证券从业之金融市场基础知识题库检测模考B卷附答案

证券从业之金融市场基础知识题库检测模考B卷附答案

单选题（共100题）1、金融衍生工具的发展动因包括（）A.I、II、III、IVB.I、II、IVC.II、III、IVD.III、IV【答案】A2、证券服务机构因误导性陈述给他人造成损失的，应当与发行人、上市公司承担（）责任，但是能够证明自己没有过错的除外。A.连带赔偿B.有限赔偿C.无限赔偿D.不连带赔偿【答案】A3、中小企业板块设计要点在于()A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B4、我国在证券交易所市场上市的债券品种不包括()。A.国债B.公司债C.地方政府债D.资产证券化证券【答案】C5、如果中央银行降低再贴现率，则股价一般会（）。A.无变化B.不能确定C.上升D.下跌【答案】C6、（2019年真题）下列不属于国际债券的主要投资者的是（）A.自然人B.各国政府C.银行或其他金融机构D.工商财团【答案】B7、（2018年真题）下列关于直接融资的说法中，错误的有（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C8、（2019年真题）开放式基金的非交易过户发生的情形，通常包括（）。A.Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、ⅡC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C9、信用评级程序包括（）。A.①②③B.①③④C.①②④D.①②③④【答案】D10、按照《关于开展国债预发行试点的通知》，国债预发行的日期为（）。A.招标日前4个至2个法定工作日B.招标日前4个至1个法定工作日C.招标日前5个至1个法定工作日D.招标日前5个至2个法定工作日【答案】B11、下列关于我国金融市场运行影响因素的说法，正确的有（）A.①②B.①④C.①②③D.②④【答案】A12、股票价格指数的编制步骤包括（）A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】A13、配股除了应当符合上述上市公司公开发行新股的一般条件之外，《上市公司证券发行管理办法》对于上市公司配股还有以下的特别规定，即（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A14、下列关于流通国债的特征，说法错误的是（）。A.投资者可以自由认购B.投资者可以自由转让C.通常记名D.转让价格取决于对该国债的供给与需求【答案】C15、以资本资产定价模型为基础的评价基金业绩的绝对指标是指（）。A.詹森指数B.夏普指数C.特雷诺指数D.标准普尔指数【答案】A16、金融租赁公司和汽车金融公司发行金融债券的条件包括：金融租赁公司注册资本金不低于（）或等值的自由兑换货币，汽车金融公司注册资本金不低于（）或等值的自由兑换货币。A.5亿元；5亿元B.3亿元；5亿元C.3亿元；8亿元D.5亿元；8亿元【答案】D17、关于利率期货下列说法正确的有（）。A.①②③④B.①②③C.①③④D.②③④【答案】A18、当前中国人民银行的职责包括()A.Ⅰ、ⅡB.Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅱ、Ⅳ【答案】C19、影响我国金融市场运行的主要因素有（）A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅱ、Ⅳ【答案】B20、关于利率期货下列说法正确的有（）。A.①②③④B.①②③C.①③④D.②③④【答案】A21、（）年8月，中国证券业协会成立。A.1990B.1991C.1992D.1993【答案】B22、依据《银行间债券市场非金融企业债务融资工具注册规则》，任一企业集合票据待偿还余额不得超过该企业净资产的（）。A.50%B.40%C.30%D.20%【答案】B23、基金管理人作为受托人，必须履行()。A.诚信义务B.保密义务C.信息披露义务D.诚实义务【答案】A24、基金管理人运用基金财产进行证券投资，不得有下列（）情形。A.①②③B.①②④C.①③④D.①②③④【答案】D25、证券承销业务可以采取的方式有（）。A.①②③B.①②C.③④D.①②③④【答案】B26、非参与优先股票的优先权体现在（）上。A.股息多少B.分配顺序C.获取收益D.认购新股【答案】B27、我国储蓄国债（电子式）与记账式国债的不同之处在于（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】B28、（2019年真题）下列关于新中国成立以来金融市场发展中一些事件的表述中，错误的有（）。A.Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ【答案】C29、双方约定在未来某一时刻按照现在确定的价格买卖的证券的行为称为（）A.即期交易B.现券交易C.远期交易D.回购交易【答案】C30、以下关于我国金融业主要行业的基本情况，不正确的是（）A.大型商业银行在资产规模、资金来源和网点布局上占有主导地位B.证券业传统业务面临激烈的同质化竞争C.在分业监管体系下，相较于银行业和证券业，信托业务的融资活动灵活性不具有优势D.股份制银行资产规模增长较快【答案】C31、按照《中国金融期货交易所交易规则》及相关细则，股指期货合约的每日最大波动限制为（）。A.上一交易日最高价的±10%B.上一交易日结算价格的±10%C.上一交易日最高价的±2%D.上一交易日结算价格的±2%【答案】B32、（）的投资目标是力求避免基金份额持有人投资本金出现亏损的公开募集证券投资基金。A.组合基金B.上市开放式基金C.避险策略基金D.系列基金【答案】C33、对于股票价值，下列表述正确的是（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A34、商业银行以私募方式发行次级债券或募集次级定期债务应符合的条件有（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B35、关于私募基金的募集，下列说法错误的是（）。A.各类私募基金管理人在初次开展资金募集、基金管理等私募基金业务活动前，应当按照规定在基金业协会完成登记B.私募基金管理人的出资人、实际控制人、关联方如果不具有基金销售资格，也未受私募基金管理人委托从事基金销售的，可以从事资金募集活动C.在中国证券投资基金业协会办理私募基金管理人登记的机构可以自行募集其设立的私募基金D.在中国证监会注册取得基金销售业务资格并已成为中国证券投资基金业协会会员的机构可以受私募基金管理人的委托募集私募基金【答案】B36、下列不属于金融衍生工具特征的是（）。A.跨期性B.杠杆性C.确定性D.联动性【答案】C37、所谓法人结算、需要证券公司以法入名义在证券登记结算机构开立（）A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、ⅢC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅳ【答案】B38、以法律形式确定的商业银行缴存中央银行的存款占吸收存款的比例，同时是中央银行控制货币供应量的最重要手段的是（）。A.存款准备金B.法定存款准备金C.超额存款准备金D.准备金【答案】B39、下列关于证券公司的表述，说法不准确的是（）。A.①②B.②③C.②④D.③④【答案】D40、国务院证券监督管理机构由（）组成。A.①②B.①③C.①④D.③④【答案】A41、2001—2019年，我国国债发行规模从4483.53亿元增加到（）万亿元。A.3B.4C.5D.6【答案】B42、关于股票，下列说法正确的有（）。A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、ⅡD.Ⅰ、Ⅳ【答案】D43、设立证券公司应当具备的条件有()。A.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.ⅣC.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】D44、通过金融理论的发展、金融市场的规范、智能性的管理媒介，金融风险可以得到有效的预测和控制。这说明金融风险具有（）。A.扩散性B.加速性C.可管理性D.不确定性【答案】C45、（2019年真题）影响股票投资价值的内部因素是（）。A.行业或区域竞争结构B.股利政策C.宏观经济D.市场波动【答案】B46、从基金管理人的角度看，基金运作可分为基金的（）三大部分。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】A47、财政政策对股票价格的影响之一是通过调节税率影响企业的（）。A.资产总额B.产品价格C.销售收入D.利润和股息【答案】D48、金融衍生工具依据其自身交易的方法和特点可以分为（）。A.①②③④B.①②③C.①②④D.①③④【答案】C49、对理事会人员构成的表述不正确的是（）A.证券交易所理事会由7到13人组成B.非会员理事人数不少于理事会员总数的1/3，不超过理事会员总数的1/2C.理事每届任期3年，会员理事由会员大会选举产生D.非会员理事由证券交易所聘任【答案】D50、证券由卖方向买方转移和对应的资金由买方向卖方转移的过程属于()。A.交收B.清算C.成交D.结算【答案】A51、金融市场是经济运行状态的“晴雨表”，繁荣的金融市场往往对应着实体经济的兴旺发达，而金融市场的萧条通常也意味着真实经济部门的不景气。这反映了金融市场重要性的（）。A.促进储蓄-投资转化B.优化资源配置C.反映经济状态D.宏观调控【答案】C52、股权类资产的远期合约不包括（）。A.单个股票的远期合约B.多个股票的远期合约C.一篮子股票的远期合约D.股票价格指数的远期合约【答案】B53、可转换债券的双重选择权是指（）。A.③④B.①②C.②④D.①③④【答案】C54、对于证券交易所监事会人员表述，正确的是（）。A.①③B.③④C.①②④D.①②③④【答案】C55、以下关于政府债券的性质说法正确的是（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D56、风险管理与控制的核心包括（）。A.I、Ⅱ、ⅢB.I、Ⅱ、ⅣC.I、Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A57、按照《关于调整证券资格会计师事务所申请条件的通知》的规定，会计师事务所申请证券资格的，净资产不少于（）万元。A.1000B.800C.500D.300【答案】C58、下列关于个人投资者投资基金所涉及的税收的说法，正确的有（）A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】D59、在日本发行的外国债券被称为（）。A.扬基债券B.武士债券C.熊猫债券D.猛犬债券【答案】B60、武士债券的面值为（）。A.美元B.日元C.港元D.欧元【答案】B61、证券公司信息公开披露制度要求所有证券公司实行（）披露。A.基本信息公开B.财务信息公开C.基本信息公示和财务信息公开D.所有内部信息公开【答案】C62、《上市公司证券发行管理办法》规定，上市公司增资的方式有（）。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D63、证券投资者保护基金公司设立的意义有（）。A.①②③B.①③④C.②③④D.①②③④【答案】D64、相较于无面额股票，以下属于我国有面额股票所具有的特点是（）。A.无法明确表示每一股所代表的股权比例B.便于股票分割C.发行价格灵活D.有发行价格的最低界限【答案】D65、下列关于凭证式国债的说法中错误的是（）。A.凭证式国债是一种不可上市流通的储蓄型债券B.具备凭证式国债承销团资格的机构承销C.各类商业银行没有资格申请加入凭证式国债承销团D.财政部一般委托中国人民银行分配承销数额【答案】C66、关于个人投资者投资基金的税收，下列说法正确的是（）。A.个人投资者买卖基金份额免征增值税B.个人投资者买卖基金份额需要免征收印花税C.个人投资者从基金分配中取得的收入，需要征收个人所得税D.个人投资者申购和赎回基金份额取得的差价收入，需要不征收个人所得税【答案】A67、下列属于直接融资的有()A.Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅲ【答案】B68、利率期限结构理论是基于（）建立起来的。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A69、SETS系统（证券交易所电子化交易系统）不具备以下（）特点。A.①②B.①④C.②③D.③④【答案】D70、（2019年真题）目前，我国的开放式基金的估值频率为（）估值。A.每个交易日B.每三个交易日C.每两个交易日D.每五个交易日【答案】A71、下列（）是境外主要股票市场的股票价格指数。A.①②③④⑤B.①②③④C.①②③⑤D.①③④⑤【答案】A72、以下不属于金融衍生工具的风险的是（）。A.交易中对方违约，没有履行承诺造成损失的信用风险B.因资产或指数价格不利变动可能带来损失的支付风险C.因市场缺乏交易对手而导致投资者不能平仓或变现所带来的流动性风险D.因交易对手无法按时付款或交割可能带来的结算风险【答案】B73、（2020年真题）投资人可在基金合同约定的时间和场所向基金管理公司申购和赎回的基金被称为（）A.开放式基金B.封闭式基金C.产业基金D.风险基金【答案】A74、除按规定分得本期固定股息外，无权再参与对本期剩余盈利分配的优先股票被称为（）。A.非累积优先股票B.非参与优先股票C.可赎回优先股票D.股息率固定优先股票【答案】B75、按照金融资产的种类，可以将金融市场划分为（）和（）。A.债券市场；权益市场B.一级市场；二级市场C.货币市场；资本市场D.证券市场；非证券金融市场【答案】D76、如果期望尾损失与VaR值的差越大，说明该组合（或证券）损益分布的肥尾性越（），风险在相同的VaR水平上更（）。A.弱高B.弱低C.强高D.强低【答案】C77、证券公司的业务包括证券经纪业务、证券投资咨询业务、与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问业务、（）、证券资产管理业务等。A.委托投资业务B.资产托管业务C.证券承销与保荐业务D.委托贷款业务【答案】C78、下列属于国债销售价格影响因素的有（）。A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、ⅢC.Ⅰ、ⅡD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A79、下面关于风险的相关描述，说法正确的是（）。A.③④B.①③④C.①②③D.①②③④【答案】D80、根据《全国银行间债券市场金融债券发行管理办法》，商业银行发行金融债券核心资本充足率应不低于（）。A.3％B.4％C.5％D.6％【答案】B81、债券基金收益与市场利率的关系具体表现为（）。A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ【答案】B82、编制股票价格指数时，需要将基期平均股价或市值定为某一常数，并据此计算计算期股价的指数值。（）是该常数值最不常用的数值选项。A.10B.100C.1000D.10000【答案】D83、（2018年真题）下列关于证券公司申请IB业务资格应当符合的条件的说法中，不正确的是（）。A.具有满足业务需要的技术系统B.申请日前6个月各项风险控制指标符合规定标准C.已按规定建立客户交易结算资金第三方存管制度D.配备必要的业务人员，公司总部至少有3名具有期货从业资格的业务人员【答案】D84、按照选择权的性质划分，金融期权可以分为（）。A.认购期权和认沽期权B.欧式期权、美式期权和修正的美式期权C.股票类期权、利率期权、货币期权、金融期货合约期权、互换期权等D.单只股票期权、股票组合期权和股价指数期权【答案】A85、境外上市外资股包括（）。A.②③④B.①②③C.②④⑤D.②③⑤【答案】A86、关于开放式基金申述，赎回的原则，下列说法正确的有（）A.Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C87、按照基础（）是否参与存托凭证的发行，美国存托凭证可分为无担保的存托凭证和有担保的存托凭证。A.证券发行人B.保荐代表人C.证券托管人D.证券投资人【答案】A88、（2020年真题）下列属于境内上市外资股的是（）A.B股B.S股C.L股D.A股【答案】A89、在股票审核制度方面的主要内容为（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C90、无面额股票由于没有票面金额，故不受不得低于票面金额发行的限制，（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C91、（2021年真题）企业的组织