第九章一般均衡论和福利经济学

第九章一般均衡论和福利经济学复习：在经济学中，均衡（Equilibrium）是指经济中各种对立的、变动着的力量处于一种力量相当、相对静止、不再变动的状态。均衡是经济事物中有关变量在一定条件的相互作用下，所达到的一种相对静止的状态。第一节一般均衡局部均衡（PartialEquilibrium）局部均衡分析研究的是单个市场（要素市场，产品市场）。研究方法：把所考虑的某个市场从相互联系的构成整个经济体系的市场全体中抽取出来，单独加以研究。一、局部均衡与一般均衡方法特点：某一市场商品的需求和供给仅仅被看成是其自身价格的函数，其他商品的价格则被假定为不变。结论：该市场的需求和供给曲线共同决定了市场的均衡价格和均衡数量。注意：这些不变价格的大小影响着所研究商品的供求曲线的位置。局部均衡分析一般均衡分析是将所有相互联系的各个市场看成是一个整体来加以研究。在一般均衡理论中，每一种商品的需求与供给不仅取决于该商品自身的价格，而且也取决于所有其他商品（如替代品、补充品）的价格。结论：每一种商品的价格都不能单独地决定，而必须和其他商品联合着决定。当整个经济的价格体系恰好使所有的商品都供求相等时，市场就达到了一般均衡。一般均衡分析（GeneralEquilibriumAnalysis）（1）不同市场之间的相互作用、相互影响关系。（2）简化的市场经济情况分析举例。两个要素市场：石油市场，煤市场（石油的替代品市场）两个产品市场：汽油市场（以石油为投入品），汽车市场（汽油的互补品市场）问题及分析QDP0P1PSP0S′P1P0PP0Q0P1P2D′a原油市场b汽油市场d煤市场c汽车市场PPP1SSSS′QQQQ1Q0Q1Q0Q1Q2Q1Q0OOOODDD′DD′需求变化需求变化需求变化是否存在一组均衡价格，在该价格体系上，所有商品的供求均衡？也就是说，供求相等不但可以存在于单个市场，而且存在于所有市场中。法国经济学家瓦尔拉斯（WalrasL），边际效用学派的先驱，1874年最先提出一般均衡理论。二、一般均衡的存在性瓦尔拉斯的一般均衡体系：首先，集中考察了交换的一般均衡其次，讨论了生产的一般均衡，生产与交换的一般均衡还进一步提出了“资本积累”的一般均衡最后提出了货币和流通理论。但他关于一般均衡存在的证明是错误的：独立的方程数目与变量数目相等，一般均衡的存在是有保证的。20世纪20~30年代经济学家利用集合论、拓扑学等数学方法，在严格的假定条件下证明了：一般均衡体系存在均衡解，且均衡处于稳定状态，并满足经济效率的要求。假设条件：都不存在规模报酬递增；生产至少使用一种原始要素；原始要素的提供都不大于初始量；每个消费者都可以提供所有的原始要素；序数效用函数都是连续的；消费者的欲望是无限的；无差异曲线凸向原点等。三、实现一般均衡的“试探过程”问题：实际的经济体系是否会达到一般均衡状态？模型的基本假定：市场中存在一位“拍卖人”，报出一组价格：家户的行为：商品需求和要素供给厂商的行为：商品供给和要素需求能够成交，形成均衡；不能成交，再报出一组新的价格，直到均衡。实证经济学（PositiveEconomics）研究实际经济体系是怎样运行的。它对经济行为作出有关的假设，根据假设分析和陈述经济行为及其后果，并试图对结论进行检验。它试图回答“是什么”（thewaythingsare）的问题。第二节经济效率一、实证经济学和规范经济学规范经济学（NormativeEconomics）试图从一定的社会价值判断标准出发，根据这些标准，对一个经济体系的运行进行评价，并进一步说明一个经济体系应当怎样运行，以及为此提出相应的经济政策。它试图回答“应该是什么”（whatoughttobe）的问题。实证经济学与规范经济学的比较实证经济学是手段事实现实描述规范经济学应该目的价值理想规定实证经济学真或假解释分析精神的问题规范经济学好或坏评价政策心灵的问题福利经济学研究整个经济的资源配置和个人福利的关系，特别是市场经济体系的资源配置与福利的关系，以及与此有关的各种政策。福利经济学研究的是生产要素在不同厂商之间的最优分配，以及产品在不同家户之间的分配问题。福利经济学是一种规范经济学。二、判断经济效率的标准问题：（1）如何判断各种不同的资源配置（方案，状态）的优劣？（2）如何确定所有可能的资源配置中的最优资源配置呢？1．整个社会只有两个人：甲和乙；2．只有两种资源配置状态：A和B；3．每个人都能够在两种资源配置状态中作出明确地选择：

（1）A优于B；（2）A与B无差异；（3）A劣于B。假定甲的选择：那么，从全社会的角度来看呢？甲和乙持有相同观点的情况并不普遍。乙的选择：甲和乙可能持有的观点。就A、B两种资源配置状态，共有9种组合：这可以分为3个类型：

1．甲和乙的意见完全相反（2）；

2．甲和乙的意见完全相同（3）；

3．甲和乙的意见基本一致（4）。1、A优于B:如果甲和乙中至少有一人认为A优于B，而没有人认为A劣于B，则从社会的观点看，A优于B2、A与B无差异：如果甲和乙都认为A和B无差异，则从社会的观点看，A与B也无差异。3、A劣于B：如果甲和乙中至少有一个人认为A劣于B，而没有人认为A优于B，则从社会的观点看，A劣于B。帕累托最优状态标准（帕累托标准）如果至少有一人认为A优于B，而没有人认为A劣于B，则认为从社会的观点看亦有A优于B。以帕累托标准来衡量的“好”的状态改变被称为帕累托改进。帕累托（ParetoV），意大利经济学家和社会学家，1896年因研究一般经济均衡导出了Pareto最优条件。帕累托最优状态如果对于某种既定的资源分配状态，所有的帕累托改进均不存在，即在该状态上，任意改变都不能使至少一个人的状况更好而又不使其他人的状况变坏。帕累托最优状态又称为经济效率。第三节交换的帕累托最优条件问题：如果有两种既定数量的产品在两个单个消费者之间进行分配，如何求得帕累托最优状态？（合理的产品分配使得消费最有效率）工具：埃奇渥斯盒状图。埃奇渥斯（EdgeworthFY），英国经济学家，边际效用学派，1881年提出Edgeworth-box。已知的初始条件：两种产品：X，Y两个独立的消费者：A，B可利用的手段：无差异曲线。OBOAXAXBYBYAaEdgeworthBoxIIAIIIAIAOAXAYAOBXBYB消费者A的无差异曲线OAXAYAOBXBYB消费者B的无差异曲线IIBIIIBIBIIAIIIAIAOAXAYAOBXBYBEdgeworthBox分析IIBIIIBIBecbadf结论在交换的埃奇渥斯盒状图中，任意一点，如果它处于消费者A和B的无差异曲线的交点上，则它就不是帕累托最优状态，因为在此情况下，总存在着帕累托改进的余地。任意一点，如果它处于消费者A和B的无差异曲线的切点上，则它就是帕累托最优状态，称为交换的帕累托最优状态，不存在着帕累托改进的余地。IIAIIIAIAOAXAYAOBXBYB交换的契约曲线（效率曲线，合同曲线）IIBIIIBIBVW

交换的契约曲线是所有切点的轨迹。该曲线表示两种产品在两个消费者之间的所有最优分配（帕累托最优状态）。

分析1：曲线VW上有没有哪一点比其他点更好一些？（存在帕累托改进？）分析2：如果社会有明显的关于福利分配的偏好，社会将沿曲线VW移动分配状态。交换的帕累托最优状态条件交换的帕累托最优状态是无差异曲线的切点。只要两个消费者的边际替代率不相等，则重新分配就总是可能的，存在帕累托改进的余地。如：4第四节生产的帕累托最优条件问题：如果有两种既定数量的生产要素在两个单个生产者之间进行分配，如何求得帕累托最优状态？（合理的资源配置使得生产最有效率）工具：埃奇渥斯盒状图。已知的初始条件两种要素：L，K两个独立的厂商：C，D可利用的手段：等产量曲线。IICIIICICOCLCKCODKDKDEdgeworthBox分析IIDIIIDIDecbadgWV2、生产契约曲线：所有等产量线的切点的轨迹构成的曲线。表示两种要素在两个生产者之间的所有最优分配状态的集合。3、条件:只要两个生产者的边际技术替代率不相等，则重新分配就总是可能的，存在帕累托改进的余地。如：4一、问题和假定：（1）两个消费者：A，B；两种商品：X，Y（2）两个生产者：C，D；两种要素：L，K（3）C生产X；D生产Y;（4）消费者的效用函数、生产者的生产函数不变第五节交换和生产的帕累托最优条件二、生产可能性曲线：1、推导：由生产契约曲线导出。由生产契约曲线qq’得出最优产出(X，Y)曲线上每一点都可以得到对应的最优产出组合。将这些组合点连线就是生产可能性曲线。生产契约曲线假定：C、D选择L、K，生产X、Y根据生产的埃奇渥斯盒状图线上的均代表两种要素的最优分配线上的点还代表生产的一对最优的产出（Xi，Yi）所有最优产出的集合的几何表示就是生产可能性曲线XYPP’Y1Y2X1X2OG’e”c”FSTOCLCKCODKDKDecbagG2、生产可能性曲线的特点：A.向右下方倾斜：因为X与Y的变动相反。反方向变化说明两种最优产出间的转换。故生产可能性曲线又称产品转换曲线。产品的边际转换率就是生产可能性曲线的斜率的绝对值。因为：第一，在c”点减少一单位X所释放出来的要素(L+K)要比在e”点上同样减少一单位X所释放的要多；第二，在c”点上释放的每一单位(L+K)所生产的产量Y要比在e”点上释放的每一单位要素生产的Y多；B.凸向右上方：因为边际转换率递增。递增的原因在于要素的边际报酬递减。即产品的边际转换率MRT增加，生产可能性曲线凸向右上方XYPP’Y1Y2X1X2OG’e”c”FST3、生产不可能区域和生产无效率区域：最大产出组合生产不可能区域生产无效区域4、生产可能性曲线的变动：位置高低取决于投入要素的数量和技术状况。资源数量增加或技术进步，生产可能性曲线向右上方移动。c”XX1YX2Y1Y2c’OPPP’P”三、生产和交换的帕累托最优条件：MRSXY=MRTXY

YPP’XOBSYXTT’ecⅡAⅡBMRSXY=1（减少X，增加Y）MRTXY=2（减少X，增加Y）MRSXY=2（减少Y，增加X）MRTXY=1（减少Y，增加X）四、总结给定两种生产要素L和K构造生产的埃奇渥斯盒状图加入等产量线生产的契约曲线最优的产出组合生产可能性曲线选择一点给定最优的产出组合构成交换的埃奇渥斯盒状图加入无差异曲线交换的契约曲线第六节完全竞争和帕累托最优条件竞争的均衡与帕累托最优状态的关系：任何竞争均衡都是帕累托最优状态任何帕累托最优状态都可由一套竞争价格来实现。斯密的“看不见的手”原理：给定一些理想的条件，单个消费者和厂商在完全竞争经济中的最优化行为将导致帕累托最优状态。1、交换的最优条件：任何两种产品的边际替代率对所有的消费者都相等。MRSAXY=MRSBXY2、生产的最优条件：任何两个要素的边际技术替代率对所有生产者都相等。MRTSCLK=MRTSDLK3、生产和交换的最优条件：任意两个产品的边际转换率等于它们的边际替代率。MRSXY=MRTXY完全竞争下，帕累托最优状态的实现：假定条件：存在一组均衡价格体系：PX，PY，…，PL，PK，…对所有消费者和生产者均是相同。消费者A根据效用最大化条件，有：MRSAXY=PX/PY消费者B根据效用最大化条件，有：MRSBXY=PX/PY则有：MRSAXY=MRSBXY——交换的帕累托最优完全竞争下，生产者C根据利润最大化条件，有：MRTSCLK=PL/PK生产者D根据利润最大化条件，有：MRTSDLK=PL/PK则有：MRTSCLK=MRTSDLK——生产的帕累托最优。在完全竞争下，X产品对Y产品的边际转换率为：MRTXY=|∆Y/∆X|∆Y可看作X的边际成本，∆X可看作Y的边际成本，如果用MCX和MCY分别代表产品X和Y的边际成本，则有：MRTXY=|∆Y/∆X|=|MCX/MCY|完全竞争下，生产者利润最大化的条件是产品的价格等于其边际成本。即：PX=MCX，PY=MCY则：MRTXY=|MCX/MCY|=PX/PY=MRSXY第七节社会福利函数一、效用可能性曲线问题的提出：在完全竞争下可以实现帕累托最优，但帕累托最优的三个条件并不是对资源配置的完整描述，没有考虑收入分配问题。即：帕累托最优状态中可能存在收入分配极端不平等的情况。IIAIIIAIAOAXAYAOBXBYBIIBIIIBIBVWIICIIICICOCLCKCODKDKDIIDIIIDIDecbadgWVYPP’XOBSYXTT’ecⅡAⅡB存在无数个最优的效用水平组合两条无差异曲线的切点两条无差异曲线代表两个消费者的效用水平对应一对最优的效用水平组合（UA，UB）在满足全部帕累托最优条件下，消费者A的效用水平与消费者B的效用水平的变化方向相反。由于在最优的效用水平组合中，两个消费者的效用水平反方向变动，效用可能性曲线向右下方倾斜。但曲线的位置和凹凸性是随意的。效用可能性曲线将整个效用空间划分为三个互不相交的组成部分：效用不可能区域、无效率区域、最优效用组合。OUeAUDAUDBUeBU’UAUBUDe社会福利在效用可能性曲线上哪一点达到？二、社会福利函数社会福利函数是社会所有个人的效用水平的函数：W=W（UA，UB）若令W=W1（常数），则社会福利函数为：W1=W（UA，UB），W2=W（UA，UB），W3=W（UA，UB）。W1、W2、W3可称为社会无差异曲线。其特点和个人无差异曲线相同。OS’W3W2W1U’UAUBUSe效用可能性曲线与社会无差异曲线相结合两条线的切点e社会福利最大，该点称为“限制条件下的最大满足点”。因为，受既定的生产资源、生产技术条件等的限制。社会福利函数存在吗？？三、不可能性定理阿罗在1951年提出了“不可能定理”，证明了不可能做到。三个人：1、2、3代表在三种社会状态a、b、c间选择假定偏好是严格（差异）的，具有传递性个人特定的偏好次序记为（a，b，c）i即：（a，b）i、（a，c）i、（b，c）i特定的社会偏好次序为[a，b，c]即：[a，b][a，c][b，c]假定单个人的偏好次序分别为：(a，b，c)1、(b，c，a)2、(c，a，b)3社会的偏好次序按“大多数规则”首先对a和b投票，根据个人偏好，有：(a，b)1、(b，a)2、(a，b)3即：[a，b]其次对b和c投票，有：(b，c)1、(b，c)2、(c，b)3即[b，c]最后对a和c投票，有：(a，c)1、(c，a)2、(c，a)3即：[c，a]结论：[a，b]、[b，c]、[c，a]存在着社会偏好次序的矛盾，即不符合“传递性”。因此，在非独裁下，不存在社会福利函数。举例是相互冲突的偏好类型，按照多数原则不能形成社会偏好次序。但是，如果改变原则，如“独裁规则”，则独裁者的偏好就是社会偏好。如果举例是完全一致的偏好类型，也可形成社会偏好次序。但上述两种情况存在局限性。四、惯性和均衡的多样性1、惯性经济主体充分认识到与当前的状态相比是有利，或者不利，或者无差异，但在复杂的经济中无法对不同的经济状态比较、无法对某项改变的结果做出准确的估计，即使预期某项改变是好的，但也不知道这种预期是有风险的，即不能完全排除出现相反结果的可能性。经济主体就会“维持现状”，这就是所谓的初始状态的“惯性”，即使初始状态是低效率的，由于改变的结果具有不确定性，也会长期持续下去。2、均衡的多样性只要存在社会福利函数，就可以确定“社会”的最优状态——社会无差异曲线与效用可能性曲线的切点。但社会福利函数取决于诸多因素，影响因素不同，社会福利函数就可能不同，社会的最优状态也可能不同。（1）加法型社会福利函数社会福利函数是所有成员的效用总和：W(x)=UA(x)+UB(x),也叫功利主义的社会福利函数。是直线型社会无差异曲线，意味着社会福利的大小只取决于社会成员的效用总和，与分配无关。无论是穷人还是富人，其效用的增加对社会福利的贡献是一样的。（2）乘法型社会福利函数如果更重视收入分配和平等问题，社会福利函数为：W(x)=UA(x)·UB(x)，也叫贝努利-纳什社会福利函数，是一条双曲线型社会无差异曲线，意味着社会成员的效用总量给定时，分配越是平等，社会福利就越大；分配越不平等，社会福利就越小。设UA+UB=10，当UA=5，UB=5时，W=5*5=25当UA=6，UB=4时，W=6*4=24当UA=10，UB=0时，W=10*0=0（3）罗尔斯社会福利函数更重视提高社会上状况最差的那些人的生活水平，社会福利函数为：W=min(UA,UB),直角L型社会无差异曲线。当UA<UB，W=UA当UA=UB，W=UA=UB当UA>UB，W=UBUBUBUBUAUAUAUbAUaAW2W1W3W3W2W1cabhgfUU1第八节效率与公平一、效率与公平的矛盾认为：效率与公平互相促进。认为：效率与公平相互矛盾。矛盾有两个方面：效率的提高并不一定意味着公平的增进；公平的增进也不一定有利于效率的提高。1、缺乏公平的效率提高假定只有两个人的社会，社会生产的最大产量为Q，在两个社会成员之间进行分配。分配可能平等，也可能不平等。QQ曲线上的点最有效率的，区别在于收入的分配状况。OQ1CQ2450Q12QABFGDE·······A点的特点：（1）Q1>Q2（2）Q1+Q2<QA——B，CA——D，FA——E，G随效率提高，收入分配的变化：点A向点B移动：分配随效率的提高而改善；点A向点C移动：分配随效率的提高而不变；点A向点D或点E移动：分配随效率的提高而恶化。点A向点F或点G移动：分配随效率的提高而先改善后恶化。如图：2、缺