某水环境治理工程PPP项目实施方案

某县水环境治理工程PPP项目

实施方案委托单位：某县城乡规划建设和住房保障局编制单位：A编制时间：二。一八年十二月目录TOC\o"1-5"\h\z\o"CurrentDocument"第一章方案编制的目的和依据 1\o"CurrentDocument"一、方案编制目的 1\o"CurrentDocument"二、方案编制主要依据 1\o"CurrentDocument"第二章项目概况 3\o"CurrentDocument"一、项目背景 3\o"CurrentDocument"二、项目地址 4\o"CurrentDocument"三、工程内容 4\o"CurrentDocument"四、项目基本情况 5\o"CurrentDocument"五、推荐处理工艺 6\o"CurrentDocument"六、工程预期目标 7\o"CurrentDocument"七、经济效益 8\o"CurrentDocument"八、项目产出说明 9\o"CurrentDocument"九、关于存量项目的职工安排 10\o"CurrentDocument"第三章PPP可行性分析 11\o"CurrentDocument"一、物有所值（VFM）评价 11\o"CurrentDocument"二、财政承受能力论证 11\o"CurrentDocument"三、结论 11\o"CurrentDocument"第四章风险分配基本框架 12\o"CurrentDocument"一、风险分配基本原则 12\o"CurrentDocument"二、社会投资人承担的风险 13\o"CurrentDocument"三、政府部门承担的风险 15\o"CurrentDocument"四、由政府部门和社会投资人共担的风险 15\o"CurrentDocument"第五章ppp模式设计 17\o"CurrentDocument"一、项目公司股权情况 17（一）项目公司股权及资本金 17（二）项目公司组织架构 17二、PPP运作方式 18（一）BOT方式 18（二）TOT方式 19三、项目交易结构 20（一）基本模式 20（二）项目融资 20（三）项目建设及运营维护 21四、回报机制 22五、绩效考核机制 24（一）本项目建设绩效考核 24（二）本项目运营考核 27（三）评估方法 29（四）建立中期评估机制 30（五）实际政府可行性缺口补助 30六、调价机制 30七、退出机制 31第六章项目合同体系 32一、合同构成 32二、项目边界条件 32（一）项目授权、合作期限、业务范围 33（二）各方的基本权利和义务 33（三）项目公司组建 34（四）项目运营维护 34（五）股权转让限制 35三、交易边界条件 35（一）特许经营权的期限及范围 35（二）回报机制 35（三）污水处理量和供水量 35（四）重置和大修的费用承担 36（五）项目资产 36（六）上级补贴 36（七）项目保证金体系 36第七章监管管理及相关 37一、授权关系 37二、监管方式 37第八章PPP采购方式 40一、采购方式 40二、社会资本应具备的资格条件 41三、资格审查及评审办法 42附表 43第一章方案编制的目的和依据一1、方案编制目的本方案旨在通过对某县水环境治理工程PPP项目的背景、项目实施可行性（项目VFM物有所值评价程序和财政承受能力论证程序）、项目运作方式及交易结构、供应商采购程序、项目建设运营及移交、风险控制机制、项目监管机制等）进行初步分析，审慎预测本项目采用PPP模式能够达到的主要目的，对项目的投资收益模式及财务效益预测方式进行了初步预测，对项目运作模式及相关运行机制进行了简要说明，对项目实施PPP模式存在的主要风险及应对措施进行了分析，以便为本项目政府决策及实施提供参考。二、方案编制主要依据（1）中华人民共和国政府采购法（中华人民共和国主席令第68号）；（2）中华人民共和国政府采购法实施条例（中华人民共和国国务院令第658号）；（3）国务院关于加强地方政府性债务管理的意见（国发〔2014〕43号）；（4）财政部关于推广运用政府和社会资本合作模式有关问题的通知（财金〔2014〕76号）；（5）财政部关于印发《政府和社会资本合作模式操作指南（试行）》的通知（财金〔2014〕113号）；（6）国家发展改革委关于开展政府和社会资本合作的指导意见（发改投资〔2014〕2724号）；（7）四川省财政厅关于印发《四川省“政府与社会资本合作”项目管理办法（试行）》的通知（川财金〔2014〕86号）（8）关于印发《政府购买服务管理办法（暂行）》的通知（财综[2014]96号）；（9）财政部关于印发《政府和社会资本合作项目政府采购管理办法》的通知（财库〔2014〕215号）；（10）6部委25号令《基础设施和公用事业特许经营管理办法》；第二章项目概况一、项目背景某县位于东经102°56,30〃〜103°30,20〃，北纬27°22,10〃〜27°57,40〃之间。地处四川省西南部，凉山彝族自治州东南部边沿，金沙江北岸大小凉山交界带。东北与雷波县、西北与昭觉县相接，西隔西溪河与布拖县毗邻，东、南两面为金沙江，与云南省的永善县、昭通市、巧家县隔江相望，总面积1587平方公里。某县辖天地坝镇、派来镇、芦稿镇、对坪镇等4个镇，桃坪乡、热水河乡、马依足乡、红峰乡、尔觉西乡、热柯觉乡、甲依乡、木府乡、寨子乡、则祖乡、基觉乡、小银木乡、春江乡、红联乡、青松乡、放马坪乡、梗堡乡、山江乡、洛觉乡、向岭乡、谷德乡、高峰乡、老寨子乡、德溪乡、南瓦乡、依莫合乡、土沟乡、丙底乡、依达乡、丝窝乡等30个乡，下设2个居委会、177个村委会，总人口20.27万人。全县以彝族人口为主，占全县总人口的80%以上，其余为汉族、其他少数民族。根据《某县城市控制性详细规划》中的规划安排，某县规划建设城东区（新区），采取“老城有机疏散，新区逐步容纳”的规划思路，在未来几年将在某河东部区域新建一个城区，老城区的95%以上商业以及居民等将逐步迁入新城区。规划提出在新区建设污水处理厂一座，用于处理城东区（新区）的污水，建设水厂一座，以满足城市建设需要和居民生活生产的需求。同时，随着城市的发展，老城原有的水厂和污水处理厂已经不能满足发展的需要，所以需要对原有的水厂和污水处理厂进行改造和扩建。根据某县政府十二届75次常务会议，县城东区水厂，县城水厂，东区污水处理厂，县城污水处理厂整合为一个PPP项目：某县水环境治理工程PPP项目，以下简称“本项目”。本项目的提出是根据《某县城市控制性详细规划》和《某县城市总体规划（2014-2030年）》中的相关规划，同时也是满足城市发展需要，保护当地生态环境，实现可持续发展的重要保障。二、项目地址.城东区（新区）木腊沟组团生活污水处理厂及污水管网新建项目：城东区（新区）务科组团西南地势低洼处；.某县城东区（新区）木腊沟组团水厂（第二水厂）及给水管网工程项目：城东区（新区）木腊沟组团最东侧；.县城水厂：县城西街26号；.县城污水处理厂：某县天地坝镇新营盘村。三、工程内容.城东区（新区）木腊沟组团生活污水处理厂及污水管网新建项目：建设日处理规模7000m3/d的污水处理厂所需的粗细格栅、沉砂池、厌氧池、氧化沟、二沉池、污泥浓缩站等处理单元，购置相应污水处理设备，以及化验设备、自控及仪表设备。配套钢筋混凝土污水收集管网25.82千米。.某县城东区（新区）木腊沟组团水厂（第二水厂）及给水管网工程项目：引水工程、水厂工程、给水调节水池工程和其他工程四部分以及相关设备购置。四、项目基本情况本项目总投资20370.4万元，包括新建一座污水处理厂和一座水厂，在建一座污水处理厂，已建一座水厂，具体如下：.城东区（新区）木腊沟组团生活污水处理厂及污水管网新建项目：建设日处理规模为7000m3/d的污水处理厂一座，配套污水收集管网25.82千米；项目总投资4590.70万元，其中：工程直接费用3638.5万元；工程建设其他费用与基本预备费952.2万元。.某县城东区（新区）木腊沟组团水厂（第二水厂）及给水管网工程项目：远期2030年规划1.5万m3/d供水规模，近期2020年实现1.1万m3/d供水规模；项目总投资共9278.7万元，其中：工程费用7961.3万元，工程建设其他费用882.7万元，基本预备费434.7万元。.县城水厂：存量项目，资产评估价3707万元。设计供水规模7500m3/d,实际供水规模6000m3/d,最近几年基本维持不变。.县城污水处理厂：在建项目，概算价2794万元，日处理规模为4500m3总。由县规建局组织实施，前期已完成项目的地勘、设计，目前正在完成项目的土石方工程，预计2017年底完工，2018年初完成转让。五、推荐处理工艺.城东区（新区）木腊沟组团生活污水处理厂及污水管网新建项目根据污水处理厂预测进水水质以及所要达到的出水水质的要求，某城东区（新区）污水处理厂污水经处理后其主要污染物处理率必须达到：CODcrN80%、SSN90%、TNN47%、BOD5三89%、NH3-NN73%TPN72%。本工程所采用的处理工艺除具有去除碳源有机污染物和悬浮固体的效果外，还应具有脱氮和除磷的功能。目前我国应用于城市污水处理厂采用活性污泥法的脱氮除磷工艺主要有三类：①A2/O系列；②氧化沟系列；③SBR系列。对某城东区（新区）污水处理厂进水水质、水量的适应性、投资的合理性，运行的稳定性等综合影响因素。根据近年来国内外专家的论证与实际工程的运行情况，本工程考虑选择氧化沟系列中的奥贝尔氧化沟工艺和SBR系列中的CASS工艺进行比选。通过技术经济各方面的比较和某城东区（新区）所处的环境考虑，本次工程方案最终推荐奥贝尔氧化沟工艺为某城东区（新区）污水处理厂的处理工艺。.某县城东区（新区）木腊沟组团水厂（第二水厂）及给水管网工程项目净水工艺包括反应絮凝、过滤消毒、排泥、储存等过程，根据各类处理设施的优缺点结合本项目的实际情况，本次设计的净水工程工艺如下图所示:六、工程预期目标.城东区（新区）木腊沟组团生活污水处理厂及污水管网新建项目：到2025年，本工程尾水排放达到《城镇污水处理厂污染物排放标准》（GB18918-2002）一级B标准，符合清洁生产和节能减排的要求，对改善周围环境某河的水质起到积极的作用。.某县城东区（新区）木腊沟组团水厂（第二水厂）及给水管网工程项目：（1）水量目标：根据需水量预测，某县城东区（新区）木腊沟组团水厂（第二水厂）远期2030年规划1.5万m3/d供水规模，近期2020年实现1.1万m3/d供水规模。（2）水质目标某县城东区(新区)木腊沟组团水厂(第二水厂)的出水水质执行《生活饮用水卫生标准》(GB5749-2006)。(3)水压目标供水管网末梢压力不小于0.20MPa；供水管网服务压力合格率95%，最高日最大时出厂水压为0.40Mpa。出水厂水水压必须满足用户接管处服务水头满足其用水需要的要求。七、经济效益.水量预测结合某县实际情况，项目可行性研究报告，做出污水处理厂的处理量和水厂的供水量近二十二年预测，具体见附表2供水量和处理量。.成本估算本项目的成本主要包括外购原材料，工资及福利费，大修及检修维护费，管理费用，具体详见附表3.经营收入估算本项目的经营收入主要是收取的水费和污水处理费。现行收费标准为：污水处理价0.8元/吨；水价：1.3元/吨。完全由使用者付费。考虑到成本因素如电价、社会平均工资水平、药剂费用等在漫长的经营期内也面临着自然上涨的风险，而这些因素的价格上涨将直接导致成本上升，进而影响投资人的投资回收期和项目的稳定运营，此时需要对水价和污水处理价进行调价。建议每5年进行一次调价，由于多方面因素难以确定，水价暂定每5年上涨0.1元，污水处理价每5年上涨0.2元。水费=水价*供水量污水处理费二污水处理价*处理量经营收入二水费+污水处理费，详见附表2。八、项目产出说明项目产出物主要包括新建一座水厂和一座污水处理厂及其配套设施。.城东区（新区）木腊沟组团生活污水处理厂及污水管网新建项目：建设日处理规模7000m3/d的污水处理厂所需的粗细格栅、沉砂池、厌氧池、氧化沟、二沉池、污泥浓缩站等处理单元，购置相应污水处理设备，以及化验设备、自控及仪表设备。配套钢筋混凝土污水收集管网25.82千米。.某县城东区（新区）木腊沟组团水厂（第二水厂）及给水管网工程项目：建设远期2030年规划1.5万m3/d供水规模，近期2020年实现1.1万m3/d供水规模的水厂一座。具体包括：.引水工程：取水泵房一座（20m2）、输水管道建设及安装35km（从引水口处至水厂）。.水厂工程：反应沉淀池建设1000m2（包括反应池400m2，沉淀池400m2、车间200m2）、滤池建设400m2（滤池、加药间、加氯室合建）、清水池建设400m2、泵房建设20m2、排污沟50m、配电房建设10m2。.给水管网工程：建设及安装给水管网19.82km。.给水调节水池工程：给水高一区调节水池1座（2000m3）、给水中区调节水池1座（1000m3）、给水低区调节水池1座（1000m3）。.其他工程：建设管理房15m2、仓库100m2、传达室15m2、院墙465m、水厂大门2座、厂区道路600m和厂区绿化4030m2。九、关于存量项目的职工安排对县城水厂这个存量项目，原有职工采取全员安置的方式，做到职工不下岗、收入不降低，各类保险到位，并能够按企业工资指导线的要求为职工升工资。职工退休后的养老等问题由项目公司统一管理。10第三章PPP可行性分析一、物有所值（VFM）评价详见《某县水环境治理工程PPP项目物有所值评价报告》部分。二、财政承受能力论证详见《某县水环境治理工程PPP项目财政承受能力论证报告》部分。三、结论该项目采用ppp模式实施是可行的。11第四章风险分配基本框架一、风险分配基本原则为了在政府方和社会投资人之间合理分配风险，明确合同当事人之间的权利义务关系，确保本项目顺利实施和实现物有所值，风险分配遵循的基本原则如下：1、承担风险的一方应该对该风险具有控制力；2、承担风险的一方能够将该风险合理转移（例如通过购买相应保险）；3、承担风险的一方对于控制该风险有更大的经济利益或动机；4、由该方承担该风险最有效率；5、如果风险最终发生，承担风险的一方不应将由此产生的费用和损失转移给合同相对方。本项目实施过程中，相关各方将复杂、难以控制的风险在各方之间进行合理分配，可以有效降低项目总体风险程度，确保项目成功实施。按照风险分配优化、风险收益对等和风险可控等原则，项目设计、建造、财务和运营维护等商业风险通常由社会资本承担；法律、政策和最低需求等风险通常由政府承担；不可抗力等风险由政府和社会资本合理共担。通过综合考量本项目中政府风险管理能力、项目回报机制和市场风险管理能力等要素，根据上述原则，现提出如下风险分配基本框架。12

风险分配基本框架表风险类别风险因素政府承担社会资本方承担共同承担系统风险政策法律征用/公有化V政治反对V法律变更V审批获得/延误V市场费率调整V利率变化V其它不可抗力V非系统风险建造融资工具可及性V融资成本高V设计不当V工程设计质量V分包商违约V工地安全V地质条件V场地可及性V建设成本超支V完工风险V建设质量V公共服务提供V考古文物保护V运营维护、维修成本高V移交设备状况V收益减少V价格变更V国有化/征用V二、社会投资人承担的风险1、项目设计、建设和运营维护相关风险，例如项目设计不达标;13建设成本超支、试运行不达标、技术未达到相应的经济指标等；工期延误，未按预定建设期限完工；技术风险以及移交资产不达标风险等。应对此类风险时，需制定明确的建设标准，对建设过程中一些不好控制的投资进行量化，超过的部分要有明确安排。2、项目融资的风险，如融资结构不合理、金融市场不健全、融资的可行性等因素引起的风险，其中最主要的表现形式是资金筹措困难。如选定中标者之后，政府与选中的社会投资人草签特许权协议，选中的社会投资人需凭草签的特许权经营协议在规定的融资期限内完成融资，特许经营协议方可正式生效。如果在给定的融资期内未能完成融资，将会被取消资格并没收其投标保证金。3、财务风险，包括资本结构不合理、财务管理不完善、服务价格风险分配设计不合理等；运营成本超支；此类风险的应对机制是组建有经验的运营团队，或选择专业队伍对项目设施的运营维护进行委托，约定运营商应承担的义务和违约责任，以便传递风险。此外，主要成本因素如电价、社会平均工资水平、药剂费用、折旧费用等在漫长的经营期内也面临着自然上涨的风险，而这些因素的价格上涨将直接导致成本上升，并影响投资人的投资回收期和项目的稳定运营，并影响项目的收益。建议通过发挥调价公式和一般补偿机制的作用加以应对。4、获得项目相关保险。大多数PPP项目合同会约定由项目公司承担购买和维持保险的相关义务，比如在建设期内购买工程一切险等。鉴于以上大多属于商业行为，社会投资人具有较丰富的商业经验，对此类风险的承担相对更为合理。项目的融资、设计和施工也是14具有商业性质的，民营企业在项目融资技术和融资市场方面较政府更为熟悉和有经验，能更好地降低风险，社会投资人还可以利用自身经验来避免设计中的缺陷，全面审查施工过程中的各种施工方法，从而降低设计和施工过程中的各种风险，但政府在这方面就显得经验不足，因此这些风险由社会投资人来承担较为合理。三、政府部门承担的风险对于政治风险、法律变更和配套设施服务方面的风险，政府部门的控制力强于民营机构，应由政府部门提供担保。通常包括：1、土地获取风险。土地使用