定性因素，使产业结构得以合理化和高度化，进而通过产业结构的这种优化变动对经济增长产生积极影响，国民经济获得比正常速度快得多的增长。4．产业结构合理化的具体要求产业结构合理化是产业结构优化调整的两个基本目标之一。它是指一国产业结构中各产业或行业之间总体上保持较密切的有机关联性和比例协调性，使结构不均衡的损失最小化或协调性效益最大化，引导经济增长过程呈稳态运行。具体的要求是：第一，各产业间的素质协调。这并不是指它们之间的技术水平和劳动生产率等指标相当，而是指相关产业间信息传递系统完备；不存在知识与技术水平的断层，产业技术创新的分布与扩散效果较符合其运动规律；同时也不存在劳动生产率的强烈反差，否则就必然产生具有破坏性的结构摩擦。第二，各产业间相对地位协调。在经济发展的特定阶段，各产业因经济作用以及相应的增长速度有别，而处于相异的地位。和谐的相对地位不是指增长率的完全一致，而是指各产业部门的增长速度在不均匀前提下的差距适当，表现出它们之间有序的即主次分明、轻重缓急适宜的排列组合。和谐的相对地位实际要求和反映着各产业间的利益分配与联系机制运行良好，并且是经济进一步增长与可持续发展的条件之一。所以，产业间的相对地位不仅要符合国民经济增长的内在要求，而且还要适应经济社会进程的总体客观趋势。第三，产业间关联方式协调。各产业间的相互依存和相互影响是通过相互之间的投入与产出在时空上的联系实现的。表现在：（1）在投入与产出关系的基础上互相依存，互相推进对方，而不是以其他产业的相对甚至绝对衰退或以结构的强烈逆转为代价来求得本产业的超前发展；（2）产业间的空间关联相宜。即地区间经济联系应密切化，产业地区布局合理化，地区产业的协作总体系效率高，从而产生强大的产业结构整体效应。第四，供给与需求的数量和结构协调。在需求正常变动而不是畸变的前提下，供给能较迅速地做出调整数量和结构的应变反应，具有较强的适应性，使在时间和程度上衡量的供给失衡的损失最小化。这也是判断产业结构是否合理化的标志之一。5．产业结构高度化的特征这是产业结构优化调整的基本目标之二。产业结构高度化是指通过知识与技术的创新和扩散，使资源或要素在各产业间的配置格局，即产业结构由低度水准向高度水准演进，进而促进产业结构效应显著提高的过程。高度化目标主要包括三方面特征：第一，在整个产业结构中，由第一次产业占优势比重向第二次产业，进而向第三次产业占优势比重演进，新兴服务行业不断涌现，并最终占据主导地位。第二，在制造业内部，由劳动密集型产业占优势比重加快向资本密集型，进而技术与知识密集型产业占优势比重演进，高技术产业不断涌现并成为主导产业。这是一个典型的资源密集度依次升级和产业结构效益大幅度提高的过程。第三，在整个工业内部，由加工初级产品向加工中间产品，进而向加工高质量最终产品为主转变；由分散式小规模生产向集中式大批量生产，进而向集中度与分散度相适宜、小批量多品种个性化生产为主转变。工业结构依次经过三个纵向演进阶段：（1）重化工业化。它是以轻加工业为中心的发展向以重化工业为中心的发展推进；（2）高加工度和高附加值化。以原材料工业或低加工度、低附加值工业为重心的结构向以高级技术密集、精（深）加工、高附加值组装工业或科技尖端工业为重心的结构推进，体现产业技术关联后倾化；（3）作为这两个阶段的必然延续，便是产生和推进知识高度集约化，向以知识与信息运用为特征的现代制造业为重心推进，工业结构软性化，带来经济增长质量稳定而持续地上升。创新是产业结构高度化的主动因和中心内容。所谓创新是指引入一种新的生产函数（如技术、知识、制度等），以提高社会潜在的产出能力和效率；通过创新的扩散，还会引致关联产业的一系列积极变化。创新对产业结构高度化的推动机理在于，一是不断使需求收入弹性高的产业上升为主导产业；二是创新速度分布的差异导致生产率上升率不均等，进而不断时生产率增长率快的产业带动主导产业部门的优化更迭；三是创新还通过使国际贸易的相对优势的迅速改变，而推动产业结构高度化。6．产业结构合理化和高度化的关系产业结构的合理化和高度化并不是相互孤立或割裂的单方面运动，二者相互贯通、相互依托、相互促进、相互制约，共同作为国民经济稳定协调持续增长的客观要求。第一，产业结构高度化的坚实基础来自于合理化，后者是前者的首要保证。产业结构的高度化离不开协调化，在结构不均衡情形下就单方面强调创新，盲目推进高度化发展只能适得其反，造成虚高度化外壳掩盖下结构进一步畸形化。因此，只有适时推进产业动态协调至具备一定基础，进而促进了经济增长总体趋势不变，才能推动高度化。换句话说，在此条件之前，应保持结构的相对稳定性。第二，要实现国民经济整体素质的提高和经济持续增长，就必须从根本上促进产业结构升级，即不断促进知识与技术创新的产业化和对传统产业的改造。第三，合理化与高度化是有机结合的，要实现前者必须在后者的动态过程中进行，结构协调是一个不断调整产业间比例关系和提高产业间关联作用程度的进程，在这一进程中内在的各种具体结构和要素配置均相应直接、间接地得到优化调节，产业整体素质也得以提升。以合理化促进高度化，以后者带动前者，推动结构在更高层次上实现协调，相互在本身的运动中实现对方，才能达到产业结构优化目的。可见，从长期动态过程看，产业结构合理化与高度化演进过程是同一过程的两个方面，存在时空上的连续性与继起性的统一，不能看作是两个或两次过程。7．制定产业政策的必要性产业政策是国家为了促进市场机制的发育，纠正市场机制的缺陷及其失败，对特定产业活动以干预和引导的方式施加影响，进而促进国民经济快速协调增长的、带有宏观性和中长期性的经济政策，是一个国家的中央或地区政府为了其全局和长远利益而主动干预产业活动的各种政策的总和。产业政策是现代经济增长和可持续发展的客观需要，具体来说：第一，弥补市场缺陷，实现可持续发展的需要。由于市场经济主要依靠以“看不见的手”和资源的趋利性流动重组来实现资源的优化配置，因此，它不可避免地导致经济生活调节的经常性失灵现象，如市场信息的不对称性、市场垄断、公共物品和外部效应的存在。各国实施产业政策的最普遍的经验是通过规划和推行产业政策能够从一定程度上打破垄断，形成有效竞争，加快基础产业和设施的建设，保护人类的生存环境，在不损害未来人利益的前提下，提高当代人的福利，实现经济与社会的可持续发展。第二，降低极化效应，优化产业结构的需要。市场经济条件下，各种生产要素受利润最大化规律驱使而从欠发达地区向发达地区流动，使发达地区经济增长进入扩大性的良性循环，欠发达地区总是难以摆脱落后的恶性循环局面。期望完全依赖市场机制去实现区域经济均衡发展是不现实的，政府可以也必须采取有效的产业政策，促进区域均衡发展，防止区际差异过大。通过制定与实施产业政策，政府可以支持基础产业的大规模发展，加快主导产业发展，扶植幼稚产业（多是高新技术产业），使其成长壮大，援助与调整衰退产业，从而推进产业结构的合理化与高度化。只有借助于产业政策，弱化极化效应，实现产业资源的全局性优化配置，才能取得现代经济的持续稳定快速增长。第三，适应世界经济新格局，贯彻国家经济“振兴”或“赶超”战略的需要。在经济全球化、一体化进程加快的条件下，发展中国家要获得比较利益，趋利避害，增强本国产业的国际竞争力，保障国家的经济安全，借助于“外力”实现国家经济超常规发展，利用后发优势，缩短赶超时间，都要依靠产业政策，通过理性政府的适度干预实现上述目标。8．产业政策的手段产业政策的实施手段可以分为间接诱导、直接干预、制度变迁和法律规制四大类型：第一，间接诱导手段。它包括政府启动经济杠杆进行间接管理和通过政府所掌握或控制的信息传递，广泛地对有关产业和企业活动实施诱导。前者主要有：财政、金融、外贸、价格和政府定购手段；后者主要有发展计划、政府所组织的权威信息发布以及有关经济信息（特别是政府意图的日常传递）等。显然，这两种间接干预手段都是通过对企业经济活动的参数调节，来引导企业行为趋向于实现政府意图。第二，直接干预手段。这是指政府依照法律规定，在其范围内运用行政权力，实行直接经济管理，包括市场进入管制、数量管制、价格管制、技术管制、环境保护管制等形式的政府行政管制。第三，制度变迁手段。这是适用于长期政策目标的政策手段，主要有：有关流通、分配领域的制度变革，如预算制度、税收制度、金融制度变迁；有关所有制及产业组织形式的改革，如土地制度、产权制度、产业组织制度等改革；有关劳动制度改革，如就业制度、职业培训制度、失业保障制度等变革。第四，法律规制手段。即通过立法和严格监督方式来规范和干预企业行为，它通常适用于法制健全、执法严格且有比较成熟和稳定的产业政策的国家。产业政策的内容、目标和手段必须符合时代特征，适应时代发展的需要，并随着国内经济发展和国际产业与贸易分工格局的变动而进行阶段性调整。9．产业政策的构成产业政策是一个体系，大致可分为产业结构政策、产业组织政策、产业技术政策和产业布局政策四大类，其中产业结构政策处于中心地位。产业结构政策通常是指政府按照产业结构合理化和高度化演变规律，一国特定时期经济与社会发展战略以及世界产业结构发展趋势来制定的影响和推进本国产业结构优化调整，促进现代经济增长的产业政策。具体内容涉及重点产业、基础产业（包括生产基本生产资料的基础工业和与其相关联的基础设施），支柱产业（指那些在当前和未来经济发展过程中，在国民生产总值和工业总产值中的份额迅速增大，以致在产业结构中占有举足轻重地位的产业部门，又叫主导产业）、战略产业（指能够在未来成为主导或支柱产业的新兴产业，通常是高新技术产业）以及衰退产业的扶持或调整。依据一定基准，确定产业发展的重点顺序是产业结构政策的重要环节。政府重点产业发展顺序的实际安排，一般以基础产业为先，以消除瓶颈效应，尔后再是其他产业；并且无论是重点发展产业还是发展顺序的选择，一般也都随着经济增长和结构变动而呈现出特定的时限性。在特定的政策期内政府鼓励乃至扶植上述产业形成相对较大的投资规模和物资、人力投入，取得相对较高的增长速度，以及享有相对较优的发展环境。产业结构政策既是实现现代经济增长的本质要求，又是一国经济发展战略的具体体现。积极制定和实施产业结构政策，有利于正确引导市场调节机制，降低产业结构自发调整的成本；也有利于引导投资方向，调整投资结构，优控投资规模；更有利于综合利用经济杠杆引导产业协调、高效发展，实现宏观调控目标。因此，产业结构政策是否合理不仅是发展中国家实现赶超目标的必由之路，而且关系到发达国家能否持续保持自身优势地位。产业组织是指生产同类商品的生产者在同一市场上形成的相互关系，也就是产业内企业间的相互关系结构。企业间在市场上的相互关系结构涉及一对矛盾，即规模经济与竞争活力的矛盾。协调两者关系很重要，忽视其中任何一方，都将不利于产业内资源的有效配置。而市场力量本身既无力制止大规模企业的垄断行为倾向，也不能自发地避免过度竞争。于是政府制定规则，规范企业的市场行为，从而提高市场效果就很有必要。产业组织政策就是指政府为了获得理想的市场效果。实现产业内资源合理配置与有效利用所制定的干预和调整市场结构和市场行为，调节企业间关系的公共政策。其核心和实质是通过调节企业间相互关系或协调竞争与规模经济的矛盾关系，既缓解垄断对市场经济正常运行的破坏，促进有效竞争的形成，又维护一定的规模经济水平，增加有效供给，保持产业的国际竞争力。产业组织政策一般分为反垄断政策、规模经济政策和直接规制政策三大类。第一类政策是通过制定和严厉实施反托拉斯、反不正当竞争行为的政策，预防垄断性市场结构的形成，禁止和限制市场活动者任何形式的勾结行为，保护中小企业的既得利益和共同发展，维护正常的市场秩序。第二类政策是指政府为了鼓励专业化、大批量生产经营，限制过度竞争，实现资源的有效分配，达到规模经济效益而对进入实行管制的政策。其反面就是降低退出壁垒政策，也就是为规模不经济或不盈利的企业提供一条高效和低成本地转移配置不当资源的途径，它需要配套提供相应的财税、金融、工商行政管理等方面的改革措施。第三类政策主要指对于自然垄断性产业，政府为了防止资源的低效配置和保证行为者的公平利用，从而稳定产品供给，公正地分配收入，稳定物价而以法律授权，通过许可等手段对企业的行为加以规制，包括进入与退出规制、数量与质量规制和价格规制等。产业布局政策是指政府从国情国力和各个地区的综合条件出发，结合产业的经济技术特点和发展趋势，规划和干预产业在地域或空间上的分布与组合，以实现经济的可持续发展和社会福利的提高。其主要内容包括地区发展的重点产业的选择和产业集中发展策略的制定等。从本质上讲，产业布局的合理化也就是地区分工关系的合理化，因此，产业布局政策实际上应该是产业政策与区域政策的结合部，当它作为产业政策的组成部分发挥作用时，就是考察地区合理分工问题；当它作为区域政策体系的组成部分时，就是建立地区间的产业合理分工。在经济发展的不同阶段，产业布局政策的侧重点应不同。产业技术政策是指国家制定的用以引导、促进和干预产业技术进步的政策的总和。它以产业技术进步为直接的政策目标，是保障产业技术适度和有效发展的重要手段。由于其几乎涉及国民经济的所有产业，因此，产业技术政策也往往被看作是整个国家的技术政策。具体包括：（1）产业技术进步的指导性政策。即政府确定产业技术的发展目标、具体规划和指导技术进步主体的行为的相关政策；（2）产业技术进步的组织政策。即政府主持或参与旨在加速推进产业技术进步的各种组织制度与组织形式的安排；（3）产业技术进步的奖惩政策。为了建立起切实有效的技术进步激励机制，使企业成为技术创新主体，政府通过制定直接或间接的经济刺激和制裁政策，对民间科研机构、企业的研究开发以及技术引进、扩散工作进行劝诱和鼓励，对技术进步迟缓者或缺乏技术进步具体规划和措施者实施经济惩罚。三、社会总需求及其形成1．社会总需求的含义社会总需求是与社会总供给相对应的概念。它是指在既定的生产发展水平和分配制度下，人们在其收入限度内所能支付，并且相对于一定的价格水平也愿意支付的对于全社会物质产品和服务的有效需要。狭义的社会总需求是社会在一定时期内基本上通过货币资金支出所形成的对最终产品（包括服务）的需求，包括投资需求和消费需求两部分。广义的社会总需求是社会在一定时期内基本上通过货币资金支出所形成的，包括对中间产品和最终产品在内的社会总产出的需求。2．社会总需求的构成在一个假定的封闭经济中，社会总需求包括两部分，即投资需求和消费需求。投资需求是指整个社会在一定时期内通过货币资金的支出所形成的对投资品的需求。从构成上看，社会总投资既包括对固定资产的投资，又包括对流动资产的投资；从资金来源上看，社会总投资可以区分为重置投资和新增投资两部分。所谓重置投资，是指用折旧费进行的投资，它主要用于重新购置、替换和更新已经报废的现有固定资产及企业的改建。所谓新增加投资，又称净投资，是指用社会积累资金进行的投资。它分为两部分：一部分用于新增固定资产投资，相当于通常所说的基本建设投资；另一部分用于新增流动资产投资，主要用于增加企业库存品和国家物资储备。消费需求是指整个社会在一定时期内通过货币资金的支出所形成的对消费品（包括服务）的需求。从消费形式上看，社会总消费包括居民个人消费和社会公共消费两部分。个人消费需求是指居民个人日常生活中对各种个人消费品和生活服务的需求。社会公共消费需求主要包括两部分：一是服务部门对公共消费品和服务的需求；二是物质生产部门为供集体消费之用而对消费品和服务的需求。3．社会总需求的形成社会总需求是通过货币资金支出所形成的，研究社会总需求的形成，不能不首先分析社会总需求的资金来源。形成社会总需求的资金主要是来自社会再生产过程中形成的资金。在一定时期内，社会再生产过程中形成的资金，是这一时期国内生产的最终产品的销售值。国内生产总值经过分配和再分配，形成投资资金和投资需求、消费资金和消费需求。（1）再生产过程中形成的投资资金和投资需求：①从社会产品的生产和销售形成的资金中提取的固定资产折旧。②税收和利润中用于投资的部分。③农民所得的纯收入中用于投资的部分。④居民收入中用于投资的部分。（2）再生产过程中形成的消费资金和消费需求：①职工工资中用于消费的部分。②税收和利润中用于消费的部分。③农民纯收入中用于消费的部分。④居民其他收入中用于消费的部分。（3）来自再生产过程之外的资金和需求在实际经济生活中，形成投资需求和消费需求的资金，还可以来自从再生产过程外注入的资金。这主要有两种情况：一是财政出现赤字后向银行透支，用赤字性拨款进行国家投资或做非物质生产部门的开支；二是银行在集中再生产过程中游离出来的闲置资金之外扩张信用，贷款给企业进行投资。4．社会总需求的规模和结构要保持国民经济顺畅运行，由货币资金形成的社会总需求必须保持适度的规模和合理的结构。（1）投资规模和投资结构投资规模是社会在一定时期内用货币资金支出表现的对投资品的总需求。投资规模的决定取决于多种因素，主要的有：第一，社会在一定时期内的经济增长率。在国民收入分为积累资金和消费资金的比例一定的条件下，社会用于新增投资的规模，将取决于国民收入的数量及其增长率：国民收入数量越多，可用于投资的数量越多，投资规模越大；国民收入增长率越高，投资增长幅度越大；反之，则相反。第二，消费率与积累率。消费率是国内生产总值中用于现实消费的比率；积累率是国内生产总值中用于现实积累的比率，在国内生产总值既定的前提下，消费率和积累率之间是此消彼长的。第三，投资效益的高低。投资效益系数大，投资规模越大第四，社会在一定时期内所能提供的物力和人力。由于投资支出终究要转化为现实的生产要素才能发挥作用，因此国内生产总值划分为消费和积累的比率必须同社会所能提供的物力和人力及其构成相适应。在物力方面，要综合考虑基本建设物资、能源、交通运输、机器设备等投资品和中间产品以及相应的消费品的供应能力。在人力方面，特别应当注意对劳动力进行普遍的教育和培训，提高其素质。第五，经济体制对投资主体行为的影响。影响投资规模的还有主观因素，其中主要是在一定经济体制下经济主体的投资行为。在现代企业制度下，企业将拥有独立的投资决策权，由于受到刚性的投资体制的约束，投资规模将由多元化的投资主体决定，主要取决于投资主体对经济增长前景和未来投资收益的预期。这样，投资规模的大小将在很大程度上受到理性决策的影响。投资结构具体包括投资的部门结构、地区结构、技术结构、再生产结构、规模结构、主体结构等等。具体来说，投资结构由下列因素决定：第一，一定时期产业结构的状况。社会化大生产的专业化分工与协作关系，客观上要求各产业部门之间相互衔接、紧密配合、协调发展。要求在不同时期确定一定的投资重点，采取一定的“倾斜”政策，用合理的投资分配结构塑造合理的产业结构。第二，科学技术进步。现代经济的发展离不开科技进步和科技成果在生产中的推广与运用。这一方面要求真正把科学技术和教育放在首位，增加在科学、教育上的投资；另一方面又必须把更多的资金用于现有企业的设备更新和技术改造，用信息化带动工业化，大力扶植高技术新兴产业的发展，逐步实现产业结构的高层次化。第三，社会总生产的地区分布。投资结构的合理化，不仅要求投资在各产业部门之间保持恰当的比例关系，而且要求做到投资在各地区间的合理分配和使用。此外，生产的目的、一定时期经济发展的目标、市场供求状况、经济体制特别是投资体制等，也是影响投资结构的重要因素。（2）消费水平和消费结构社会消费水平，即消费需求的水平，是指在一定时期内人们实际消费的消费资料和服务的数量和质量的总和，它表明消费需求得到满足的程度。一定时期所形成的社会消费水平，从根本上说，是受社会生产力发展水平进而受到国内生产总值水平制约的，此外还受到一系列社会、历史和文化因素的制约。由于居民个人消费是社会总消费中最主要的部分，以下主要以居民个人消费水平作为分析对象。影响居民可支配收入转化为消费或储蓄的因素主要有：第一，居民可支配收入的水平。这是影响消费和储蓄的最重要的因素。不同的收入水平决定了不同的消费和储蓄的水平。收入水平提高，消费和储蓄相应增加；反之，则相反。第二，消费品价格水平的变动及价格预期。如果预期物价水平相对稳定，居民的消费支出会随着收入水平的提高稳定增加，相应地储蓄也会稳定增加；如果人们预期物价将持续上涨，由于保值心理的作用，人们会大量提取存款，抢购实物，由此导致储蓄锐减，消费骤增。第三，市场上适应居民消费结构的消费品的供给状况。如果市场上商品的供给数量增长较快，可支配收入中用于消费支出的部分就能大幅度增加，储蓄部分则相应减少；如果商品的供给数量增长缓慢，一部分可支配收入则因无法实现而被迫转化为储蓄。第四，银行储蓄存款的利息率。存款利息率影响居民可支配收入转化为消费和储蓄比例的程度，要看上述诸因素的情况而定。第五，货币幻觉。在货币收入与物价水平同比例变动因而实际收入不变的条件下，那些只看到物价水平上升，而忽视其货币收入也按比例提高的居民，会认为他的实际收入在减少，由此可能减少储蓄而相对地增加消费。相反，那些只看到货币收入增加，而忽视物价水平同比例上升的居民，则会认为他的实际收入提高了，因而可能增加储蓄而相对减少消费。一定时期内，人们在消费过程中对各类不同的消费品（包括服务）的消费，构成一定的消费结构。消费结构是指各类消费支出在消费支出总额中所占的比例及其相互关系。它又分为居民家庭消费结构和社会消费结构。由于消费需求本身是不断变化的，因此与之相联系的消费结构也不断变动。一定时期的消费结构是一系列因素共同作用的结果，影响消费结构变动的因素主要有：第一，居民收入水平。这是影响消费结构的最基本的因素。恩格尔定律揭示了居民收入水平与消费结构之间存在着内在的规律性联系，即居民水平越低，收入中用于购买食物开支所占的比例就越大；居民收入水平越高，收入中用于购买食物开支所占比例越小。第二，居民收入结构。社会消费结构取决于各种不同层次的收入组在全部居民家庭中的构成比重及其本身的消费结构状况。一般来说，高收入水平的家庭所占比重较大，恩格尔系数则较小；低收入水平的家庭所占比重越大，恩格尔系数越大。第三，价格因素。这里所说的价格，既指消费品的绝对价格，也指它们的相对价格。后者是指各种消费品的价格比例，既包括同类产品之间的差价，也包括不同类产品之间的比价。价格的涨落和价格体系的调整，都会对消费需求产生影响，从而影响消费结构。第四，商品因素。这是指市场上可供选择的商品的品种、数量、质量、花色、包装、商标等因素对消费者消费行为的影响。第五，消费者个人因素。包括消费者的消费知识、消费偏好、对市场信息的了解程度、周围社会环境对消费水平的示范影响、消费者对时间的评价、对经济发展过程和未来状况不确定性的判断或预期等，甚至包括纯粹的心理活动因素。第六，社会对消费行为的引导。这是指社会所倡导的消费指导思想、政府制定的消费政策以及企业通过广告、促销活动对产品的宣传等，都会对居民消费行为发生影响，进而影响消费构成。此外，人口的构成（包括地区、民族、宗教信仰、年龄、性别、职业和文化教育水准等构成）、消费传统和外部消费文化等都会影响居民的消费观念，进而影响居民的消费行为和消费结构。最后，消费结构还直接受到产业结构和供给结构的影响。一定时期的消费结构，从根本上说，是由一定的社会生产力水平所制约的产业结构和供给结构决定的。随着生产的发展和居民收入水平的提高，消费结构会发生相应的变动，它反过来会对产业结构的状况和发展趋向产生重要的影响。四、社会总需求和总供给1．社会总需求和总供给平衡的一般条件在封闭条件下，社会总需求=投资需求+消费需求。由于对投资品和消费品的需求通过货币资金的支出而形成，因此，社会总需求=投资支出+消费支出。在封闭条件下，狭义的社会总供给=投资品+消费品，其价值为：投资品产值+消费品产值=国内生产总值。将社会总需求和社会总供给的分析结合起来，可以得出封闭条件下社会总需求和社会总供给平衡的一般公式：投资支出+消费支出=投资品产值+消费品产值=国内生产总值这一平衡公式的实现条件是：（1）投资支出和消费支出的惟一资金来源是本期的（c2+v+m）（即由国内生产总值直接或间接形成的收入，下同）；（2）固定资产折旧（c2）全部转化为重置投资支出；（3）（v+m）通过分配和再分配，全部转化为消费支出和投资支出。2．广义的总需求与总供给的平衡条件以上分析的是社会最终产品（包括服务）的总需求和总供给的平衡条件。如果把中间产品的供求因素包括在内，分析封闭条件下广义的社会总需求和社会总供给的平衡条件时，只需要在前述平衡公式两端加上相应的部分，即在等式左端加上中间产品的需求，等式右端加上中间产品的供给。也就是：社会总需求（广义）=投资支出+消费支出+中间投入，社会总供给（广义）=社会总产出广义的社会总需求和社会总供给的平衡公式为：投资支出+消费支出+中间投入=社会总产出这一平衡公式的实现条件，以及实现条件得不到满足时社会总需求和总供给的相互关系，同前面分析狭义社会总供求平衡公式时的情况基本上是一样的。3．社会总供求的总量平衡和结构平衡的关系国民经济的协调稳定发展不仅要求社会总供求在总量上保持平衡，而且还要求二者在结构上保持平衡。社会总供求的总量平衡和结构平衡之间存在着相互依存、相互制约的关系，主要表现在：首先，社会总供求的总量平衡是结构平衡得以实现的基础和国民经济协调发展的前提。在我国经济改革与发展中，总量平衡一直是矛盾的主要方面。总量失衡的一个重要形式是总需求大于总供给。总量失衡的另一种表现形式是总供给大于总需求，即由于投资品和消费品销售不畅，企业产品价值难以实现，也对国民经济发展产生了严重影响。其次，社会总供求的结构平衡对总量平衡也有着重要的影响。强调总量平衡并不意味着忽视结构平衡。在现实经济生活中，总量与结构相互联系、相互影响并可发生转化。如果社会生产结构与社会消费结构不相适应，首先直接影响到社会总供求的结构平衡，进而还会影响到社会总供求的总量平衡。总量平衡与结构平衡相互依存、相互制约的情况，从我国的实践来看比较明显，我国宏观经济失衡在总量上既有社会总需求大于社会总供给的情况发生，也有社会总供给大于社会总需求的情况发生。同时，结构上失衡的矛盾也很突出：从产业结构看，我国第三产业、特别是新兴第三产业的发展落后于其他产业，能源、原材料、交通运输等基础产业的发展落后于其他产业；从产品结构看，一部分产品短缺与一部分产品积压同时并存。这种结构性失衡直接影响到总量平衡，不利于经济的长期发展和经济效益的提高。只有在结构合理的基础上实现总量平衡，才能取得良好的宏观经济效益。4．总供给与总需求的失衡社会总供给与社会总需求的失衡表现为两种形式：一种是社会总供给大于社会总需求，另一种是社会总需求大于社会总供给。（1）社会总供给大子社会总需求社会总供给大于社会总需求，是指社会总需求绝对或相对不足而社会总供给绝对或相对过剩的情况。在假定资源得到充分利用，社会生产力水平充分发挥亦即社会总供给处于正常状态的前提下，社会总供给大于社会总需求，意味着社会总需求绝对不足而社会总供给相对过剩。社会总供给大于社会总需求的表现是：①经济停滞，即经济零增长、负增长或只有少量增长；②社会对劳动力的需求减少，就业水平下降；③企业产品销售困难，实际存货水平上升。④作为上述几种表现的综合表现即通货紧缩。☆关于通货紧缩含义的不同认识关于通货紧缩的含义大致有三种观点：一种观点认为，从经济学的角度来讲，通货紧缩是指社会价格总水平即商品和劳务价格总水平普遍不断下降。另一种观点则认为，所谓通货紧缩是指流通中的货币大大少于商品流通的需要，特别是货币流通速度下降，社会对于经济前景预期普遍不良，总需求小于总供给，速成价格水平普遍下降，经济持续萎缩，资产严重缩水。还有一种观点则认为，通货紧缩是与通货膨胀相对应的经济过程，往往是在通货膨胀得到抑制之后发生的。通货紧缩有两个最大的特征：一个是物价连续下跌，另一个是通货量，货币供给量连续下降。这三种意见都承认通货紧缩是物价总水平下降，这说明物价水平的下降是通货紧缩的一个重要内容，分歧点在于，通货紧缩要不要与货币流通量相联系。社会总供给大于社会总需求的后果：如果一种经济长期陷于这样的失衡状态，首先受到冲击的是企业，由于供给过剩，企业的产品要么卖不出去而造成积压，并由此导致资金周转不灵，甚至不得不停产或减产，严重者可以导致破产。其次，居民也受到严重影响，由于企业的停产或减产，一部分劳动者将被从就业的岗位上排挤下来，陷于失业或待业。即使仍处于就业状态的劳动者，也会由于企业的不景气而使工资水平下降，从而导致生活水平下降。最后，对于整个国民经济而言，由于供给大于需求，生产将被迫缩减，经济将陷于停滞状态。社会总供给大于社会总需求的原因：在货币作为一般等价物成为流通的媒介之后，在商品交换过程中发生了买和卖的分离，供给和需求的分离，生产过程和流通过程的分离，供给大于需求的问题也就具备了一般的可能性。在社会化大生产阶段，随着生产规模和市场规模的扩大，商品生产的基本矛盾即私人劳动和社会劳动的矛盾也将随之扩大。当生产和市场的扩大不能同步进行而又缺乏有效的宏观调控时，就会逐渐演变成社会总供给与社会总需求的严重失衡。所以社会总供给大于社会总需求的原因不仅在于商品生产的基本矛盾和买卖在时间上空间上的分离，而且还在于社会能否有效地对国民经济运行进行宏观调控。社会总供给大于社会总需求的后果：如果一种经济长期陷于这样的失衡状态，首先受到冲击的是企业，由于供给过剩，企业的产品要么卖不出去而造成积压，并由此导致资金周转不灵，甚至不得不停产或减产；要么就将产品降价销售，那么企业就会减少盈利甚至发生亏损，严重者可以导致破产。其次，居民也受到严重影响，由于企业的停产或减产，整个经济陷于不景气状态，社会就业机会明显减少，一部分劳动者将被从就业的岗位上排挤下来，陷于失业或待业，其收入会受到严重影响。即使仍处于就业状态的劳动者，也会由于企业的不景气而使工资水平下降，从而导致生活水平下降。最后，对于整个国民经济而言，由于供给大于需求，生产将被迫缩减，经济将陷于停滞状态，而一旦陷于这种状态，经济的发展、效益的提高、人民生产的改善，则都无从谈起。（2）社会总需求大于社会总供给如果社会总需求持续地超过社会总供给，从而影响国民经济的正常运行时，这种状态便是社会总需求大于社会总供给，简称为需求膨胀。社会总需求大于社会总供给的表现：①经济增长过快，超过资源的供给能力和国民经济所能承受的程度，由此引起结构失调，效益下降，短线制约突出。②投资基金和消费基金的增长超过国民收入的增长，呈现“双膨胀”的态势。③信贷支出额大于存款额，出现信贷膨胀。④作为以上几种状态的综合表现，发生了通货膨胀。造成社会总需求大于社会总供给的原因：在非市场机制协调下，社会总需求大于社会总供给的原因可以从两个方面说明。一种原因来自需求方面。在计划经济体制下，由于政府和企业都存在追求高增长率倾向，而整个社会又存在着软财政约束，所以就会出现持续的投资饥渴，在货币发行不能受到严格控制时，由投资饥渴导致的投资膨胀便会表现为名义国民收入大于实际国民收入，并由此导致社会总需求大于社会总供给。这种状况有时甚至与总供给的绝对水平无关。总供给增长，总需求也增长，而且总需求增长速度总是大于总供给的增长速度。另一种原因来自供给方面。之所以发生持续的总供给，直接原因在于供给效率过低，包括资源配置效率过低。组织效率过低和由技术创新不足引起的动态技术效率过低；深层的原因则是特定的决策机制、动力机制、约束机制、收入与资源分配机制等同经济体制有关的一系列机制不合理，尤其是动力机制或激励机制不合理。通常所说的“大锅饭”、“铁饭碗”所产生的弊端就是对这种情形的描述。社会总需求持续地大于社会总供给的后果：首先，它会使经济陷于过热状态，损害经济增长。在供给既定并合理的情况下，社会总需求持续地大于总供给有几种可能：或者是消费适中而投资膨胀，或者是投资适中而消费膨胀，再或者是投资消费双膨胀。无论是哪种情况，都将导致资源的过度利用，损害经济持续增长机制并导致结构扭曲，劳动浪费。其次，还会导致经济超常波动。当社会总需求大于社会总供给所导致的经济过热状态难以为继时，国民经济运行就会由热变冷，由此形成经济超常波动。再其次，还将导致价格扭曲，使资源配置非合理化。由社会总需求持续大于社会总供给所造成的价格上涨，使价格既不能反映价值，也不能反映供求关系，从而形成市场的扭曲信号，在这样信号的引导下，资源的流向也将是扭曲的。最后，社会总需求大于社会总供给所导致的通货膨胀还会使居民的实际生活水平下降。五、国民收入的分配1．国民收入初次分配的涵义国民收入分配首先是在直接参与创造国民收入的部门包括物质生产部门和劳务部门内部进行的，这种在创造国民收入部门内部的分配，叫作国民收入的初次分配。国民收入初次分配的对象是社会新创造的全部价值即国民收入总额。在社会主义市场经济条件下，国家既是经济生活的组织协调者，又是国有资产的所有者；各类企业都是生产活动的组织者；个人既是与生产要素相结合进行生产活动和提供服务的企业劳动者，也可能是某一生产要素的所有者，因此，国民收入的初次分配就要在国家、企业、劳动者或某些生产要素的所有者之间进行分配。2．国民收入初次分配的结果由于社会主义初级阶段的所有制结构是以公有制为主体的多种所有制并存，这又使不同的所有制经济形式在国民收入的初次分配中呈现出不同的形式。国有企业创造的国民收入经过初次分配后分解为三部分：一部分以税金的形式上缴给国家财政，成为国家集中的纯收入；一部分以企业留利形式，留归企业支配，用于生产发展基金、集体福利基金和职工奖励基金；一部分以工资形式，根据按劳分配原则分配给劳动者个人，用于职工个人家庭的生活费用。城镇集体所有的生产性企业，其国民收入初次分配分解为四部分：一是以税金形式上缴国家财政，形成国家纯收入；二是以合作事业基金形式上缴给主管部门或集资单位，形成统一支配的集体收入；三是以公积金和公益金形式留给企业，由企业安排使用；四是以工资形式分配给职工，形成职工个人收入。农村集体经济所属的乡办和村办企业，其国民收入的初次分配亦分解为上述四部分。从事农业生产的集体企业，由于实行家庭联产承包责任制，所以，以承包农户或承包小组为单位创造的国民收入，经过初次分配分解为三个部分：一是以农业税形式上缴给国家，形成国家纯收入；二是以公积金、公益金形式提留给集体的部分，用于扩大再生产、公共基本设施建设和农民集体福利；三是以个人收入形式留归农民。在股份制、股份合作制等混合所有制经济中，国民收入经过初次分配后基本上分解为三部分：即国家以税金形式集中的纯收入，企业留下的基金和个人收入。但在个人收入中，除了按劳分配的部分外，还包括股息、红利等形式的投资收入、经营收入和风险收入等。至于非公有制企业，目前主要有三类：第一类是从事物质资料生产的个体经济，其创造的国民收入经过初次分配后分解为两部分：一是以税金形式上缴国家，形成国家纯收入；二是剩余部分形成个体生产者的个人收入，其中包括部分劳动收入和部分经营收入。第二类是私营企业，其创造的国民收入经过初次分配后分解为三部分：一部分按国家规定缴纳税金，形成国家纯收入；另一部分形成企业主收入，其中包括部分劳动收入、部分经营收入和部分资本收入；再一部分以体现劳动力价格的工资形式分配给企业职工，形成职工个人收入。第三类是“三资”企业，其创造的国民收入经初次分配后分解为四部分：一是按注册投资比例分给国外投资者的部分，作为他们的资本收入和经营收入；其他三部分同一般企业相似，分别以税金、企业基金和工资形式，形成国家收入、企业留利和职工个人收入。总之，国民收入经过初次分配后，分别形成国家财政收入、企业收入，投资者财产收入和劳动者个人收入四种原始收入。3．国民收入再分配的定义国民收入再分配是指用初次分配形成的三种原始收入，在整个社会范围内加以使用所形成的又一次分配。经过国民收入再分配获得的收入，称为派生收入。国民收入的再分配主要是通过政府的财政支出实现的。根据政府的职能和活动范围的不同，财政支出可以分为经济建设支出，科教文卫与行政、国防支出以及转移支付的支出。（1）经济建设支出。经济建设支出主要表现为政府直接投资，包括基本建设的投资、新建国有企业、增拨国有企业的资金，以及地质勘探、城市维护建设、支援农业的支出等等。这些支出对于促进和支持社会扩大再生产，调节社会生产力的合理配置有着重要的意义。（2）科教文卫与行政、国防支出。科教文卫支出是国家用于文化教育、科学技术、卫生、体育、出版、通讯、广播等事业部门支出的总称。这方面的支出，对提高劳动者的科学技术文化水平，促进社会生产力的发展，起着极其重要的作用。行政管理支出是国家权力机关和行政管理机关的费用支出，它是维持社会正常运行，领导、组织和调控社会经济运行，进行外交活动所必要的支出。国防支出是用于陆、海、空等各种军事力量及国防建设的各种费用，这些支出对保卫国家安全起到重要作用。（3）转移支付的支出。财政支出的一部分用于转移支付，所谓转移支付是指政府只是简单地把收入从一个人或一个组织转移到另一个人或另一个组织，并没有相应的产品或劳务交换的发生。这种支出尽管没有创造价值，但是由于建立了社会保障制度，使劳动者在失去劳动能力（如年老、生病、伤残等）或劳动机会（如失业）时，能够得到物质帮助，从而保障他们的生活，以维持正常的生活秩序和社会秩序，并且社会也有了一只产业后备军，使经济在衰退和繁荣的交替中得到发展。4．国民收入再分配的必要性国民收入在全社会范围内进行再分配的必要性在于：（1）满足不创造国民收入部门发展的需要。在社会主义社会，除了直接创造国民收入的物质生产部门和提供服务的部门之外，还有许多不创造国民收入的非生产部门，如国家财政拨款的文教、卫生、科研等部门，以及军队、公安和因家行政机构等部门。这些部门劳动者的劳动，虽然不创造物质财富和国民收入，但对于发展社会主义生产，丰富人民的文化生活，保障国防安全和稳定社会秩序是十分必要的。所以，必须通过对国民收入的再分配，把物质生产部门和提供服务部门创造的一部分原始收入，用于保证这些部门发展的需要。（2）加强重点建设，保证国民经济按比例协调发展。国民经济各部门、各地区的经济发展速度和积累水平是不平衡的，为了保证国民经济能够按比例发展，使生产力在全国范围内得到合理配置，国家必须根据整个国民经济发展的需要，把经过国民收入初次分配集中起来的建设资金，通过再分配用于重点部门、重点建设项目，用于经济发展的薄弱环节和落后地区。同时在国民经济和社会发展中，一些属于公共消费的市政建设、交通设施等基础建设和部分社会化服务项目，因缺乏盈利性，大都需要国家投资，以保证国民经济协调地发展。（3）建立社会后备基金，设立社会保障基金的需要。为了预防各种自然灾害或其他突然事故，保证社会再生产的正常进行，需要通过国民收入的再分配，建立社会后备基金来满足；对于那些丧失劳动能力而又无人赡养的人，对于生活困难的劳动者及其家属，社会要承担一定责任，在生活上予以保障。此外，举办医疗卫生、劳动保险等各种社会集体福利事业的费用，也都需要通过国民收入的再分配，设立社会保障基金来解决。（4）调节个人收入分配，实现共同富裕的需要。在存在多种分配形式的市场经济条件下，个人消费品的分配会由于多种因素而出现较大差距，这就需要国家对在市场经济中收入过高者通过征收调节税，以减少个人收入的过分悬殊；同时对于因为历史、地理原因比较贫穷落后的地区，国家需要提供财政支持，以改变落后地区的面貌，实现共同富裕的目的。5．国民收入再分配的途径（1）国家预算国家预算是社会主义国民收入再分配的主要途径。国家预算是指国家制定的年度财政收支计划，它分为国家预算收入和国家预算支出。国家通过财政机构把各部门上缴的税金、利润等集中起来，形成国家预算收入，然后再通过国家预算支出，有计划地把资金分配到各部门和各地区。国家预算支出主要用于发展经济、科学、文化、教育、卫生等事业，一部分用于国防建设、国家行政管理，国家储备和对外援助等。（2）社会保障这是国家或社会为保证社会成员的基本生活权力，为更有效合理地实现社会共同的必要消费和更有效合理地实现个人收入中一部分延期用于必要消费而提供和实行的救助、补贴、社会公共福利和保险。在现代市场经济中，社会保障基金一般由国家、企业、个人三者共同负担。社会保障具有向低收入者倾斜、缩小分配差距的功能，是现代市场经济体制的安全阀和稳定器。（3）价格杠杆在市场经济条件下，国家可以通过价格杠杆实行支持价格和限制价格在各行业、各阶层之间再分配一部分国民收入。支持价格是政府为扶持某一行业的生产经营而规定的该行业产品的最低价格。限制价格是政府为了限制某一行业的生产经营，制止某些生活必需品的物价上涨而规定的这些产品的最高价格（4）银行信贷在银行信贷活动中，银行通过存贷款活动可以对社会暂时闲置的资金进行再分配。因为银行使信贷双方收入或支出利息，引起了实际收入的转移。只要提高或降低银行存贷款利息率，就会使一部分国民收入在银行、企业和劳动者个人之间的比例发生变化。从而起到再分配国民收入的作用。6．国民收入分配中形成的积累基金和消费基金国民收入经过初次分配和再分配，按其最终用途，分为积累基金和消费基金两部分。积累基金是指国民收入中用于扩大再生产、非生产性基本建没和建立物资储备的那部分基金。消费基金是指国民收入中用于个人消费和社会消费的那部分基金。7．社会主义积累和消费的关系社会主义国民收入中的积累基金和消费基金之间的关系，即积累与消费的比例关系，是一种既相统一又相矛盾的对立统一关系。社会主义条件下的积累基金主要用于扩大再生产，但是，积累的根本目的是为了满足人民群众日益增长的物质文化生活的消费需要，因此，积累基金代表了劳动人民的整体利益和长远利益。社会主义的消费基金主要用于满足劳动者个人的生活需要，代表着劳动者的个人利益和当前利益，劳动者个人消费水平的提高，有利于调动劳动者的生产积极性，促进生产的发展和积累的增加。因此，社会主义的积累和消费关系从根本上是统一的，是相互促进的。社会主义的积累和消费之间也存在一定的矛盾。这是因为一定时期内的国民收入总量总是一定的，积累多了，消费就会相应减少。消费少了就会影响人民生活的改善，挫伤其生产积极性，从而反过来会影响积累的合理增长。反之，消费多了，积累又会相应减少，积累少了又会直接影响生产的扩大和发展，造成国民经济发展后劲不足，结果影响消费的合理增长。因此，积累和消费存在着此长彼消的矛盾。不过在公有制条件下，积累和消费之间的矛盾并不是对抗性的，它可以在统筹兼顾、全面安排的方针指导下妥善解决，在生产发展的基础上不断改善人民生活。8．正确处理积累和消费关系的原则正确处理积累和消费的关系，就是要确定积累基金和消费基金的最优比例，既要有利于促进社会主义扩大再生产，维护人民的整体利益和长远利益，又要有利于提高人民的消费水平，保证劳动者的个人利益和当前利益。根据我国社会主义建设的经验，正确处理积累和消费的比例关系，必须遵循四条基本原则。（1）在生产发展和国民收入增长的基础上，使积累基金和消费基金都有所增长。积累是扩大再生产的源泉，是实现我国经济现代化和提高人民物质文化生活水平的物质保证。为此要有能保证扩大再生产的积累基金。但是，消费基金直接关系到人民生活水平的提高和劳动者生产积极性和创造性的充分发挥，因此必须要有能保证劳动者生活水平逐年提高的消费基金。即国家的经济建设与发展和人民生活的改善，两者都不能偏废。（2）安排积累基金和消费基金的比例，必须和国民收入的物质构成相适应。积累基金用于生产建设，其实物形式是生产资料。因此，积累基金的使用数量必须和社会所能提供的追加生产资料的数量相适应。消费基金主要用于劳动者的个人消费，它的数量和构成也必须和社会所生产的消费资料的数量相适应。（3）必须安排好积累基金和消费基金内部的比例关系。积累基金内部的比例关系主要是生产性积累和非生产性积累的比例关系。生产性积累主要用于生产性基本建设，其内部存在着农、轻、重之间，以及它们各自内部的比例关系。这些比例关系要合理安排。非生产性积累主要用于非生产基本建设，这些方面的投资也必须相应增加。因为非生产性基本建设，比如文化、教育、科学、卫生设施以及居民住宅等，不仅是人民生活所必不可少的，而且是发展社会生产和国民经济所必需的。消费基金内部主要是社会消费基金与个人消费基金之间的比例关系。社会消费基金与个人消费基金之间以及二者各自内部的比例关系也要合理安排。片面强调某一方面而忽视另一方面，即使积累和消费总的比例安排恰当，也会由于它们各自的内部比例安排不当，而导致整个国民经济的比例失调。（4）要确定合理的积累率，讲求积累基金的使用效果。正确处理积累与消费的关系，必须合理地确定积累率。选择合理的积累率，不仅要确定它的最高界限，而且要确定它的最低界限。一般来说，积累率的最高界限就是消费率（消费基金占国民收入的比率）的最低界限；积累率的最低界限就是消费率的最高界限。积累率的最高界限与最低界限就是积累率可供选择的区间。合理的积累率就是在积累率的可行区间内，根据国民经济总量增长的速度、人均消费基金随经济的发展有所提高、适应国民收入的物质构成情况，以及社会对积累的吸引能力，综合考虑一定时期的政治、经济、体制和社会发展等情况和条件，进行