2011证券从业资格考试《证券市场基础知识》押题库(含答案)

.第一局部：单项选择题第二局部：多项选择题请在以下题目中选择所有正确的答案，每题0.5分。A.多头套期保值B.空头套期保值C.穿插套期保值D.平行套期保值A.外汇期货B.股票期货C股价期货D.利率期货股价指数期货3、根据我国现行的有关法规和金融机构的业务特点，不得直接进入股票市场的金融机构是A.商业银行B.保险公司C.政策性银行D.财务公司A.优先股票分配股息的顺序和定额B.优先股票分配公司剩余资产的顺序和定额C.优先股票股东行使表决权的条件、顺序和限制D.优先股票股东的权利和义务5。优先股票股东转让股份的条件A.单利债券B.复利债券C特种债券D.贴现债券5。累进利率债券6、对注册会计师，会计师事务所、审计师事务所执行证券期货相关业务衽监视管理的部门A.财政部A.信用公司债B.不动产抵押公司债C.收益公司债D.保证公司债.A.股息率固定B.股息分派优先C.剩余资产分配优先D.一般无表决权〕。A.所反映的关系不同B.所筹资金的投向不同C.收益水平不同D.风险水平不同。A.法人D.为证券交易提供集中的登记，托管与结算效劳A.投资功能B.筹资功能C.套期保值功能D.价格发现功能A.市场利率下调，基金收益下降B.市场利率上调，基金收益下降C.市场利率上调，基金收益上升D.市场利率下调，基金收益上升1C.债券宽限期以后，发行人可以自由决定归还时间，任意归还债券的一局部或全部。这种A.定期归还B.任意归还C定时归还D.随时归还归还A.城市债券B.金融债券C农村债券D.公司债券债券A.赤字国债B.建立国债C永久国债D.特种国债.B.账面价值C股票净值D.每股净资产17。按投资主体不同，我国现行的股票的类型为〔B.法人股D.外资股D.集中交易19。金融债券与银行存款比较，它的特征在于〔A.优先性B.流动性D.高利性A.获取高于银行利息的收益B.保值增值C.参与公司管理D.赚取市场差价风险A.会员大会B.董事会D.监察委员会5。纪律检查委员会B〔A.升水风险B.贴水风险C.商业性风险D.金融性风险A.金融期货合约期权B.外币期权C.股票指数期权D.利率期权票期权2D.债券票面金额定得较小，将会〔.A.有利于小额投资者购置B.发行工作量大C.持有者分布面广5。适宜私募发行国债按归还期限可以分为〔C短期国债D.长期国债A.有事先规定的转换期限B.持有者的身份随证券的转换而相应转换C.可转换成优先股D.市价变动频繁5。可转换成普通股。A.普通股的市价B.认股数量C.剩余有效期间D.换股比率价格A.资产净值B.基金收益C.市场供求状况D.基金风险A.证券经纪商B.会员证券商C.非会员证券商D.证券承销商5。专门买卖政府债券、地方政府债券及地方公共罢休债券的证券商A.筹资功能B.投资功能C投机功能D.保值功能A.票面价值B.归还期限D.发行者名称.5。承销者名称A.权利D.收益A.制定和修改证券交易所章程B.选举和罢免会员理事C.审定对会员的接纳D.制定、修改证券交易所的业务规那么5。审议和通过理事会、总经理的工作报告3D.股票的收益率一般高于债券，这是因为股票面临的〔A.周期波动B.信用D.购置力A.价格的易变性B.多样性D.便利性A.各国政府B.政府所属机构C.银行及其他金融机构D.工商企业A.证券发行人B.个人投资者C.机构投资者D.证券中介机构38。影响债券归还期限的因素主要有〔A.债券票面金额B.资金使用方向C.市场利率变化D.债券发行主体变现能力.B.设有专门的基金管理部C.有足够的熟悉托管业务的专职人员D.具备平安保管基金全部资产的条件5。具备平安、高效的清算、交割能力A.保证公司债B.收益公司债C.不动产抵押公司债D.信用公司债5。可转换公司债A.市场容量大、筹资能力强B.发行一级ADR的手续简单、发行本钱低C.减轻公司的利息负担D.避开直接发行股票与债券的法律要求5。解决公司经营或财务上的困难4B.货币基金收益与市场利率的关系具体表现为〔A.市场利率上调，基金收益上升B.市场利率上调，基金收益下降C.市场利率下调，基金收益下降D.市场利率下调，基金收益上升A.全面性B.真实性D.公正性A.证券公司B.证券商C.证券登记结算公司D.证券投资咨询公司A.信用风险B.政策风险C利率风险D.周期波动风险5。购置力风险A.发行主体B.票面额D.持有人A.房地产.B.股票D.金融期货5。货币市场工具A.证券发行人B.证券投资者C上市公司D.证券中介机构A.政府B.企业D.金融机构50。根据投资目标划分，证券投资基金可分为〔A.衍生基金B.成长型基金C.收入型基金D.平衡型基金A息的具体形式有〔A.现金股息B.配股C财产股息D.负债股息5B.一次性付息债券的利息支付形式有〔A.单利计息，到期支付本息B.无息债券C贴现债券D.息票债券5。浮动利率债券C.证券投资基金的当事人主要有〔A.基金持有人B.基金管理人C.基金托管人D.基金发起人A.承销业务B.经纪业务D.资产管理55。公债与其他债券相比，有以下特点〔A.票面额大.B.流通性强C收益稳定D.免税待遇性高A.水印式债券C实物债券D.凭证式债券5。记账式债券A.公司重大决策参与权B.公司盈余和剩余资产分配权C.选择管理者D.其他权利58。衡量股票投资收益水平的指标主要有〔A.股利收益率B.持有期收益率C.到期收益率D.拆股后持有期收益率5。直接收益率59。基金管理人在遇到〔〕时，有权暂停估值。A.基金投资所涉及的证券交易场所遇法定节假日或因故暂停营业时C.基金投资所涉及的证券因故停牌D.其他无法抗拒的原因致使管理人无法准确评估基金的资产净值60。作为一种成效卓著的现代化投资工具，基金所具备的明显特点是〔A.规模效益B.较高收益C分散风险D.专家管理第三局部：判断题请在以下题目中选择最适合的答案，每题0.5分。、根据我国?公司法?的规定，股份XX的董事、经理和财务负责人不得兼任监事。A.正确B.错误2、根据?证券法?，国家对证券公司实行分类管理，证券公司可分为综合类证券公司和经纪类。A.正确B.错误3、看跌期权的卖方具有在约定期限内按协议价买进一定数量金融资产的权利。A.正确B.错误A.正确B.错误.5、对从事证券法律业务的律师事务所实行监视管理的机关为司法部和证监会。A.正确B.错误式基金复杂。A.正确B.错误7、基金对投资的最低限额要求不高，投资者可以根据自己的经济能力决定购置数量。A.正确B.错误8、金融商品的根本特性是：同质性；绝对性；价格的易变性。A.正确B.错误9、投资基金是专门为中小投资者设计的间接投资工具。A.正确B.错误性。A.正确B.错误11、期权的卖方在一定期限内必须无条件服从买方的选择并履行成交时的允诺。A.正确B.错误12、所谓不记名股票，是指在股票票面和股份公司股东名册上均不记载股东XX的股票。A.正确B.错误13、欧洲债券是指欧洲国家在其本国境内发行的，以欧洲货币单位为面值的债券。A.正确B.错误A.正确B.错误15、封闭式基金的首次发行价同股票一样可以有溢价。A.正确B.错误16、国家对证券公司实行分类管理，分为综合类证券公司和经纪类证券公司。A.正确B.错误17、普通股票在权利义务上不附加任何条件。A.正确B.错误18、在名义利率一样的情况下，单利债券的实得利息要多于复利债券。A.正确B.错误券法律业务；或有两年以上从事证券法律业务、研究、教学工作经历；有良好的职业道德，机构举办的专门业务培训并考核合格。A.正确B.错误20、在?证券法顺布实施之前，我国证券经营机构的类型可分为专营机构和兼营机构两类。A.正确B.错误21、经纪类证券公司注册资本的最低限额为人民币五千万元。A.正确B.错误22、证券信息公司管理、传播的信息其共同的特点是客观性。A.正确B.错误23、证券公司在美国称投资银行A.正确B.错误24、基金管理人必须每日计算并公布基金资产净值。A.正确B.错误.A.正确B.错误26、对资产评估机构从事证券业务实行监视管理的部门为财政部和中国证监会。A.正确B.错误27、认股权证的换股比率越高，认股权证的价值越小。A.正确B.错误28、从事证券业务资产评估机构中的专职人员不得少于20人，其中职龄人员〔非离退休人A.正确B.错误29、开放式基金不必保有一定比例的现金资产。A.正确B.错误独立的资产评估业务部门；评估机构中的专职人员不得少于10人，其中职龄人员〔非离退休人员〕不得少于5人。专职人员超过17人的评估机构，其中职龄人员所占比列不少于三自取得从事证券业务资格之年起，每年从业务收入中计提不少于4％的风险准备金。A.正确B.错误31、开放式基金的买卖价格取决于基金单位净资产值。A.正确B.错误A.正确B.错误A.正确B.错误息负担。A.正确B.错误35、只有国际组织发行的债券才能称为国际债券。A.正确B.错误36、公司债券只有长期的，没有短期的，因为公司发行债券是为了筹集资本的需要。A.正确B.错误37、期货交易的目的是为生产和经营筹集必要的资金及为暂时闲置的货币资金寻找生息获利A.正确B.错误38、证券专营机构在美国称投资银行。A.正确B.错误39、运作费通常是在基金契约中事先确定的。A.正确B.错误40、市价波动幅度越大，市价高于认购价格的可能性越大，认股权证的价值就越小。A.正确B.错误41、公司型基金的基金资产归基金公司所有。A.正确B.错误.A.正确B.错误43、我国企业发行企业债券必须符合一定的条件，而且要按规定进展审批。A.正确B.错误44、永久性不是债券的特征。A.正确B.错误45、抽签归还有一次性抽签和分次抽签的不同形式。A.正确B.错误46、经纪类证券公司可经营证券经纪业务、证券自营义务、证券承销业务等。A.正确B.错误47、货币基金的收益随市场利率的下跌而降低，随市场利率的上调而上升。A.正确B.错误48、一般来说，当市场利率下跌时，债券的市场价格也会跟随下跌。A.正确B.错误49、对从事证券法律业务的律师事务所实行监视管理的部门为司法部和中国证监会。A.正确B.错误年固定的债息，一方面可等待普通股价格的上涨。A.正确B.错误51、债券和股票本身均无价值，但又都是真实资本的代表。A.正确B.错误52、封闭式基金托管人因故退任或被撤任，基金不得提前终止、必须等待新的托管人承继。A.正确B.错误53、在随时归还的情况下，债券发行期过后，发行人便可以自由决定归还时间。A.正确B.错误54、银行和非银行金融机构的资金来源主要是靠发行金融债券。A.正确B.错误A.正确B.错误基金单位净资产值。A.正确B.错误券法律业务；或有两年以上从事证券法律业务、研究、教学工作经历；有良好的职业道德，机构举办的专门业务培训并考核合格。A.正确B.错误大。A.正确B.错误。经纪类证券公司注册资本的最低限额为人民币五亿元。A.正确B.错误60。附新股认股权公司债有两种类型，一种是可别离型，另一种是非别离型。A.正确B.错误.61、货币基金的收益随市场利率的下跌而上升，随市场利率的上调而下降。A.正确B.错误62、认股权证是普通股股东的一种特权。A.正确B.错误63、证券经营机构包括证券商和证券公司。A.正确B.错误64、金融性汇率风险是指在国际借贷中因汇率变动而使其中一方遭受损失的可能性。A.正确B.错误债期限内转让。A.正确B.错误关业务资格考试合格证书或者已经取得许可证的注册会计师〔不含分支机构注册会计师〕；A.正确B.错误