证券从业之证券市场基本法律法规自我检测模考B卷附答案

证券从业之证券市场基本法律法规自我检测模考B卷附答案

单选题（共100题）1、国务院证券监督管理机构有权或者得到机构负责人批准后，采取下列（）措施，对证券公司的业务活动、财务状况、经营管理情况进行检查。A.①②③④⑤B.②③④⑤⑥C.①②③④⑥D.①②④⑤⑥【答案】A2、下列关于合伙企业不能清偿到期债务时债权人的做法，正确的是()A.债权人可以选择向人民法院提出破产申请或者要求普通合伙人清偿B.债权人可以要求全体合伙人清偿C.债权人自行承担D.债权人可以要求有限合伙人清偿【答案】A3、取得证券执业证书的从业人员变更聘用机构的，新聘用机构应当在上述情形发生后（）日内向协会报告。A.30B.10C.15D.5【答案】B4、期货交易的交割，由（）统一组织进行。A.期货业协会B.投资者C.期货交易所D.期货监督管理机构【答案】C5、（2016年真题）股份有限公司中控股股东持有的股份应占股本总额（）以上。A.20%B.40%C.50%D.60%【答案】C6、证券公司在业务经营中，必须遵守法律、法规、规章及其他规范性法律文件的规定，接受国务院证券监督管理机构的监督管理，监督管理措施不包括（）。A.信息、材料的报送B.信息披露C.检查D.合规【答案】D7、下列选项不属于证券登记结算机构职能的是（）。A.证券的存管和过户B.公布证券交易即时行情C.证券持有人名册登记D.证券账户、结算账户的设立【答案】B8、操纵证券、期货市场交易应承担的行政责任包括（）。A.①②③B.②③C.①③D.①②【答案】A9、保荐机构存在下列（）情形的，全国股转公司可以视情节轻重采取自律A.①②③B.①③④C.②③④D.①②③④【答案】D10、根据《证券分析师执业行为准则》，甲证券公司证券分析师李某不符合执业行为准则的行为是（）。A.李某的配偶担任其所研究的上市公司的董事，李某在证券研究报告中对上述事实进行披露B.李某拒绝了丙上市公司聘其为独立董事的请求C.李某担任乙证券投资咨询公司的证券研究员D.李某在执业过程中，发生了自身的利益与客户利益发生冲突的情形，李某主动向公司报告该事项【答案】C11、证券公司未按照规定未按照规定存放、管理客户的交易结算资金、委托资金和客户担保账户内的资金、证券的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上（）倍以下的罚款。A.3B.5C.7D.10【答案】B12、证券公司作为运营机构股东或者在区域性股权市场可以开展的业务有（）。A.①②③B.①②④C.①③④D.①②③④【答案】D13、期货合约包括商品期货合约、金融期货合约及其他期货合约。下列选项中属于利率期货标的物的是（）。A.沪深300指数B.国债期货C.香港恒生指数D.东京日经平均指数【答案】B14、证券公司应当审慎选择代销的金融产品，充分了解金融产品的（）等内容。A.①③B.①②C.②③④D.①②③④【答案】D15、以下（）是证券公司与客户关系的基本原则。A.①②③④⑤B.②③④⑤⑥C.①②③④⑥D.①②④⑤⑥【答案】C16、发行人定向发行后股东累计不超过（）人的，由全国股转公司自律审查。A.50B.100C.150D.200【答案】D17、（2020年真题）根据《证券公司流动性风险管理指引》下列关于流动性风险管理的说法，正确的有（）A.I、II、III、IVB.I、III、IVC.II、IIID.I、II、IV【答案】B18、按照《企业破产法》第一百三十四条的规定，证券公司不能清偿到期债务，且资产不足以清偿全部债务的，（）可以向人民法院提出对证券公司进行重整或者破产清算的申请。A.持有证券公司5%以上股权的股东B.国务院金融监督管理机构C.国务院证券监督管理机构D.债权人【答案】B19、按照《最高人民检察院公安部关于公安机关管辖的刑事案件立案追诉标准的规定（二）》第三十六条的规定，利用未公开信息交易案，涉嫌下列情形之一的，应予立案追诉（）。A.①②B.①③C.②③D.③④【答案】D20、在融资融券业务的账户体系中，（）用于存放证券公司拟向客户融出的资金及客户归还的资金。A.信用交易证券交收账户B.信用交易资金交收账户C.融资专用资金账户D.客户信用交易担保资金账户【答案】C21、按照《证券业从业人员资格管理实施细则（试行）》，执业证书的申请程序依次是（）。A.①②③B.②③①C.①③②D.②①③【答案】A22、下列行为可能构成内幕交易罪的有（）。A.Ⅰ、ⅣB.Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅲ【答案】B23、国务院证券监督管理机构对治理结构不健全、内部控制不完善、经营管理混乱、设立账外账或者进行账外经营、拒不执行监督管理决定、违法违规的证券公司，应当责令其限期改正，并对证券公司进行临时接管，并进行全面核查。这样做是否合法（）。A.合法B.违法，国务院证券监督管理机构无此项权力C.违法，应当先进行询问D.无相关规定【答案】A24、证券公司、证券投资咨询机构以软件工具、终端设备等为载体提供建议的，下列说法中，不符合要求的是（）。A.客观说明软件工具、中断设备的功能，不得对其功能进行虚假、不实、误导性宣传B.揭示软件工具、终端设备的固有缺陷和使用风险，不得隐瞒或者有重大遗漏C.对软件工具、终端设备所使用的数据信息来源要保密D.表示软件工具、终端设备具有选择证券投资品种或者提示买卖时机功能的，应当说明起方法和局限【答案】C25、证券公司为现有证券投资咨询执业人员集中办理证券投资顾问、证券分析师的注册登记，应当向中国证券业协会报送下列书面申请材料（）。A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、ⅡC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅲ、Ⅳ【答案】C26、行为蕴含着丰富的文化信息，是文化的重要载体和落地的关键环节。证券行业文化建设行为层面的关键要素包括（）。A.①②③B.②③④C.①②④D.①②③④【答案】D27、符合条件的资金融入方以所持有的股票或其他证券质押，向符合条件的资金融出方融入资金，并约定在未来返还资金、解除质押的交易属于（）。?A.股票抵押回购B.股票质押回购C.股票约定回购D.股票报价回购【答案】B28、（2017年真题）证券公司选择客户时，要求客户在申请开展融资融券业务的证券公司所属营业部开设普通证券账户并从事交易的时间连续计算满（）以上。A.半年B.1年C.2年D.3年【答案】A29、证券、期货交易内幕的知情人员或者非法获取证券、期货交易内幕信息的人员，在涉及证券的发行，证券、期货交易或者其他对证券、期货交易价格有重大影响的信息尚未公开前，买人或卖出该证券，或者从事与该内幕信息有关的期货交易，或者泄露该信息，或者明示、暗示他人从事上述交易活动，相应处罚办法有（）。A.①③B.①②③④C.①④D.③④【答案】D30、按照《证券公司合规管理实施指引》的要求，某证券公司设立合规负责人王某，以下关于王某的说法正确的是（）。A.王某是下属单位负责人B.王某直接向监事会负责C.王某组织拟订合规管理的基本制度和其他合规管理制度，督导下属各单位实施D.王某应当对证券公司内部规章制度、重大决策、新产品和新业务方案等进行合规审查，并出具书面或其他形式的合规审计意见【答案】C31、按照《证券法》的规定，满足（）之一情形，属于公开发行证券。A.向不特定对象发行证券的B.向特定对象发行证券累计达到200人的C.向特定对象转让股票，未经中国证监会核准，转让后公司股东累计超过200人D.采用广告、电话、传真、信函、推介会、说明会、网络、短信等方式向社会公众非公开进行股权转让【答案】A32、下列有关合伙企业财产的分割、转让和处分，说法错误的是（）。A.合伙企业的财产包括由合伙人的出资、以合伙企业名义取得的收益和依法取得的其他财产B.合伙人在合伙企业清算前私自转移或者处分合伙企业财产的，合伙企业可以此对抗善意第三人C.合伙人转让其合伙企业中的全部或者部分财产份额时，应当通知其他合伙人；除合伙企业另有规定的，须经其他合伙人一致同意D.合伙人以其在合伙企业中的财产份额出质的，其行为无效；除非经其他合伙人一致同意【答案】B33、证券金融公司开展转融通业务，应当以自己的名义，在商业银行开立转融通专用资金账户，在证券登记结算机构分别开立（）。A.①②④B.①②③C.②③④D.①②③④【答案】D34、证券公司风险控制指标不符合规定的，整改期内，中国证监会及其派出机构应当区别情形，对证券公司采取的措施不包括（）?A.限制分配红利B.停止批准新业务C.责令暂停部分业务D.停止批准增设.收购营业性分支机构【答案】C35、从业人员拒绝协会调查或者检查的，或者所聘用机构拒绝配合调查的，下列说法正确的有()。A.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.ⅢC.Ⅰ.Ⅱ.ⅢD.Ⅱ.Ⅳ【答案】C36、未经核准，擅自从事基金托管业务的，责令停止，没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不足100万元的，并处10万元以上100万元以下的罚款；对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处（）罚款。A.30万元以上60万元以下B.10万元以上100万元以下C.3万元以上10万元以下D.3万元以上30万元以下【答案】D37、证券经纪人在执业过程中，不得从事的活动是（）。A.向客户介绍与证券交易有关的法律、行政法规、证监会规定、自律规则和证券公司的有关规定B.向客户介绍证券公司和证券市场的基本情况C.向客户传递由非所服务证券公司统一提供的研究报告及与证券投资有关的信息D.向客户介绍证券投资的基本知识及开户、交易、资金存取等业务流程【答案】C38、所有上市交易的股票和债券都是证券经纪业务的对象，因此证券经纪业务的对象具有（）。A.保密性B.权威性C.中介性D.广泛性【答案】D39、证券包销协议的必备条款包括（）A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、ⅢC.Ⅰ、ⅡD.Ⅲ、Ⅳ【答案】C40、下列属于风险管理机制相关要求的是（）。A.①②③④B.①②③C.②③④D.①②④【答案】A41、融资融券业务的决策授权体系由（）构成。A.①②③B.①③④C.②③④D.①②③④【答案】D42、中国证监会根据（）原则，可以提高对行业重要性证券公司的合规管理要求,增加现场检查频率，强化合规负责人任职监管，委托外部专业机构协助开展工作等合规监管。A.审慎监管B.有效监管C.全面监管D.从严监管【答案】A43、下列说法中，正确的是（）。A.①②③B.①②④C.①③④D.①②③④【答案】D44、证券公司在开展业务创新时，在可行性研究的基础上，应当及时与（）沟通，履行创新业务的报备（报批）程序。A.中国证券业协会B.中国证监会C.中国证监会派出机构D.中国证券登记结算有限责任公司【答案】B45、按照《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》及配套自律规则的要求，以下（）举措不能提升合规负责人及其他合规管理人员的独立性和履职保障。A.合规负责人直接向董事会负责，由董事会考核B.证券公司在召开董事会、经营决策等重要会议以及合规负责人要求参加或者列席的会议前通知合规负责人C.证券公司不采纳合规负责人的合规审查意见的，应当将有关事项提交董事会审议决定D.证券公司在对合规部门及其合规管理人员进行考核时，应采取其他部门打分、将考核结果与业务部门的经营业务直接挂钩等方式进行【答案】D46、(2018年真题)证券公司应当在代销合同签署后（）个工作日内，向证券公司住所地证监会派出机构报备金融产品说明书、宣传推介材料和拟向客户提供的其他文件、资料。A.2B.3C.5D.7【答案】C47、中国证监会按照()的授权和相关法律法规对证券市场进行集中、统一监管。A.全国人大B.国务院C.全国人大常务委员会D.中国人民银行【答案】B48、发行人、上市公司依法披露的信息，必须真实、准确、完整，不得有（）。A.虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏B.虚假记载、误导性陈述或者遗漏C.盈利预测、误导性陈述或者遗漏D.盈利预测、误导性陈述或者重大遗漏【答案】A49、下列说法中，正确的是（）。A.①②③B.①②④C.①②③④D.②③④【答案】C50、证券公司应定期和不定期地开展洗钱风险评估。评估工作应从（）维度进行综合考虑。A.①②③B.①②③④C.①③④D.②③④【答案】B51、关于证券公司的股东、控股股东、实际控制人不得开展业务竞争的描述中，正确的是（）。A.控股占比5％以下的小股东可以开展同业竞争B.控股股东的关联方有义务采取有效措施防止与其所控制的证券公司发生业务竞争C.控股股东应当采取有效措施监控是否有其他控股股东损害公司利益的行为D.证券公司控股其他证券公司的，可以损害所控股的证券公司的利益【答案】B52、关于有限责任公司组织机构的描述中，错误的是（）。A.监事会设主席一人，由全体监事过半数选举产生B.公司股东会可以决定本公司的经营方针和投资计划C.公司董事会可以检查公司财务D.董事会会议由董事长召集和主持【答案】C53、下列选项中，属于国务院期货监督管理机构的职责的有()。A.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.ⅢD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】D54、严格控制业务集中度的有关规定范围有（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A55、证券投资顾问在为客户提供证券投资顾问服务过程中，应当符合的要求包括（）A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B56、下列说法不符合证券公司客户资产保护规定的是（）A.证券公司将证券资产管理客户的委托资产交由符合条件的资产托管机构托管B.客户资产与证券公司的自有资产相互独立、分别管理C.证券公司将客户的交易结算资金以每个客户的名义单独立户管理D.证券公司以证券资产管理客户的资产向他人提供融资【答案】D57、在对客户征信调查过程中，对机构客户还款能力的考察主要包括（）。A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅱ.ⅢC.Ⅰ.Ⅱ.ⅢD.Ⅰ.Ⅱ【答案】A58、公司申请公司债券上市交易，下列条件中符合规定的有（）。A.①②④B.②③④C.①②③④D.①③④【答案】B59、下列选项中，属于股东权利的有()。A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.ⅢC.Ⅰ.ⅣD.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】A60、股份有限公司申请股票上市的条件有（）。A.Ⅰ.ⅣB.Ⅰ.ⅡC.Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅳ【答案】B61、下列事项属于有限责任公司董事会职权的是（）。A.①②④⑤⑥B.②③④⑤C.①③④⑤⑥D.②③④⑤⑥【答案】D62、按照《证券业从业人员执业行为准则》的规定。证券投资咨询机构、财务顾问机构、证券资信评级机构的从业人员（）。A.禁止与委托人约定分享证券投资收益，分担证券投资损失B.可以接受他人委托从事证券投资C.可以向委托人承诺证券投资收益D.可以依据虚假信息、内幕信息或者市场传言撰写和发布分析报告或评级报告【答案】A63、（2017年真题）股票发行采用代销方式，代销期限届满，向投资者出售的股票数量未达到拟公开发行股票数量（）的，为发行失败。A.30％B.50％C.70％D.90％【答案】C64、国务院证券监督管理机构可以要求（），在指定的期限内提供与证券公司经营管理和财务状况有关的资料、信息。A.①②B.②③④C.①②④D.①②③④【答案】C65、法律关系客体是法律关系主体的权利和义务所指向的对象，是法律关系产生和存在的前提，表现为一定利益的法律形式。下列选项中，不属于法律关系客体的是（）。A.物B.人身、人格C.组织D.行为【答案】C66、证券公司、证券投资咨询机构及其执业人员向社会公众开展证券投资咨询业务活动时，禁止事项有（）。A.Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ.Ⅱ、ⅣD.Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ【答案】A67、下列关于有限责任公司股权转让的说法，正确的是（）A.①②④B.①③C.②③D.①②③【答案】B68、公司债券上市交易后，由证券交易所决定暂停其公司债券上市交易的情形有()。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅲ【答案】A69、证券公司违反《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》规定的，对直接负责的董事、监事、高级管理人员和其他责任人员，可以采取（）等行政监管措施。A.①②④⑤B.②③④⑤C.①③④⑤D.①②⑤⑥【答案】A70、有关运用人工智能技术开展投资顾问业务的说法中，错误的是（）。A.金融机构运用人工智能技术、采用机器人投资顾问开展资产管理业务应当经金融监督管理部门许可，取得相应的投资顾问资质，充分披露信息，报备智能投顾模型的主要参数以及资产配置的主要逻辑B.金融机构应当依法合规开展人工智能业务，不得借助智能投顾夸大宣传资产管理产品或者误导投资者C.金融机构委托外部机构开发智能投顾算法，应当要求开发机构根据不同产品投资策略研发对应的智能投顾算法，避免算法同质化加剧投资行为的顺周期性D.非金融机构也可以借助智能投资顾问超范围经营或者变相开展资产管理业务【答案】D71、在证券自营业务监管中，禁止内幕交易的主要措施不包括（）。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C72、（2017年真题）取得证券业从业资格的人员，如果属于（）情况的，可以通过证券经营机构申请统一的执业证书。A.未被机构聘用B.存在《中华人民共和国证券法》第一百三十二条规定的情形C.被中国证监会认定为证券市场禁入者D.5年前受过轻微的刑事处罚【答案】D73、按照法律主体在法律关系中的因果关系，可以将法律关系分为（）。A.双边法律关系与多边法律关系B.确认性法律关系与创设性法律关系C.第一性法律关系与第二性法律关系D.纵向法律关系与横向法律关系【答案】C74、下列关于证券公司必须持续符合风险控制指标标准的说法，正确的有（）。A.②④B.①②③④C.①③④D.①②③【答案】C75、证券公司自营业务违反《中华人民共和国刑法》规定的行为不包括()。A.以自己为交易对象，进行不转移证券所有权的自买自卖，影响证券交易价格或者证券交易量的B.单独或合谋，集中利用资金优势等操作证券交易价格C.与他人串通，以事先约定的时间、价格和交易方式相互进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量的D.假借他人名义或者以个人名义从事证券自营业务【答案】D76、依法设立的公司，由公司登记机关发给公司营业执照。公司营业执照应当载明的事项包括（）等。A.①③④B.①③C.②③④D.①②③④【答案】A77、根据《上海证券交易所融资融券交易实施细则》，维持担保比例超过（）时，从事融资融券交易的客户可以提取保证金可用余额中的现金或充抵保证金的有价证券。A.100％B.200％C.150％D.300％【答案】D78、经营机构违反《证券期货投资者适当性管理办法》，未按规定对普通投资者进行细化分类和管理的，应当给予警告，并处（）万元以下罚款；对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，给予警告，并处（）万元以下罚款。A.1；1B.2；2C.3；3D.3；1【答案】C79、下列符合《证券分析师职业行为准则》行为有（）A.I、II、III、IVB.III、IVC.I、IVD.II、III【答案】B80、诱骗投资者买卖证券、期货合约罪的犯罪主体中，不属于犯罪主体的有（）。A.证券交易所的从业人员B.期货经纪公司的从业人员C.期货业协会的工作人员D.基金管理公司的从业人员【答案】D81、为证券发行出具审计报告或者法律意见书等文件的证券服务机构和人员，在该证券承销期内和期满后（）内，不得买卖该证券。A.3个月B.6个月C.1年D.2年【答案】B82、（2016年真题）有限责任公司董事会的成员人数可能为（）人。A.2B.5C.15D.20【答案】B83、下列选项中，属于法律法规体系中部门规范性文件的是（）。A.《证券基金经营机构合规管理办法》B.《私募投资基金监督管理暂行办法》C.《内地与香港股票市场交易互联互通机制若干规定》D.《证券公司内部控制指引》【答案】D84、甲有限合伙企业成立于20xl年3月，顾某为普通合伙人，丁某为有限合伙人。20x2年3月，潘某与甲公司签订《借款协议》约定，甲公司从潘某处借款800万元。20x3年5月，甲的合伙人变更为乙公司（普通合伙人）和丙公司（有限合伙人），同时，顾某和丁某退休。后因甲迟迟不归还800万元借款及利息，潘某提起诉讼。下列说法中错误的是（）。A.顾某作为甲公司普通合伙人，对该项债务承担无限责任B.丁某作为原有限合伙人已经退休，不再承担该项债务责任C.乙公司作为甲公司的新普通合伙人，应当对该项债务承担无限责任D.丙公司作为甲公司的新有限合伙人，对入伙前的该项债务以其认缴的出资额为限承担责任【答案】B85、(2018年真题)证券经营机构从事证券自营业务不得有（）行为。A.Ⅰ.Ⅱ、ⅢB.Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ.Ⅲ、Ⅳ【答案】B86、（2020年真题）证券公司风险管理部门应当向（）提交风险管理日报、月报、年度等定期报告。A.股东（大）会B.董事会C.经理层D.监事会【答案】C87、中国证券业协会发布的《融资融券业务交易风险揭示书必备条款》基本内容包含（）。A.①②③B.①③④C.①②④D.①②③④【答案】D88、下列做法中违背证券市场三公原则的是（）。A.禁止证券公司及其从业人员挪用客户所委托买卖的证券B.内幕信息的知情人员和非法获取内幕信息的人利用内幕信息从事证券交易活动C.内幕交易行为给投资者造成损失的，行为人应依法承担赔偿责任D.影响证券交易的重大事件应公开【答案】B89、通过证券交易所的证券交易，投资者持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有一个上市公司已发行的股份达到（）时，应当在该事实发生之日起（）内向国务院证券监督管理机构、证券交易所做出书面报告，通知该上市公司，并予公告。A.Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、ⅣC.Ⅰ、ⅢD.Ⅱ、Ⅲ【答案】C9