证券从业之证券市场基本法律法规提分题库打印

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单选题（共100题）1、在证券行业文化建设中平衡各方利益的内涵包括（）。A.①②③B.①③④C.①②④D.②③④【答案】C2、证券公司应当建立观察名单和限制名单制度。以下关于观察名单和限制名单进出时点中，说法正确的是（）。A.①②③B.①②④C.①③④D.②③④【答案】B3、（）不属于特殊普通合伙企业特殊之处的表现。A.特殊普通合伙企业属于普通合伙企业，其合伙人对企业债务承担无限连带责任B.1个合伙人或者数个合伙人在执业活动中因故意或者重大过失造成合伙企业债务的，应当承担无限责任或者无限连带责任，其他合伙人以其在合伙企业中的财产份额为限承担责任C.合伙人执业活动中，因故意或者重大过失造成的合伙企业债务，以合伙企业财产对外承担责任后，该合伙人应当按照合伙协议的约定对给合伙企业造成的损失承担赔偿责任D.合伙人在执业活动中，非因故意或者重大过失造成的合伙企业债务以及合伙企业的其他债务，由全体合伙人承担无限连带责任【答案】A4、国务院证券监督管理机构有权或者得到机构负责人批准后，采取下列（）措施，对证券公司的业务活动、财务状况、经营管理情况进行检查。A.①②③④⑤B.②③④⑤⑥C.①②③④⑥D.①②④⑤⑥【答案】A5、证券投资咨询机构利用荐股软件从事证券投资咨询业务，应当遵循()原则，不得误导、欺诈客户，不得损害客户利益。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.ⅢC.Ⅰ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ【答案】D6、《期货交易管理条例》第五十七条规定，期货公司的股东有（）行为的，国务院期货监督管理机构应当责令其限期改正，并可责令其转让所持期货公司的股权。A.虚假出资B.非货币出资C.以劳动出资D.延期出资【答案】A7、按照《期货交易管理条例》第四章的规定，下列单位和个人不得从事期货交易，期货公司不得接受其委托为其进行期货交易，除了（）oA.期货交易所B.期货业协会的工作人员C.证券公司的高净值合格投资者D.期货保证金安全存管监控机构【答案】C8、注册登记为证券投资顾问的人员和注册登记为证券分析师的人员分别申请从事的证券业A.证券投资咨询业务（投资顾问）和证券投资咨询业务（分析师）B.证券投资业务和证券投资咨询业务C.证券承销业务和证券投资业务D.证券一般业务和咨询类业务【答案】A9、按照《最高人民检察院公安部关于公安机关管辖的刑事案件立案追诉标准的规定（二）》第三十九条的规定，当合谋持有证券的流通股份数达到该证券的实际流通股份总量（）％以上，且在该证券连续（）个交易日内联合或者连续买卖股份数累计达到该证券同期总成交量（）％以上的，应予立案追查A.①④②B.③①②C.②④①D.③②③【答案】D10、（2017年真题）证券、期货投资咨询机构及其投资咨询人员。应当以行业公认的（）的态度，为投资人或者客户提供证券、期货投资咨询服务。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、ⅡD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B11、根据《客户交易结算资金管理办法》，客户交易结算资金三方存管是由（）发挥第三方监督作用，以保障客户资金安全为目的的资金存管模式。A.商业银行B.证券公司C.中国证监会D.中国证券业协会【答案】A12、(2019年真题)控股股东是指其出资额占有限责任公司资本总额（）以上或者其持有的股份占股份有限公司股本总额50％以上的股东。A.10％B.30％C.50％D.70％【答案】C13、国务院证券监督管理机构应当对停业、解散、破产的申请进行审查，并在自受理之日起（）个工作日内作出批准或者不予批准的书面决定。A.10B.15C.20D.30【答案】D14、根据《合伙企业法》，合伙人有下列（）情形之一的，经其他合伙人一致同意，可以决议将其除名。A.Ⅲ、ⅣB.Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C15、下列关于证券投资顾问业务管理的基本要求的说法，正确的是（）。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】A16、根据《公司法》的规定，股份有限公司发生下列情形时，不需召开临时股东大会的是()。A.董事人数不足公司章程规定人数的2／3B.公司未弥补的亏损达到实收股本总额的1／3C.持有公司股份3%的股东请求D.监事会提议召开【答案】C17、证券从业人员不得从事的活动包括（）。A.①②④B.①②③④C.②③④D.①③【答案】B18、(2019年真题)证券公司应对流动性风险实施限额管理，根据其（）等情况，设定流动性风险限额并对其执行情况进行监控。A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ【答案】A19、（2016年真题）下列选项中，说法正确的是（）。A.单位操纵证券市场的，应当对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以10万元以上60万元以下的罚款B.有限责任公司董事会成员中必须有公司职工代表C.副董事长必须由董事长任命D.证券公司可以对客户买卖证券损失的赔偿作出承诺【答案】A20、下列属于董事会职权的是()。A.审议批准董事会的报告B.对公司清算作出决议C.修改公司章程D.决定聘任或者解聘公司经理及其报酬事项【答案】D21、根据《中华人民共和国证券法》的规定．向社会公开发行的证券票面总值超过人民币（）万元的，必须采取承销团的形式来销售。A.1000B.2000C.3000D.5000【答案】D22、（）是指接受金融产品发行人的委托，为其销售金融产品或者介绍金融产品购买入的行为。A.直销金融产品B.代销金融产品C.承销金融产品D.包销金融产品【答案】B23、以下内容，属于证券公司分类监管的评价指标体系及评价方法中加分项的有（）。A.①③④⑤B.①②③⑤C.②③⑤D.①②⑤【答案】D24、下列不属于有限责任公司高级管理人员的是()。A.经理B.董事会秘书C.副经理D.财务负责人【答案】B25、信息技术系统服务机构未向国务院证券监督管理机构提供相关技术系统资料，或者提供的信息技术系统资料虚假、有重大遗漏的，责令改正，处（）罚款。A.1万元以上10万元以下B.1万元以上30万元以下C.3万元以上10万元以下D.3万元以上30万元以下【答案】C26、证券公司治理基本要求有（）。A.①②④B.①②③C.①③D.①②③④【答案】B27、下列事项中，属于有限责任公司的章程中应当记载的事项是（）。A.①②④⑤⑥B.①②③④⑥⑦C.①②③④⑤⑥⑦D.①②④⑤⑥⑦【答案】A28、下列关于证券公司设立的另类投资公司说法错误的有（）。A.③B.②④C.②③D.①④【答案】C29、根据《中华人民共和国合伙企业法》规定，下列关于设立合伙企业应具备的条件的说法，正确的是（）。A.有书面或口头合伙协议B.有2个以上合伙人C.由过半数以上合伙人协商一致D.有合伙人认缴且实际缴付的出资【答案】B30、证券的发行、交易活动的当事人具有平等的法律地位，应当遵守的原则不包括（）。A.自愿B.有偿C.无偿D.诚实信用【答案】C31、因证券期货违法行为被行政处罚、市场禁入的信息，效力期限为（）年。效力期限自奖励、处罚处分决定生效之日起算。A.1B.2C.3D.5【答案】D32、公司持申请文件向（）申请核准公开发行。A.全国股份转让中心B.中国证券登记结算有限责任公司C.证券交易所D.中国证监会【答案】D33、下列说法正确的是（）。A.①②③B.②③④C.①②D.①②③④【答案】D34、证券公司应当建立合理的内部控制监督、检查与评价机制，确保内部控制的有效性。其中，（）负责督促、检查和评价证券公司各项内部控制制度的建立与执行情况，对内部控制的有效性负最终责任；（）应对违反职责范围内的内部控制导致的风险和损失承担首要责任。A.股东会；高级管理人员B.董事会；业务部门和分支机构的负责人C.股东会；直接从事业务经营活动的业务部门和分支机构的相关人员D.董事会；直接从事业务经营活动的业务部门和分支机构的相关人员【答案】D35、证券经纪人在从事客户招揽和客户服务等活动时，应当主动向客户出示证券经纪人证书，明示其与所服务证券公司的()。A.Ⅰ.Ⅱ、ⅢB.Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ.Ⅲ、Ⅳ【答案】B36、(2018年真题)证券公司申请融资融券业务资格，应当具备的条件中，正确的是（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ【答案】B37、以下有资格由普通投资者申请转化为专业投资者的是（）。A.①②B.③④C.①③D.②④【答案】B38、自（）年起，我国正式放开非现场开户方式，中国结算发布了《证券账户非现场开户实施暂行办法》，对实施非现场方式开立证券账户提出了更为具体的要求。A.2011B.2012C.2013D.2014【答案】C39、根据《证券分析师执业行为准则》，甲证券公司证券分析师李某不符合执业行为准则的行为是（）。A.李某的配偶担任其所研究的上市公司的董事，李某在证券研究报告中对上述事实进行披露B.李某拒绝了丙上市公司聘其为独立董事的请求C.李某担任乙证券投资咨询公司的证券研究员D.李某在执业过程中，发生了自身的利益与客户利益发生冲突的情形，李某主动向公司报告该事项【答案】C40、下列人员中，属于应取得中国证券业执业证书的有（）。A.①②④B.①②③④C.①③④D.②③④【答案】A41、（2019年真题）信息披露义务人及其董事、监事、高级管理人员违反信息披露有关规定的，中国证监会可以采取的监管措施不包括（）。A.责令整改B.追究刑事责任C.出具警示函D.监管谈话【答案】B42、证券分析师跨越信息隔离墙参与（）等项目的，其个人薪酬不得与相关项目的业务收入直接挂钩。。A.①②B.①③④C.③④D.①②③④【答案】C43、《证券公司风险处置条例》属于（）层级的规定。A.法律B.行政法规C.部门规章D.规范性文件【答案】B44、根据《关于证券业从业人员登记管理有关事项的通知》，从业人员受到刑事处罚、被证券市场禁入或受到协会“终止执业”纪律处分的，协会予以（）。A.注销登记B.中止登记C.联合惩戒D.终生追责【答案】A45、以下（）属于应重点监控的异常交易行为。A.①②③B.①②④C.①②③④D.②③④【答案】C46、(2018年真题)下列属于基金销售机构的是（）。A.中国人民银行B.证券交易所C.证券投资咨询机构D.中国证券业协会【答案】C47、非公开发行的公司债券仅限于在()范围内转让A.机构投资者B.中小投资者C.合格投资者D.专业投资者【答案】C48、（2017年真题）下列选项中．证券公司违反《证券公司监督管理条例》的规定，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员单处或者并处警告、3万元以上10万元以下的罚款；情节严重的，撤销任职资格或者证券从业资格的情形包括（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ【答案】C49、下列关于公司形式变更的说法，不正确的是（）。A.①③④B.①②③C.②③④D.①②③④【答案】A50、下列不属于证券公司流动性风险管理目标的是()。A.对流动性风险实施有效识别、计量B.对流动性风险实施有效监测和控制C.确保其流动性需求能够及时以最低成本得到满足D.建立健全流动性风险管理体系【答案】C51、主要股东及公司的实际控制人具有良好的财务状况和诚信记录，最近（）年无重大违法违规记录A.1B.2C.3D.4【答案】C52、下列选项中，属于合伙企业与公司区别的有（）。A.①②④B.②③④C.①③④D.①②③【答案】D53、按照《刑法》第一百八十二条的规定，操纵证券、期货市场，情节严重的，处（）年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处罚金；情节特别严重的，处（）年以上10年以下有期徒刑，并处罚金。A.3；5B.1；3C.5；8D.5；5【答案】D54、期货公司向客户收取的保证金，属于客户所有，除（）可划转外，严禁挪作他用。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅰ、ⅣC.Ⅱ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ【答案】A55、关于证券公司经营证券业务许可证管理，下列说法正确的是（）。A.证券公司停止全部证券业务，应当将经营业务许可证交工商管理机构注销B.证券公司应当向中国证券业协会申请颁发或者换发经营证券业务许可证C.经营证券业务许可证应当载明证券公司或者境内分支机构的证券业务范围D.在正式取得经营业务许可证之前，证券公司可以小范围试行开展所申请的业务【答案】C56、下列选项中，属于发生信息披露违法行为而认定为应当从重处罚情形的是()。A.不直接从事经营管理B.任职时间短、不了解情况C.在信息披露违法案件中变造、隐瞒、毁灭证据，或者提供伪证，妨碍调查D.受到股东、实际控制人控制或者其他外部干预【答案】C57、关于“沪伦通”，下列说法错误的是（）。A.沪伦通，即上海证券交易所与伦敦证券交易所互联互通机制，是指符合条件的两地上市公司，依照对方市场的法律法规，发行存托凭证并在对方市场上市交易B.沪伦通包括南、北两个业务方向。南向业务，是指伦交所上市公司在上交所挂牌中国存托凭证（ChineseDepositaryReceipt）,是指由存托人签发、以境外证券为基础在中国境内发行、代表境外基础证券权益的证券；北向业务，是指上交所A股上市公司在伦交所挂牌全球存托凭证（GlobalDePositaiTReceiPt）C.沪伦通下的全球存托凭证是由存托人签发、以沪市A股为基础在英国发行、代表中国境内基础证券权益的证券D.沪伦通是沪伦两地满足一定条件的上市公司到对方市场上市交易存托凭证的模式【答案】B58、根据《证券公司监督管理条例》，证券公司在证券自营账户与证券资产管理账户之间或者不同的证券资产管理账户之间进行交易，且无充分证据证明已依法实现有效隔离的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以30万元以上（）万元以下的罚款；情节严重的，暂停或者撤销其相关证券业务许可。A.50B.60C.80D.100【答案】B59、证券公司承销或者代理买卖未经核准擅自公开发行证券的，对其直接负责的主管人员和A.行政拘留B.撤销任职资格或者证券从业资格C.警告D.罚款【答案】A60、证券公司、证券投资咨询机构向客户提供证券投资顾问服务，应当将（）告知客户。A.①②③B.①②④C.①③④D.①②③④【答案】D61、按照《刑法》第一百八十一条的规定，故意提供虚假信息或者伪造、变造、销毁交易记录，诱骗投资者买卖证券、期货合约，造成严重后果的，处（）年有期徒刑或者拘役，并处或者单处（）万元以上10万元以下罚金。A.3；1B.5：5C.5；1D.3；5【答案】C62、财务顾问应规范执业行为，提高其执业质量，下列说法中，符合要求的是（）。A.财务顾问在开始工作时可直接利用其他证券服务机构出具的专业意见，对委托人提供的资料和披露的信息进行独立判断B.只要进行了充分的内部核查，财务顾问就可以按照中国证监会的相关规定，对并购重组事项出具财务顾问专业意见，并作出相关承诺C.财务顾问应当建立健全内部报告制度，财务顾问主办人对中国证监会提出的问题进行充分的研究、论证，审慎回复。回复意见应当由财务顾问的法定代表人或去授权代表人、财务顾问主办人和项目协办人签名，并加盖上市公司单位公章D.结合上市公司披露的定期报告出具持续督导意见，并在前述定期报告披露后的15日内向上市公司所在地的中国证监会派出机构报告【答案】D63、股份有限公司申请股票上市，公开发行的股份达到公司股份总数的（）以上；公司股本总额超过人民币4亿元的，公开发行股份的比例为（）以上。A.10%；25%B.15%；10%C.25%；10%D.10%；15%【答案】C64、证券账户应当主动申请注销的情形，不包括（）。A.发生自然人投资者死亡的B.法人以及合伙企业等非法人组织因依法被解散导致主体资格丧失、产品到期的C.法人以及合伙企业等非法人组织因依法被破产清算等原因导致主体资格丧失、产品到期或其他终止情形的D.特殊机构与产品开户后3个月内出现没有进行交易、产品终止、合同失效或被撤销等情形的【答案】D65、法律、行政法规没有规定的，以募集设立作为公司设立的方式时，发起人认购的股份不得少于公司股份总数的（）。A.25%B.35%C.45%D.55%【答案】B66、下列对于公司章程的描述，说法错误的是（）。A.公司章程是一种自治性规则B.公司章程是公司治理的重要依据C.公司章程仅对普通员工有效，对公司股东、董事、高级管理人员没有约束力D.公司章程是公司成立的必要条件【答案】C67、某上市公司拟在1年内购买重大资产，所需资金比例占公司资产总额的45%，A.过半数B.半数C.1／3D.2／3【答案】D68、以募集设立方式设立公司的，董事会应于创立大会结束后（）日内，向公司登记机关报送材料申请设立登记。A.10B.15C.20D.30【答案】D69、下列说法正确的有（）。A.①②③B.②③④C.①②D.①②③④【答案】D70、证券公司应当至少每半年经（）签署确认后，向公司全体股东报告一次公司净资本等风险控制指标的具体情况和达标情况，并至少获得主要股东的签收确认证明文件。A.董事会B.监事会C.股东（大）会D.高级管理人员【答案】A71、下列哪一情形，不属于变相公开发行股票、公司、企业债券（）。A.采用广告、电话、传真、信函、推介会、说明会、网络、短信等方式向社会公众非公开进行股权转让B.公司股东委托他人以公开方式向社会公众转让股票，累计超过200人C.向特定对象发行证券累计不超过200人D.未经中国证监会核准，向特定对象转让股票，转让后公司股东累计超过200人【答案】C72、证券自营权益类证券及证券衍生品的合计额不得超过净资本的（）。A.50%B.100%C.30%D.500%Format:HTML【答案】B73、下列不属于证券公司发行与承销业务市场准入管理方面法律法规的是（）。A.《证券公司监督管理条例》B.《关于加强上市证券公司监管的规定》C.《关于证券公司申请首次公开发行股票并上市监管意见书有关问题的规定》D.《证券公司融资融券业务内部控制指引》【答案】D74、除当地政府证明已列人国家保障房计划并已开工建设的项目外，待开发或在建占比超过（）的商业物业收益权。A.5%B.10%C.20%D.30%【答案】B75、(2018年真题)上市公司董事会或者独立董事聘请的独立财务顾问，应当根据委托进行（），对当次收购的公正性和合法性发表专业意见。A.财务分析B.持续督导C.法律分析D.尽职调查【答案】D76、财务顾问的法律责任包括（）。A.①②③B.①③④C.②③④D.①②③④【答案】A77、(2018年真题)根据《中华人民共和国刑法》的规定，犯集资诈骗罪的处罚措施有（）。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅱ.ⅢC.Ⅰ.ⅡD.Ⅰ.Ⅲ【答案】A78、以下可以作为借入通过约定申报和非约定申报方式参与科创板转融券业务的是（）。A.符合条件的公募基金、社保基金、保险资金等机构投资者以及参与科创板发行人首次公开发行的战略投资者B.技术系统准备就绪C.具有融资融券业务资格，并已开通转融通业务权限D.业务管理制度和风险控制制度健全，具有切实可行的业务实施方案【答案】A79、证券公司应当自每月结束之日起()个工作日内．报送月度报告。A.3B.7C.15D.30【答案】B80、证券公司开展区域性股权市场业务，应当在每个月的前（）个工作日内将上个月度业务开展情况报送至中国证券业协会。A.5B.10C.15D.20【答案】B81、证券公司应定期和不定期地开展洗钱风险评估。评估工作应从（）维度进行综合考虑。A.①②③B.①②③④C.①③④D.②③④【答案】B82、证券公司中间介绍业务的业务范围包括（）。A.①②③B.①③C.①②③④D.①②【答案】B83、（2016年真题）下列关于有限责任公司转让股权的说法，不正确的是（）。A.人民法院依照法律规定的强制执行程序转让股东的股权时，应当通知公司及全体股东，其他股东在同等条件下拥有优先购买权B.有限责任公司的股东转让股权后，其他股东对公司章程的修改需由股东会表决C.有限责任公司某股东转让股权时，不同意该转让的股东应当购买其股权D.有限责任公司的股东向股东以外的人转让股权，应当经其他股东过半数同意【答案】B84、（2016年真题）有限责任公司董事会的成员人数可能为（）人。A.2B.5C.15D.20【答案】B85、证券公司向中国证监会相关派出机构报送的年度合规报告中应当包括下列内容（）。A.①②③⑤⑥B.②③④⑤⑥C.①③④⑤⑥D.①②③④⑤【答案】A86、派出机构责令公司限期整改期内，中国证监会及其派出机构区别情形，可对证券公司釆取下列措施（）。A.①②③④B.②③④C.①②③D.①③④【答案】A87、证券公司、证券投资咨询机构应当对证券投资顾问()A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.Ⅱ.ⅣC.Ⅲ.ⅣD.Ⅱ.Ⅳ【答案】A88、（2017年真题）取得证券业从业资格的人员，如果属于（）情况的，可以通过证券经营机构申请统一的执业证书。A.未被机构聘用B.存在《中华人民共和国证券法》第一百三十二条规定的情形C.被中国证监会认定为证券市场禁入者D.5年前受过轻微的刑事处罚【答案】D89、单位违反《中华人民共和国证券法》规定，操纵证券市场的，应当对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以（）的罚款。A.10万元以上500万元以下B.10万元以上200万元以下C.50万元以上500万元以下D.10万元以上100万元以下【答案】C90、(2019年真题)下列关于证券公司申请融资融券业务试点业务规则的说法中，正确的是（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C91、证券公司应当自每月结束之日起（）个工作日内，报送月度报告。A.3B.5C.7D.10【答案】C92、经营机构进行现场录音或者录像留痕之后，应当按照相关规定妥善保存其履行适当性义务的相关信息资料，对于匹配方案、告知警示材料、录音录像资料自查报告等的保存期限不得少于（）年。A.5B.10C.15D.20【答案】D93、公募基金的禁止性规定有（）。A.①②③B.①③④C.②③④D.①②③④【