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文档简介

2022年年证券从业考试《投资基金》讲义第四章本章共分为6节

第一节基金治理人概述

一、基金治理人在基金运作中的应用

依据规定，担当基金治理人的只能是依法设立的基金治理公司。

基金治理人的详细职责，共12条(要重点把握)

在整个基金的运作中，基金治理人实际上处于中心地位，起着核心的作用。

二、基金治理公司的主要活动

(一)基金募集与销售业务

(二)投资治理业务

(三)基金运营业务

(四)受托资产治理业务

(五)投资询问效劳业务。

目前，全国社会保障基金和企业年金作为特定性质的资产已可以托付符合要求的基金治理公司进展资产治理。

三、基金治理公司的市场准入

我国对基金治理公司实行严格的市场准入治理。

基金治理公司应具备的条件(特殊重点)，请同学们逐条学习，特殊是有数量要求的，应记忆)

四、基金治理公司的业务特点(一般把握)

其次节基金治理公司治理构造

一、基金治理公司治理构造的根本要求

1、公司的治理构造能够使股东会、董事会、监事会和经理层之间的职责明确，既相互帮助、又相互制衡;各自按有关法规、公司章程和基金合同的规定分别行使职权。

2、实行独立董事制度，并保证独立董事充分发挥作用。

3、独立完善的内部监视和掌握机制。

二、我国对基金治理公司治理构造的主要规定

(一)总体要求

建立组织机构健全、职责划分清楚、制衡监视有效、鼓励约束合理的治理构造，保持公司标准运作，维护基金份额持有人的利益。

(二)基金治理公司治理方面的根本原则

1、基金份额持有人利益优先原则。

2、公司独立运作原则

3、强化制衡机制原则

4、维护公司的统一性和完整性原则

5、股东诚信与合作原则

6、公正对待原则

7、业务与信息隔离原则

8、经营运作公开、透亮原则

9、长效鼓励约束原则

10、人员敬业原则

(三)独立董事制度

基金治理公司应当建立健全独立董事制度。独立董事人数不得少于3人，且不得少于董事会人数的1/3。

需要2/3以上独立董事通过的事项(共4条)

(四)督察长制度

1、根据相关规定应当建立健全督察长制度。

2、督察长是高级治理人员

3、督察长由总经理提名，董事会任命，并经全体独立董事

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