第七章市场规制职能

27五月2023第七章市场规制职能名人明言不能搞平均主义，平均主义惩罚表现好的，鼓励表现差的，得来的只是一支坏的职工队伍。

——【美】斯蒂格勒

第一节规制的基本概念与理论规制（Regulation）是指政府依据一定的法律、法规和规则对构成特定社会的个人和构成特定经济的经济主体活动进行限制的行为，也称管制。政府规制的形式主要又三种:（1）司法机关依据民法、刑法等法律进行的规制；（2）行政机关依据行政法规、公共事业法、公司法、劳动法、反垄断法及其它产业法等进行的规制；（3）立法机关对行政机关、公有企业等进行的规制。规制的类型规制的类型，分为经济性规制与社会性规制两大类。经济性规制是指在自然垄断和存在信息偏好的领域，主要为了防止发生资源配置低效和确保利用者的公平利用,政府机关用法律权限,通过许可和认可等手段，对企业的进入和退出、价格、服务的数量和质量、投资、财务会计等有关行为加以规制。核心内容是进入规制与价格规制。社会性规制是以保障劳动者和消费者的安全、健康、卫生、环境保护、防止灾害为目的，对物品和服务的质量和伴随着提供它们而产生的各种活动制定一定标准，并禁止、限制特定行为的规制。二、西方规制理论西方规制理论，大体上经历了规制公共利益理论、规制俘虏理论、规制经济理论、可竞争市场理论、激励规制理论五个阶段。（一）规制公共利益理论19世纪末20世纪初，西方各资本主义国家先后进入垄断资本主义阶段，并在二战后从私人垄断发展到国家垄断。垄断组织的效率引起了人们的广泛关注。特别是1929年世界经济大危机的爆发，市场失灵使政府干预重新登上历史舞台。政府对公共事业领域进行了干预，对重要产业实行了管制。规制公共利益理论认为，政府规制是为了纠正市场失灵,以提高资源配置效率,增进社会福利;并且政府作为公众利益的代表,而不是某些特别利益集团,可以专一地追求公共利益这一目标。波斯纳认为规制公共利益理论有两个假设前提:一个是由于市场自身存在缺陷,在看不见手的作用下,社会并不能实现福利最大化;另一个是政府的规制行为几乎没有成本。规制公共利益理论是一种建立在规范分析框架基础上的理论,该理论以市场失灵和福利经济学为基础,在相当长的一段时间内，在规制理论方面占据了统治地位。（二）规制俘虏理论规制俘虏理论认为，确立规制的立法机关或政府主管机关仅代表某一特殊集团的利益，而非一般公众利益。政府规制是为了满足特定利益集团的需要，立法者与执法者被特定的利益集团所俘虏，规制者成为其获得更多利润的工具。从该理论可以看出，规制有利于生产者,它提高的是生产者或某个特定行业的利润水平而非公众的福利水平。从经验观察来看,它能比较好地解释规制总是有利于特定行业的生产者这一现象,所以较规制公共利益理论更具有解释力。规制俘虏理论没有解释规制如何逐渐被产业所控制和俘虏的,它只是假设规制是偏向生产者的,没有解释为何规制受厂商控制而不是受其它利益集团的影响。现实中,存在大量的规制俘虏理论的反例,现实生活中存在许多不被产业支持的规制,有些产业利润水平因为规制反而下降了。（三）规制经济理论1971年，美国著名经济学家乔治·斯蒂格勒(George·Stigler)发表了《经济规制理论》一文，标志着规制经济理论的诞生。规制经济理论的中心任务,就是要阐明谁是规制的受益者,谁是规制的受害者；政府将采取何种规制的形式;其规制又会对资源配置产生什么样的影响;等等。斯蒂格勒将政府规制视为经济系统的一个内生变量,首次尝试用经济学的基本范畴和方法（成本收益比较与供求两个方面）来分析规制的产生。规制可能是某一产业积极寻求的东西,或者是强加于其上的东西。规制者与被规制者,都是追求自身利益的最大化。一般来讲,规制是产业争取来的,而且其设计和实施都主要是为了使该产业获得更大利益。规制总是满足在政治上更有影响力的利益集团。构成利益集团的生产者成员数目不多,目标比较一致。因而他在规制过程中也处于更加有利的地位。不可否认,有些规制确实给被规制产业带来很多负担,但是这些给产业造成负担的规制是一些例外的情况,而且这种负担性规制只是使企业得利的规制的副产品。比如，以烟草行业为例，重税影响了烟草行业的利润，但是没有专卖制度，烟草行业就没有这么高的利润。烟草通过营业许可证、进口配额、生产限额等政策，控制新的竞争对手进入本行业,使其能够利用既定势力来扩大自己的利润。与政府规制俘虏理论相比，他解释了为什么规制是被生产者这个利益集团所俘虏,而不是被消费者或其他的利益集团所俘虏。（四）可竞争市场理论20世纪70年代末以后，在以美国为代表的一些发达国家,可竞争市场理论在规制失灵和放松管制的呼声中应运而生。80年代初，鲍莫尔和威利格以及帕扎共同出版了《可竞争市场与产业结构理论》一书，标志着可竞争市场理论的诞生。可竞争市场理论通过企业进入无限制、退出无沉没成本的完全可竞争市场假定，说明了如何形成一个高效率分配资源、有利于社会福利提高的产业结构。与完全竞争市场相比,可竞争市场理论存在规模经济和垄断现象。只不过在进入威胁下，在位企业无法通过垄断性定价，攫取超额利润，最终形成竞争性价格。可竞争市场理论比完全竞争更加接近现实。（五）激励规制理论20世纪90年代以后，在西方发达国家出现了一种新的规制理论—激励规制理论。该理论吸收了博弈论、信息经济学等前沿理论成果，并以此为分析工具,分析了如何向以利润最大化为目标的企业提供适当的激励,从而促使它做出有利于提高社会福利的行为。激励规制理论很大程度上就是一个委托—代理问题，拉丰在其《激励理论》的一个副标题就是委托代理模型。在信息不对称条件下,问题的关键是设计出一种激励规制合同,既能充分激励被规制企业,又能有效约束其利用信息优势采取机会主义行为。激励规制理论的政策性很强,它在实际中的应用主要有特许投标制度、区域间竞争、价格上限规制以及社会契约制度。激励规制理论为人们对规制问题的思考提供了一种崭新的思维方式。三、政府规制的基本内容（1）公益事业政策中的规制，主要以处理自然垄断为目的，以维护帕累托效率；（2）保护消费者权益、公开信息、保护知识产权等法律中的规制，主要以处理信息不对称为目的。（3）针对外部不经济问题进行的社会性规制。（4）针对非价值物品进行的社会性规制，如禁毒。（5）财税、金融政策中的规制，主要以保障分配的公正和经济稳定增长为目的。（6）社会福利和社会保障制度中的规制，主要为了提供公共物品。（7）民商法及反不正当竞争法中的规制，主要为了解决不正当竞争。（8）产业政策和振兴科技政策中的规制，以处理多样化市场失灵相关问题为目的。（9）保护环境、土地及自然资源、劳动保护等政策中的规制。第二节放松规制和改革规制1、政府规制的失灵2、需求与技术因素的动态影响3、产业间替代竞争的加剧1、政府规制的失灵实行政府规制的本意是为了纠正市场失灵，但是，由于个人私利、信息不对称等原因，政府规制也存在难以克服的缺陷。政府部门规模庞大，行政支出，规制费用不断上升，政府财政赤字增加。受规制的产业部门客观上受到政府的保护，可以稳定获得收益，因而他们漠视消费者的需求，服务单一，成本上升，效率下降，供给不足。这一切最终造成了政府规制的失灵或政府规制的失败。2、需求与技术因素的动态影响决定自然垄断性质的主要因素是来自技术方面，不仅影响其成本函数的性质和成本曲线的形状，而且还导致保持成本弱增性的产量最大值即自然垄断的边界发生变化，从而会使产业的自然垄断性质发生变化。在生产要素价格不变的情况下，技术进步是厂商生产成本函数变化的决定性因素。奥特森等很多学者通过实证研究，考察自然垄断行业的演化过程，寻求在需求和技术动态影响下垄断与竞争的现实边界。他们发现，技术和投入品的变化通过改变自然垄断行业的成本函数，影响有效率企业的规模和社会最优产出水平，进而影响自然垄断行业的性质。证明了技术的变化使得该行业不再具有自然垄断特性。3、产业间替代竞争的加剧随着科学技术的不断进步，垄断产品的替代品也会相继出现，这些都会导致原垄断产品的需求函数和需求弹性发生变化，进而对原自然垄断产业的自然垄断性质产生重大影响，使其不可能不再具备或至少不再完全具备原有的自然垄断特征。例如，铁路本来是作为运河的竞争对手产生和发展起来的，在１９世纪逐渐获得了垄断地位。但是在２０世纪，情况逐渐发生了变化，科学技术的发展促进了高速公路运输和航空运输业的飞速发展，火车、汽车、飞机各种运输品之间的替代关系明显增强，各种运输方式之间开展了充分的竞争，旅客和货主在各种运输产品之间进行选择，铁路在原来意义上具有的自然垄断性也就大大降低了。第三节提供高质量的规制（1）规制必须体现公共利益（2）规制必须体现合目的性（3）规制必须具有透明性（4）规制必须具备可行性（5）规制必须遵循法制的原则案例分析：新洲“卖水”百姓受益

2003年初，新洲区将自来水经营权转让给了一家外来民营企业长源公司，这是武汉市第一笔水权交易。此举曾引起轩然大波。有人认为，区政府连自来水经营权都要卖“是政府的失职行为”；有人担心，自来水是特殊商品，民营企业经营难以保障其安全性，会降低服务标准，加重居民负担。然而，事实让群众打消了所有顾虑。新洲自来水经营权转让给了长源公司后，水质好了，水量大了，且水价不变。7月初，记者再次赴新洲采访，在长源公司水厂，记者看到，举水河的抽水泵房和自来水厂过滤沉淀工程改造已基本竣工。由于2001年修建举水橡胶坝，邾城两大排污口处于橡胶坝与水厂之间，污水时常倒流入水厂水源，造成水质下降。今年初，区里投资100万元，沿举水河堤建1400米长大型排污管，使污水与橡胶坝区河水分流。水厂水源恢复了原来水质，通过水厂新改造的过滤沉淀工程处理，水质达到国家饮用水要求。过去困扰自来水厂的最大问题是邾城街管网的陈旧，没有资金改造。长源公司购得用水权后，投资1800万元对旧水网进行改造，目前改造工程已完成了三分之一。它使新洲自来水基础设施改造提前了10年。民营企业灵活的经营机制让新安装户得到实惠。物价局核定初装费每户1500元，长源公司却只收取材料费，每户最高800元，最低630元；对公改私户物价局定价户平1200元，他们却不超过600元。章南里居民王泽进今年3月份做新房，水厂职工主动上门服务，他只花836元就将水引进了家。蔡壕社区居民黄先国，1997年安装自来水，跑了三次水厂，还招待了一桌酒席才搞掂。今年，在老址附近改建新房，只花了400元改装费，一天之内就把水管接进了家。由于基础工程实施迅速，水量也比过去大大提高。据长源公司行政部经理郑志刚介绍，目前水压已由原来的1公斤提高到4公斤，水可以上升到40米的高楼。黄先国说：“改制以前每月要停水1至2天，水也只能上到2楼。现在因设备检修每月只停一次水，水量充足，上3楼的水相当以前一楼的水量。”改制前，邾城街自来水用户登记在册仅7000多户，而实际上用水户12000户，有5000多“黑户”没有登记。多年来，5000多用户全部免费用水。长源公司按“用多少水交多少钱”的原则，对所有用户安装水表，照表收费，堵住了计划体制下公用事业中的权力和利益“黑洞”，让大家觉得用水更公平。在规范收费秩序的同时，长源公司严格执行物价局定的收费标准。目前尽管武汉市已全面提高水价，该公司仍按生活用水1.11元/吨，工业用水1.32元/吨，经营性用水1.52元/吨收取。区委副书记吴梅英感叹，新洲“卖水”让群众走过了从担心到放心、再到舒心、开心的过程，群众得到的实惠说明，公用基础设施引入民营机制是利国利民之举。

——案例思考题——1、新洲区将本区的自来水的经营权卖给长源公司（民营）后，水质上升，水价、初装费不变这是为什么？长源公司如何收回成本和投资？2、自来水供应民营化后，政府还应做好哪些工作？这种改革能否向全社会推广？张朝荣－－冲击十堰公交改革第一人(2005-10-1314:50)揭晓的全国优秀企业改革人物评选中，十堰市公交集团公司董事长张朝荣获得“中国企业改革十大新闻人物”光荣称号。

要说张朝荣，还得从十堰市公交汽车总公司说起。1998年以来，十堰市公交汽车总公司累计亏损2700万元，公司一直没能扭亏为盈。十堰市每年要付出大量的财政补贴才能维持交通事业的运转。职工不满意，政府也不满意。改革才是唯一的出路。十堰市政府决定引进资金盘活公交事业。2002年，张朝荣在考察十堰公交后，独家出资2320万元购买国有公交公司的所有权，每年还拿800万元买断了十堰22条公交线路的18年的特许经营。张朝荣在经营十堰的公交事业时，没有把下岗职工推向社会，推向政府，而是拿出资金和岗位，优先保证公交系统的所有职工不下岗，工资不降低。他用严格的管理，人情化的操作，目前，十堰公交的每条线路都换上了新车，员工的脸上也露出了欣慰的笑容，企业的利润也在滚雪球似的不断增大，张朝荣把十堰的公交事业带进了一个新的起点。

5年来的第4次集体罢运事件今年4月15日，湖北省十堰市发生公交司机集体罢运事件，全市27条公交线路、368辆公交车停运，城市交通陷入瘫痪，市民出行困难。2002年12月11日，部分司机得知公交公司将被“买