证券从业之证券市场基本法律法规真题练习题型汇编带答案

证券从业之证券市场基本法律法规真题练习题型汇编带答案

单选题（共100题）1、证券、期货投资咨询人员，即从事证券，期货投资咨询业务的从业人员，主要包括（）。A.I、IIB.I、IVC.II、IID.III、IV【答案】A2、集合计划存续期间，证券公司、代理推广机构的客户之间可以通过()认可的交易平台转让集合计划份额。A.中国结算公司B.中国证券业协会C.中国证监会D.中国基金业协会【答案】C3、关于上市公司实施重大资产重组的表述，正确的有（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B4、期货交易所的会员不包括（）。A.交易结算会员B.全面结算会员C.特别结算会员D.限制结算会员【答案】D5、下列不属于柜台市场发行、销售、转让的产品是（）。A.证券公司代销的集合信托计划B.证券公司代销的私募股权基金C.证券公司代销的公募基金D.证券公司代销的私募证券投资基金【答案】C6、下列说法正确的有（）。A.①②④B.①②③C.①③④D.①②③④【答案】C7、下列选项中，属于股东会职权的有（）。A.③④B.②③C.①④D.②④【答案】A8、发行人、上市公司或者其他信息披露义务人未按照规定披露信息，或者所披露的信息有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，责令改正，给予警告，并处以（）的罚款。A.3万元以上10万元以下B.10万元以上30万元以下C.30万元以上60万元以下D.10万元以上60万元以下【答案】C9、证券公司在柜台市场发行、销售与转让的产品包括但不限于以下私募产品（）。A.①②④B.①③④C.①②③④D.①②③【答案】C10、根据《证券期货经营机构参与股票期权交易试点指引》，证券公司从事股票期权经纪业务试点，应当符合的条件，下列说法正确的有（）。A.①②③④B.①②④C.①②③D.③④【答案】C11、下列关于证券公司柜台市场业务的说法，错误的有()。A.I、II、III、IVB.I、IIIC.III、IVD.I、II、IV【答案】D12、下列不属于证券公司章程中重要条款的是（）。A.变更高级管理人员B.证券公司的解散事由C.证券公司组织机构及其产生办法D.证券公司的清算办法【答案】A13、下列选项中，从事证券业务的机构不包含（）。?A.证券公司B.基金销售机构C.中国证监会D.证券投资咨询机构【答案】C14、发行人在招股说明书中应披露经审计财务报告期间的下列（）财务指标。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A15、未经批准，委托他人或者接受他人委托持有或者管理证券公司的股权，或者认购、受让或者实际控制证券公司的股权的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得（）的罚款。A.1倍以上3倍以下B.1倍以上5倍以下C.3倍以上5倍以下D.5倍以上10倍以下【答案】B16、下列关于上市公司收购的说法，错误的是（）。A.收购要约约定的收购期限，应当在30至60日期间B.在上市公司收购中，收购人持有的被收购的上市公司的股票，在收购行为完成后的十八个月内不得转让C.收购行为完成后，收购人应当在十五日内将收购情况报告国务院证券监督管理机构和证券交易所，并予公告D.收购上市公司中由国家授权投资的机构持有的股份，应当按照国务院的规定，经有关主管部门批准【答案】B17、基金托管人未对基金财产实行分别管理的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，暂停或者撤销基金从业资格，并处（）万元以上（）万元以下罚款。A.3；30B.5；30C.3；50D.5；50【答案】A18、证券经纪人不得代客户在相关合同、协议、文件等资料上签字的禁止性行为属于（）的规定。A.《证券经纪人管理暂行规定》B.《证券经纪人执业规范（试行）》C.《关于加强证券经济业务管理的规定》D.《证券公司监督管理条例》【答案】B19、(2019年真题)根据《发布证券研究报告执业规范》，已通过证券投资咨询从业资格考试，但尚未注册为证券分析师的从业人员，参与制作证券研究报告，经署名证券分析师和研究部门或研究子公司同意，可以用（）名义在研究证券研究报告中列示。A.证券投资顾问B.保荐代表人C.研究助理D.分析师【答案】C20、以募集方式设立股份有限公司的，发起人认购的股份不得少于公司股份总数的（）。A.35%B.50%C.75%D.85%【答案】A21、融资融券的标的证券为债券的,应当符合下列条件:（）A.①②③B.①③④C.①②④D.①②③④【答案】C22、股份有限公司章程应当载明的事项有（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅳ【答案】C23、融资融券标的证券为开放式基金的，应当符合（）条件。A.①②③B.①③④C.②③④D.①②③④【答案】D24、下列关于证券公司建立的场内及场外融资渠道的做法，错误的是（）A.运用同业拆借B.发行短期融资券C.发行收益凭证D.使用客户资金【答案】D25、（2020年真题）根据《证券公司流动性风险管理指引》，下列关于证券公司流动性风险管理目标的说法，正确的有（）A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ【答案】B26、除合伙协议另有约定外，合伙企业的（）事项应当经全体合伙人一致同意。A.②③④B.①②③C.①③④D.①②④【答案】D27、通过证券交易所的证券交易，投资者持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有一个上市公司已发行的股份达到时，应当在该事实发生之日起内，向国务院证券监督管理机构、证券交易所作出书面报告，通知该上市公司，并予公告。A.Ⅰ、ⅣB.Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅲ【答案】D28、证券公司违反《证券法》的规定，为客户买卖证券提供融资融券的，处以()的罚款。A.非法融资融券等值以下B.非法融资融券等值以上C.3万元以上30万元以下D.10万元以上30万元以下【答案】B29、下列关于证券公司融资管理应符合的要求的说法，错误的有()。A.I、IVB.II、III、IVC.I、II、III、IVD.II、III【答案】D30、根据《证券公司治理准则》的要求，在一般情况下，证券公司在处理与股东关联方之间的关系时，证券公司应不得有以下行为发生（）。A.①②④B.①③④C.①②⑤D.③④⑤【答案】A31、证券公司应确保融资融券业务与证券资产管理、证券自营、投资银行等业务在（）等方面相互分离。A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ【答案】A32、根据《证券公司金融衍生品备案指引（试行）》，金融衍生品存续期间发生的重大事件包括（）A.①②③B.③④C.①②④D.①③④【答案】C33、证券公司经营融资融券业务，应当以自己的名义在证券登记结算机构分别开立（）。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】C34、下列有关《公司法》的说法，正确的是（）。A.我国公司法法律体系以《刑法》为核心B.最高人民法院历次司法解释和《公司登记管理条例》都是根据《公司法》制定的，但是不属于形式意义上的《公司法》C.《宪法》《刑法》《反垄断法》《民法典》等法律法规中涉及公司的规定包含在实质意义上的《公司法》中D.实质的公司法仅包含《公司法》一部法律【答案】C35、下列选项中，说法正确的有()。A.Ⅰ.Ⅲ.ⅣB.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ【答案】B36、（2017年真题）证券公司应当在其经营场所显著位置或者其网站公开的信息包括（）。A.Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B37、下列关于佣金管理的表述正确的有（）A.①②③B.①②④C.②③④D.①②③④【答案】C38、公开发行证券，必须符合法律、行政法规规定的条件，并依法报经（）或者国务院授权的部门核准。A.国务院证券监督管理机构B.证券登记结算机构C.证券业协会D.证券交易所【答案】A39、按照《证券公司全面风险管理规范》的要求，（）对全面风险管理承担主要责任。A.监事会B.经理层C.董事会D.各业务部门、分支机构和子公司【答案】B40、下列属于私募基金管理人、私募基金托管人、私募基金销售机构及其他私募服务机构及其从业人员从事私募基金业务禁止行为的有（）。A.①②④B.①②③④C.②③④D.③④【答案】B41、下列有关封闭式和开放式基金的区别，正确的是（）。A.①③④B.①②④C.②③④D.①②③④【答案】D42、《刑法》第一百七十九条规定，未经国家有关主管部门批准，擅自公开或变相公开发行证券，数额巨大、后果严重的，可予以的处罚有（）。A.②④B.②③C.①③D.①②【答案】C43、下列选项中，可以动用客户的交易结算资金的情形有()。A.Ⅰ.Ⅱ、ⅢB.Ⅰ.Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ【答案】A44、下列关于发布证券研究报告的利益冲突防范机制的说法，错误的是（）。A.经营机构应建立健全与发布证券研究报告相关的利益冲突防范机制，明确管理流程、披露事项和操作要求，有效防范发布证券研究报告和其他证券业务之间的利益冲突B.经营机构应当采取有效的管理措施，防止制作发布证券研究报告的相关人员利用发布证券研究报告为自身以及其利益相关者谋取不当利益，或者在发布证券报告前泄露证券研究报告的内容和观点C.从事发布证券研究报告业务的人员，不得同时从事证券自营、证券资产管理等具有利益冲突的业务D.发布对具体股票作出明确估值和投资评级的证券研究报告时，公司持有该股票达到相关上市公司已发行股份5%以上的，应当在证券研究报告中向客户披露本公司持有该股票的情况，并且在研究报告日及第二个交易日，不得进行与证券研究报告观点相反的交易【答案】D45、证券公司风险处置措施中的“行政清理”措施中，涉及的行政清理主体包括（）。A.①③④B.②④C.①②③④D.①②③【答案】D46、投资者持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有一个上市公司已发行的有表决权股份达到百分之五后，其所持该上市公司已发行的有表决权股份比例每增加或者减少百分之五，应当依照前款规定进行报告和公告，在该事实发生之日起至公告后（）日内，不得再行买卖该上市公司的股票，但国务院证券监督管理机构规定的情形除外。A.2B.3C.5D.10【答案】B47、下列关于证券公司洗钱和恐怖融资风险管理的说法中错误的是（）。A.证券公司应当在总部和分支机构均建立洗钱和恐怖融资风险自评估制度B.证券公司应当定期和不定期地开展洗钱和恐怖融资风险评估C.证券公司洗钱和恐怖融资风险自评估应当与本机构经营规模和业务特征相适应D.证券公司还要充分考虑客户、地域、业务、交易渠道等方面的风险要素类型及其变化情况【答案】A48、存托人应当承担的职责包括（）。A.①②③B.①②④C.①③④D.①②③④【答案】D49、(2018年真题)期货投资咨询人员申请取得期货投资咨询从业资格必须具有从事期货业务（）年以上的经历。A.1B.2C.3D.5【答案】B50、（2020年真题）根据《公司法》。下列关于设立有限责任公司应当具备的条件的说法。正确的有（）A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D51、《证券公司监督管理条例》《证券公司治理准则》对证券公司董事会的设置和议事规则作出了具体的规定，以下规定错误的是（）。A.内部董事人数不得超过董事人数的1/2B.证券公司可以聘请外部专业人士担任董事C.证券公司董事会每年至少召开一次会议D.董事会会议所作决议须经过无关联关系董事过半数通过【答案】C52、下列说法错误的是（）。A.证券公司及证券营业部违反《关于加强证券经纪业务管理的规定》的，由中国证监会及其派出机构视情况依法采取责令改正、监管谈话、出具警示函、暂不受理其行政许可有关的文件、责令处分相关人员、暂停核准新业务、限制业务活动等监管措施B.对于证券公司违反《证券公司开立客户账户规范》的，中国证监会视情节轻重采取相关措施C.对于证券公司违反《中国证券登记结算有限责任公司证券账户管理规则》的，中国证券登记结算有限责任公司视情节轻重采取相关措施D.对于证券公司违反《上海证券交易委员会管理规则》《深圳证券交易委员会管理规则》的，上海、深圳证券交易所视情况采取措施【答案】B53、证券公司与客户签订载有中国证券业协会规定的必备条款的融资融券合同，应明确约定的事项有()。A.Ⅱ、ⅢB.Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ.ⅡD.Ⅰ.Ⅳ【答案】B54、根据《证券法》，代销协议应当载明的事项不包括（）A.侵权责任B.代销的付款方式及日期C.代销的期限及起止日期D.代销证券的种类、数量、金额及发行价格【答案】A55、以下关于欺诈发行股票、债券罪的构成要素表述正确的是（）。A.ⅢB.Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、ⅡD.Ⅰ、Ⅲ【答案】A56、证券公司、证券投资咨询机构和其他财务顾问机构不得担任财务顾问的情形不包括()。A.最近24个月内存在违反诚信的不良记录B.最近24个月内因执业行为违反行业规范而受到行业自律组织的纪律处分C.最近36个月内因违法违规经营受到处罚或者因涉嫌违法违规经营正在被调查D.最近48个月内因违法违规经营受到处罚或者因涉嫌违法违规经营正在被调查【答案】D57、根据管理细则等规定，证券公司在全国股份转让系统开展相关业务前，应当向全国股份转让系统有限责任公司申请（），成为主办券商。A.批准B.核准C.备案D.复核【答案】C58、下列关于在全国股份转让系统申请挂牌的公司需要满足的条件的说法中，有误的是（）。A.应当依法规范经营B.可以尚未盈利C.无须履行信息披露义务D.产权清晰【答案】C59、证券公司合并、分立的，国务院证券监督管理机构应当对合并、分立的申请进行审查，并在自受理之日起（）个月内作出批准或者不予批准的书面决定。A.1B.2C.3D.4【答案】C60、经营机构违反《证券期货投资者适当性管理办法》，未按建立或者更新投资者评估数据库的，应当给予警告，并处（）万元以下罚款；对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，给予警告，并处（）万元以下罚款。A.1；1B.2；2C.3；3D.3；1【答案】C61、(2019年真题)募集机构可以通过合法途径公开宣传私募基金管理人的（）A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D62、证券期货经营机构及其工作人员在开展期货业务及相关活动中，不得以（）方式向公职人员、客户、正在洽谈的潜在客户或者其他利益关系人输送不正当利益。A.①②③B.②③④C.①②④D.①②③④【答案】D63、《中华人民共和国证券投资基金法》规定的禁止公开募集基金的基金管理人将其固有财产混同于基金财产从事证券投资，体现了基金财产具有（）。A.契约型B.盈利性C.确定性D.独立性【答案】D64、一般来说，证券行业中的部门规章及规范性文件由（）制定。A.中国证监会B.中国银监会C.中国保监会D.国务院【答案】A65、（2020年真题）下列关于中国特色证券行业文化的说法，错误的是（）。A.健康的内部人文化缺失将制约行业经营质量效率的提升B.证券经营机构必须从战略的高度来充分认识行业文化建设的重大意义C.健康良好的行业文化是服务实体经济的内在要求D.证券行业文化、职业道德等“软实力”不影响经营活动【答案】D66、公司在合并、分立、减少注册资本或者进行清算时，不依照《公司法》规定通知或者公告债权人的，由公司登记机关责令改正，对公司处以（）的罚款。A.5万元以上50万元以下B.20万元以下C.3万元以上10万元以下D.1万元以上10万元以下【答案】D67、下列关于基金运作方式的说法，正确的有()。A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.ⅢC.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ【答案】A68、不属于对该股东会该项决议投反对票的股东可以请求公司按照合理的价格收购其股权的情形是（）。A.公司决定申请破产的B.公司合并、分立、转让主要财产的C.公司章程规定的营业期限届满或者章程规定的其他解散事由出现，股东会会议通过决议修改章程使公司存续的D.公司连续5年不向股东分配利润，而公司该5年连续盈利，并且符合《公司法》规定的分配利润条件的【答案】A69、合格境外投资者，可以投资于交易所交易或者转让的证券品种有（）A.①⑤B.②③⑤C.①③④D.①②③④⑤【答案】D70、变更代理人，客户本人和新代理人都必须同时到柜台，提交（），办理资料更改申请手续。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C71、《证券公司监督管理条例》《证券公司治理准则》对证券公司董事会的设置和议事规则作出了具体的规定，以下规定正确的是（）。A.①②③B.①②④C.①③④D.②③④【答案】B72、下列有关证券业务的专业人员范围的说法，正确的有()。A.Ⅰ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.ⅢC.Ⅰ.Ⅱ.ⅣD.Ⅱ.Ⅰ.Ⅳ【答案】A73、下列对法的概念的描述，正确的是（）。A.①②③B.①②③④C.①③④D.①②④【答案】A74、网上申购前披露每位网下投资者的详细报价情况，包括（）。A.①②④B.①②③C.①②D.①②③④【答案】D75、按照《最高人民检察院公安部关于公安机关管辖的刑事案件立案追诉标准的规定（二）》第三十五条的规定，内幕交易、泄露内幕信息案，当证券交易成交额累计在（）万元以上的，获利或者避免损失金额累计在（）万元以上的，应予立案追诉。A.100；50B.50；20C.30；20D.50；15【答案】D76、按照《证券公司内部控制指引》和《证券公司投资银行类业务内部控制指引》的要求，证券公司投资银行类业务内部控制的组织结构要求设立严密有效的三道业务防线，其中，第一道防线、第二道防线和第三道防线依次分别是（）A.①②③B.②③①C.②①③D.③①②【答案】C77、根据《关于证券从业人员登记管理有关事项的通知》，从业人员应当通过所在机构进行登记，机构应当自从业人员入职（含试用期）之日起（）个工作日内，通过协会从业人员管理平台，将经本机构审核过的从业人员登记信息提交至协会进行登记。A.5B.7C.10D.12【答案】B78、按照《上海证券交易所交易规则》的规定，关于申报价格最小变动单位的表述，正确的是（）。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅳ【答案】B79、下列选项中，有限责任公司的股东不能用作出资的是（）。A.货币B.知识产权C.劳务D.土地使用权【答案】C80、证券账户名称应当注明的内容有()。A.Ⅰ.Ⅱ、ⅢB.Ⅰ.Ⅲ、ⅣC.Ⅰ.Ⅱ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A81、根据规定，下列关于证券公司开展私募资产管理业务人员的要求，正确的是（）。A.②④B.②③C.①③D.①④【答案】C82、证券公司、证券投资咨询机构提供证券投资顾问服务，应当与客户签订证券投资顾问服务协议，并对协议实行编号管理。协议内容应当包括（）。A.①②③B.①②④C.①③④D.①②③④【答案】D83、根据《证券投资咨询人员从业资格管理的有关规定》，从事证券、期货投资咨询业务的人员，必须具备的资格是（）。A.①②④B.①②③C.②③④D.①③④【答案】D84、公司在进行清算时，隐匿财产，对资产负债表或者财产清单作虚假记载或者在未清偿债务前分配公司财产的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员处以（）万元以上（）万元以下的罚款。A.1；10B.3；10C.3；20D.5：20【答案】A85、根据《证券投资基金法》，基金管理人、基金托管人及其董事、监事、高级管理人员和其他从业人员将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事基金投资的，责令改正，没收违法所得，处以罚款。没有违法所得或者违法所得不足100万元的，处以（）罚款。A.5万元以上30万元以下B.5万元以上50万元以下C.3万元以上10万元以下D.10万元以上100万元以下【答案】D86、根据《证券公司客户资产管理业务管理办法》，集合资产管理计划应当面向（）推广。A.社会投资者B.合格投资者C.机构投资者D.个人投资者【答案】B87、下列不属于期货交易所职责的是()。A.组织并监督交易B.提供交易的服务C.为期货交易提供集中履约担保D.直接参与期货交易【答案】D88、证券公司从事证券自营业务时，（）属于禁止性行为。A.①②③④B.①②③C.①③④D.①②④【答案】A89、客户先前提交的身份证件或者身份证明文件已过有效期的，客户没有在合理期限内更新且没有提出合理理由的，证券公司应（）。A.继续为客户办理业务B.中止为客户办理业务C.采取临时冻结账户D.不予理睬【答案】B90、按照《证券法》规定，设立证券公司，主要股东应当具有持续盈利能力，信誉良好，最近（）年无重大违法违规记录，净资产不低于人民币（）亿元。A.①②B.②①C.③④D.④①【答案】B91、下列关于证券经纪业务特点的说法中，正确的有（）。A.①②③B.②③④C.①③④D.①②③④【答案】C92、(2019年真题)证券公司