2023年6月证券从业之金融市场基础知识高分通关题库A4可打印版

2023年6月证券从业之金融市场基础知识高分通关题库A4可打印版

单选题（共50题）1、2018年3月6日，某年息5%、面值100元、每半年付息1次的1年期债券，上次付息为2017年12月31日。如市场净价报价为97元，按30/180计算，实际支付价格为（）元。A.97.51B.97.88C.97.90D.98.05【答案】C2、在日本发行的外国债券被称为（）。A.东洋债券B.远东债券C.东方债券D.武士债券【答案】D3、将金融市场划分为国际金融市场和国内金融市场的标准是（）。A.交易工具B.组织方式C.交割方式D.辐射地域【答案】D4、主板市场是一个国家或地区证券发行、上市及交易的主要场所，下列说法错误的是（）。A.主板市场对发行人的营业期限、股本大小、盈利水平、最低市值等方面的要求标准较高B.上海、深圳证券交易所是我国证券市场的主板市场C.相对创业板市场而言，主板市场是资本市场中最重要的组成部分D.上海证券交易所在主板市场内设立中小企业板块【答案】D5、风险管理与控制的核心包括（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A6、对于监事会会议表述不正确的有（）。A.监事会会议由监事长负责召集和主持B.监事长、1/3以上监事可以提议召开临时监事会会议C.监事会决议应当经2/3以上的监事通过D.监事会决议应当在会议结束后2个工作日向中国证监会报告【答案】C7、社会经济运行经常表现为扩张与收缩的周期性交替，每个周期一般都要经过（）四个阶段，即所谓的景气循环。A.繁荣、萧条、衰退、复苏B.繁荣、衰退、萧条、复苏C.复苏、繁荣、萧条、衰退D.萧条、繁荣、衰退、复苏【答案】B8、政治因素对股票价格的影响很大，往往很难预料，主要有（）。A.①②③B.②③④C.①③④D.①②④【答案】D9、债券不能收回投资的风险有（）。A.①③B.②③C.①②③D.①②③④【答案】A10、互换可以分为（）。A.①②③④B.①②③C.①③④D.②③④【答案】A11、以下（）是直接融资的特征。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】C12、股东大会应当每年召开一次年会。有下列情形之一的，应当在两个月内召开临时股东大会，（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D13、证券投资者保护基金公司设立的意义有（）。A.①②③B.①③④C.②③④D.①②③④【答案】D14、在证券交易所内，债券成交就是要使买卖双方在价格和数量上达成一致。这一程序必须遵循特殊的原则，又被称为竞价原则。这种竞价原则的主要内容是（）。A.①②③B.①③④C.①②④D.①②③④【答案】A15、《中华人民共和国公司法》规定，有面额股票的（）是股票发行价格的最低界限。A.内在价值B.账面价值C.票面金额D.清算价值【答案】C16、（）依法对律师事务所从事证券法律业务进行监督管理。A.①②③B.①②④C.①③④D.②③④【答案】D17、关于股东的表决权，说法正确的是（）。A.①②B.②③④C.③④D.①③④【答案】D18、普通股股东行使重大决议参与权的途径是通过（）。A.购买优先股票B.参加股东大会、行使表决权C.优先配股权D.优先分红【答案】B19、股东享有的权利不包括（）。A.选择管理者B.资产收益C.参与重大决策D.制订公司产品计划【答案】D20、我国证券市场的监管目标是（）。A.①②③B.①②③④C.①②④D.②③④【答案】B21、下列关于开放式基金申购、赎回原则的表述，正确的是（）。A.基金实行“金额申购、份额赎回”原则B.基金实行“份额申购、金额赎回”原则C.基金实行“份额申购、份额赎回”原则D.基金实行“金额申购、金额赎回”原则【答案】A22、在SETS系统交易的证券必须符合的条件是（）。A.①③B.①④C.②④D.②③【答案】A23、对基金信息披露的原则、内容，禁止行为等各方面都作出了明确，严格规定的主要法律法规有().A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ【答案】D24、战略投资者应当承诺获得配售的股票持有期限不少于()个月。A.3B.6C.9D.12【答案】D25、基金类投资者包括（）。A.①③④B.①②③C.②③④D.①②③④【答案】D26、下列股价指数中，又被称为“派许加权指数”的是（）。A.基期加权股价指数B.计算期加权股价指数C.几何加权股价指数D.简单算术股价指数【答案】B27、下列属于我国《证券业从业人员资格管理办法》所称的从事证券业务的专业人员的是（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、C.Ⅰ、Ⅲ、D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D28、国债采取竞争性招标方式发行，下面关于投标限定的描述中正确的是（）。A.①②③B.①③C.①②④D.①②③④【答案】C29、科创板具体交易方式不包括以下（）方式。A.定期交易B.竞价交易C.盘后固定价格交易D.大宗交易【答案】A30、（2021年真题）下到关于我国金融业对外开放的说法，正确的有（??）A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、ⅡD.Ⅱ、Ⅲ【答案】B31、下列属于2006年以来我国资产证券化业务特点的有()。A.Ⅰ.ⅡB.Ⅲ.ⅣC.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】A32、（）是指通过一定的避险投资策略进行运作，同时引入相关保障机制，以便在避险策略周期到期时，力求避免基金份额持有人投资本金出现亏损的公开募集证券投资基金。A.分级基金B.上市开放式基金C.避险策略基金D.系列基金【答案】C33、下列属于货币时间价值的应用的是（）。A.不要为洒掉的牛奶哭泣B.谷贱伤农C.卖的比买的精D.早收晚付【答案】D34、交易所交易基金的英文简称为（）。A.OTFSB.ETFC.DTFD.NAV【答案】B35、政府通过对金融市场直接或间接的干预，影响金融市场变量，调控社会信贷可得性，进而影响公众的储蓄、消费、投资行为，调整本国与外国的经济往来，影响商业周期，最终实现对产出、就业、物价以及国际收支的有效控制，并对社会财富分配、社会公平和社会福利施加影响。这反映了金融市场重要性的（）。A.促进储蓄-投资转化B.优化资源配置C.反映经济状态D.宏观调控【答案】D36、按照《证券法》的规定，证券公司可以通过从事（）和证券资产管理业务，以自己的名义或代其客户进行证券投资。A.债券交易业务B.投资银行业务C.证券经纪业务D.证券自营业务【答案】D37、以下属于机构投资者的有()。Ⅰ．政府机构Ⅱ．金融机构Ⅲ．企业和事业法人Ⅳ．社保基金A.Ⅰ.ⅡB.Ⅰ.Ⅱ.ⅢC.Ⅰ.Ⅱ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】D38、下列关于利率按是否固定分类中说法正确的是（）。A.固定利率债券不确定性大B.浮动利率债券可以较好地抵御通货膨胀风险C.可调利率债券对利率进行不定期的调整D.可调利率的调整间隔只有6个月和1年【答案】B39、基金监管的意义在于维护证券市场的良好秩序，提高证券市场效率和保护（）的利益A.基金服务机构B.基金托管人C.基金管理人D.基金份额持有人【答案】D40、（2020年真题）我国证券市场监督管理的主要手段是（）A.法律手段B.经济手段C.行政手段D.窗口指导【答案】A41、影响股票投资价值的内部因素包括（）。A.①②③B.②③④C.①②④D.①③④【答案】A42、创业板市场的功能包括（）。A.①②③B.①②④C.②③④D.①③④【答案】A43、下列关于开立证券账户的基本原则和要求的说法，错误的是（）A.中国证券登记结算有限公司依投资者申请为其开立一码通账户及相应的子账户B.开立证券账户应坚持合法性、真实性、公平性的原则C.合法性是指只有国家法律允许进行证券交易的自然人和法人才能开立证券账户D.真实性是指投资者开立证券账户时所提供的资料必须真实有效。不得有虚假隐匿【答案】B44、风险管理具体表现为（）。A.①②③B.①②④C.②③④D.①③④【答案】B45、理事会理事长可以进行（）行为。A.①②③B.①③④C.②③④D.①②④【答案】A46、约翰.格利和爱德华.肖在20世纪50年代提出了（），揭示了金融与实体经济之间相互关联、彼此渗透的关系。A.储蓄-投资转化机制B.利率-投资互动机制C.储蓄-利率互动机制D.收入-投资转化机制【答案】A47、存券银行在基础证券发行国安排的银行是（）。A.美国证券交易委员会B.存券银行C.托管银行D.中央存托公司【答案】C48、货币市场作为中央银行执行货币政策的重要载体，也是各类金融机构调节资金头寸、管理流动性和进行投资的主要场所，其中，在货币市场中发挥主导作用的是（）。A.银行间同业拆借市场