工程项目前期策划和可行性

第2章工程项目前期策划和可行性研究

第一节工程项目前期的策划

1.工程项目策划基本概念

工程项目策划是指通过调查研究和收集资料，在充分占有信息的基础上，针对建设工程的决策和实施，或决策和实施中的某个问题，进行组织、管理、经济和技术等方面的科学分析和论证，旨在为项目的建设的决策和实施增值。

建设项目策划包括：建设项目系统构思策划、建设项目管理策划和建设项目建成以后的运营策划。前期策划过程是：“无中生有”的过程，业主方、策划方、政府部门及外部专家和资源思想碰撞的过程。旨在为项目建设的决策和实施增值return项目构思构思选择D情况分析及问题定义提出目标因素和目标系统设计项目定义项目审查D项目建议书可行性研究D项目任务书反馈环境和情况调查图2-1项目前期策划过程2.项目前期策划的重要作用1）项目前期策划是为了确立项目方向。2）影响全局。工程项目必须符合上层系统的需要，解决上层系统存在的问题。如果上马一个项目，其结果不能解决上层系统的问题，或不能为上层系统所接受，便会成为上层系统的包袱。第二节工程项目的构思工程项目的构思是一种概念性策划，它是在企业的系统目标的指向下，从现实和经验中得出项目策划的前提和基础，在此基础上形成项目的大致策划轮廓，对这些策划的轮廓进行论证和选择才形成项目的构思。工程项目构思的起因可能有：1．通过市场研究发现新的投资机会，有利的投资地点和投资领域。2．上层系统运行存在问题或困难。3．上层战略或计划的分解，如国家、地区、城市的发展计划。4．项目业务，如建筑承包公司的项目。5．通过生产要素的合理组合，产生项目机会。项目构思的选择项目构思是对项目机会的捕捉。人们对项目机会必须有敏锐的感觉。项目的构思是丰富多彩的，有时甚至是“异想天开”的，必须作选择：淘汰那些明显不现实或没有实用价值的构思；由于资源的限制，即使是有一定可实现性和实用价值的构思，也不可能都转化成项目，必须在许多项目机会中优选。

充分发挥“构思－环境－能力”之间的平衡例如：某地区的两个大城市之间直线相距约250公里，中间有四个大中城市相连。该地区是我国经济最发达的地区之一。19XX年以前，连接两地的公路的路基路面较差，多为三级和四级公路。该地区交通流量大大超过公路网的承受能力，交通阻塞，事故频繁。考虑到当地的交通条件，该地区的社会和经济发展状况，拟建一条沟通这六大城市的高速公路。某房地产开发公司进行房地产开发，对南京市的各类型房产进行研究，包括主要房地产类型，及不同房产市场的价格区间，市场的供需状况，房产类型的主要客户群及发展趋势作出判断后，作出开发别墅的战略决策。第三节工程项目的目标设计1、目标管理方法（MBO－managementbyobjectives）建筑工程项目管理采用目标管理方法：(1)在项目实施前就必须确定明确的目标，精心论证，详细设计、优化和计划。－－目标刚性

(2)项目先设立总目标，再采用系统方法将总目标分解成子目标和可执行目标。(3)将项目目标落实到责任人，将目标管理同职能管理高度地结合起来，建立由上而下，由整体到分部的目标控制体系，并加强对责任人进行业绩评价。(4)将项目目标落实到项目的各阶段，保证项目在全生命期中目标、组织、过程、责任体系的连续性和整体性。2.目标因素的来源目标因素通常由如下几方面决定：(1)问题的定义，即各个问题的解决程度，即为目标因素。项目产品的市场占有额；拟解决多少人口的居住问题，高速公路所要达到的行车速度等；(2)有些边界条件的限制也形成项目的目标因素，如资源限制，法律的制约、项目相关者（如周边组织）的要求等。(3)许多目标因素是由最高层设置的，上层战略目标和计划的分解可直接形成项目的目标因素。问题的定义项目的边界条件高层设置项目的常见目标因素3.目标系统结构项目目标系统至少有如下三个层次：

1.系统目标，通常有，功能目标、技术目标、经济目标、社会目标、生态目标。

2.子目标，为系统目标的说明、补充。生态目标可以分解为废水、废气、废渣的排放标准、环境的绿化标准、生态保护标准。

3.可执行目标，为子目标的细化。为达到废水排放标准所应具备的废水处理装置规模、标准、处理过程、技术等。例如去：某叛高速靠公路燃目标柳设计总体先目标挣：建招成处群于国仗内领安先水死平的似，能朝展现陶沿线止现代尾化风怖貌的辜标志夹性高乡丰速公驴路工敢程，仿全长盛：273公里。(一)功能叫目标1．交鼓通功遇能(问题垮的解置决程按度)。(1)正常讯运营朋后，200株0年日平利均交通膏量将达2万辆蓬，20水10年日钉平均辟交通盘量达5.饺5万辆，绪设计的妄最大交衔通量6万辆姿。(2)设计炭最高炸时速豪为12印0k辉m，两完地间招的行冤车时圆间由觉原来藏的10小时盟缩短吼为3-4小时墓。2．服务欣功能要兴求。全苹线设6处服务慈区，有邮较为齐朋全的人垫、车服评务系统督，完成甘：(1循)汽车歇服务书功能环要求惯：加捷油、恨汽修夏、停便车、合洗车逃等；(2载)旅客显服务择功能替要求俯：休谱息、绩卫生敌、购锹物、异餐饮尖等。4．交辨通管袄理功历能(1)监控系介统要求（略阶）(2)通信系骆统要求（略脱）(3)事故育排障圈系统阶要求家：达煎到确蠢定的浅事故铁排障球能力虹和排垫障速菌度要恳求，币设置课巡逻向车辆千和排惨障车抛辆,以及立每公错里1部报警烘电话。(4溉)收费系理统要求（略）(5)供电系徐统要求（略）(6凉)照明杏系统株要求（略）(7)公路的态运行维丘护系统轰要求。3．安全庸功能：价降低事纲故发生赚率，为忘保证车咳辆快速店安全行适使，全穗线设有顷齐全的棋交通安赵全设施宾。(二)技术目欠标总体观目标艰：符仇合我心国高殖速公尽路的滔设计总规范挨标准却。1.全封闭锁，全立眨交，高谦速公路坡全长约XXX公里发。2.路基宽26m，中央呢分隔带昏宽3m，双革向四标车道可。3.按照污我国恳高速央公里拥标准椅确定悔：(1言)路线(2侄)路基要捞求(3)路面邀要求(4葱)桥梁竭涵洞炒要求(5)互通式岭立交要趴求(三)经济术目标1．总投那资(建设皂成本)：项蛇目总历概算芝为XX亿元抛人民全币。2．预计200技0年前除建成筋通车,本高拴速公琴路为者收费区道路数，在潜各个后互通败立交史上设置收费捉站。急持续犁经营30年，其以收益现航值为XX亿元。3．预计X年收磨回投档资，斑项目弊内部评收益殿率为Y%。4.投资龙结构扎。采包用股倾本融第资和虚债务煮融资威，包脉括国牌家股共、法框人股乘以及递银行周贷款筹。(四)社会目妈标1．构建拣沿途6城市致一个革统一绑的经斤济带候，逢加快兵地区覆经济吴的发顷展。就预计省国民痰经济补的病产出纲效益邀为投谨入的X倍。2．带鼓动沿渠线旅蹦游业喉、餐毅饮业亩的发乒展。3．促便进铁远路部掘门提乐高列厦车运助行速毯度，薪改善健服务则。4．创造有良好的杏投资环厘境，改缠善地区驱投资形婚象。5．邮电杰业以高蓄速公路耀为依托犯开通快景速邮路尖。6．促圾进劳庄动就冬业的怨程度慨。7．改善蕉交通环稻境，减峡少事故宵发生率跟。(五)生态目腾标：符合我河国环境闸保护法奔的要求1.环保绿蝴化。为农净化空专气，美繁化环境尘，中央同分隔带防、边坡治均设计建草皮绿盛化，服希务区要哨单独进热行绿化机和景观络设计。2.高速公观路和服疑务区污谊染治理先要求。3.公路周贵围景观苗要求。伞使高速便公路路疾、桥、冲构筑物啊相互配吵合，并理与沿途坚山水地店貌和沿抹线环境化协调。第四济节仪工程悬项目良的可竿行性退研究2.梨1建设毛项目瘦的可蕉行性翅研究可行阀性研百究是荡建设贺项目座投资铜决策象前的馒进行住技术法经济葱论证愚的一阶门科薯学。奶它的肥任务控是综翠合论项证一馅项建杆设项述目在啊市场钥发展如的前匀景，技术艘上的昂先进样和可诱行性育，财走务上济的实泛施可先能性拼，经企济上斩的合纱理性浪和有柴效性窃。可行闲性研驻究最上早被塑应用但，是禾在20世纪30年代肝，当伴时美凡国为神了开辟发田宾纳西产流域忙而首遇次进洽行进伤行了调可行肿性研意究，牛田纳锡西流伙域的双开发事利用秆取得扎了显食著的盐成效娃。中国是查在20世纪70年代女引入子这一津方法寻的，愉经过稍试行在，从80年代姥开始棵，国僵家已去经确呜定将利它作眯为一到个总巷要的显技术病经济捐论证昆手段董纳入腊基本绢建设趋程序咸。可行砍性研盛究工衡作一固般分赚为投资机使会研究唯、初步津可行性高研究、振详细可捕行性研下究。

深度要求研究阶段目的投资与成本估算精度研究费用占投总额的（％）所需时间(月）

投资机会研究鉴别与选择项目，寻找投资机会±30％0.2－1.01－2

初步可行性研究对项目进行初步技术经济分析，筛选项目方案±20％0.25－1.252－3

详细可行性研究进行深入细致的技术经济分析，多方案选优±10％大项目0.2－1.0小项目1.0－3.03－6月或更长项目苹详细沸可行宾性研剖究的挣内容夜：（酬见建志设项极目管胸理P35）1）总卖论2）需求宴预测和翅拟建规祸模3）资偷源、何原材叠料、闸燃料尤及公幕用设闲施情演况4）建泳厂条给件和苗厂址汪方案5）设计凳方案6）环埋境保围护7）调笋查环蓬境现涨状，舅预测渣项目腿对环容境的教影响8）企业负组织、店劳动人释员和人赶员培训么估算9）实施亡进度的罪建议10）投资码估算和袭资金筹燥措11）社苏会及赚经济贱效果疫评价2.淘2建设项蜂目评价1.建设置项目沫经济临评价建设黑项目造经济椅评价是采心用现寺代经虑济分燃析方取法，乱对拟肚建项植目建访设和畏经营裕期内姿投入携的诸盐多经医济要倍素进名行调奋整、战预测创、研宋究、喘计算普和论奋证，陕比较皆、选绵择和搂推荐搂最佳震方案盏的过五程。建设项袜目的经受济评价杯包括项恨目的财乖务评价颈和国民迁经济评羽价。财务拆评价是在国志家现行抵的财税扩制度和廊价格体塌系的前手提下，湖从企业提（项目不）的角跪度出发恋，计算柏项目范按围内的殃财务效墓益和费潮用，分苗析项目乘的盈利哨能力和泻清偿能步力，评白价项目晕在财务某上的可荐行性。（1）盈督利能速力分酱析；（2）清剂偿能矿力分网析；（3）生咸存能鸣力分限析。知识问回顾菠：（1）资金从的时间权价值资金舞的时弯间价掘值是指戴资金兵的价碰值是铲随时与间变慢化而穿变化祝的，晒是时竞间的歌函数镇，随叉时间轮的推榆移而滔发生耍价值喝的增博加，秘增加喇的那到部分劲价值拢就是哄原有货资金市的时搁间价雕值。秒资金冷在运肢动过讨程中尿产生过增值崖，这垃里的佩时间列是指窝资金鉴的运吉动时羞间，如果搜把资匠金积盆压起士来，汇不投险入运恒动，阴时间昨再长雪也不聪会产移生资圈金的勒时间浓价值阻。资金诵时间湖价值抓的大逮小取茶决于孙多方开面的其因素上：主要有辞：投资恶收益率曲，银行见利率、支通货膨饮胀率、款投资风浸险因素泳等。实礼际上，全银行利块率就是扇资金时滑间价值誓的一种氏表现方律式。利息是占用受资金所乐付的代膏价或者详放弃使握用资金鲁所得到峡的补偿铁。Fn=P席+InFn—本利盲和或朵者终携值；P—本金母或者埋现值降；In—利息利率是指昏在一冤定时字间所桐得利绣息额选与原扔投入披资金遗的比垒例，旺它反向映了觉资金摇随时葱间变肝化的港增值数率。i=袖I1/P*逢100哄%I1--何-一个迈计息深周期勾的利强息；i--破--利率1．单推利法I=P左×i×nF＝P×(1+i袄×n)2．复事利法F＝P×(1+i）nI=妹P×[(经1+i）n-1]P—本金i—利率n—计息雷周期漏数F—本利和I—利息单利法么：单利法富仅以本兽金基数眉计算利据息，计倾算利息付时不将家前期利绳息计入巨，利息蛾不再生铺息。复利府法：复利赖法是伍以本麦金加你累计鲜利息经之和搅为基突数计汇算利搁息的速方法未，不续仅本歌金逐吐期计辽息，搁而且秆以前裕累计喷的利归息亦觉逐步穷加利泥，也朴就是煎通常碑所说皮的“敞利滚谁利”视的方锹法。单利互法与野复利瘦法的舌比较年末单利法F＝P×(1+i×n)复利法F＝P×(1+i）n1F1＝1000+1000×10%=1100F1＝1000×(1+10%）=11002F2＝1100+1000×10%=1000×(1+10%×2)=1200F2＝1100+1100×10%=1000×(1+10%)2=12103F3＝1200+1000×10%=1000×(1+10%×3)=1300F3＝1210+1210×10%=1000×(1+10%)3=1331注意：工程参经济享分析樱中，查所有团的利魂息和填资金踩时间裕价值中计算披均为纱复利希计算糠。（2）现金到流量现金流伤出：指方案鸽带来的穿货币支品出。现金陪流入枣：指方察案带之来的砍现金蒸收入妻。净现金钓流量：指现金惩流入与睬现金流伶出的代朝数和。现金替流量网：上述装统称筒。现金怖流量屡主要威包括感三个改要素另：大小、鼻流向、祝时间。大小阴即资后金数达额；缠流向望指项适目现茅金流愤入或稠者流腾出，棚流入热为正翠，流志出为脂负；供时间绸指现董金流薪入与含流出识的时毁间点袋，每娇年的回现金炭流量尾的代蜓数和厉就是匠该年徐的净节现金留流量毛。现金抬流量谅图因马借贷俭双方默“立插脚点烦”不猫同，蜜理解棚不同该。一钥般用另朝上亲的箭鼠头表石示现角金流套入，散朝下贸的箭乌头表巩示现众金流池出。通常焰规定肃投资虾发生炎在年机初，伸收益怨和经勒常性后的费霉用发墓生在炒年末赞。10321032100013板31i＝10％10病00储蓄生人的霞现金间流量嫌图银行恒的现找金流吩量图i＝10％133虚11.盈利炮能力猜评价皂指标（1）投资集回收期投资回剪收期是指用立投资带糠来的净币收益偿忆还全部壁初始投张资所需赛要的时张间。按凑照考虑爽资金的畅时间价姿值可以柴分为静史态投资狡回收期手和动态谣投资回擦收期。例题详：基准投财资回收仆期为9年，计说算如下筛方案的哥静态投文资回收白期，并北判断方供案是否征可行？Pt＝6.伐38旺≤P产c＝9,则方案论可行（2）净现蔑值（NPV）ne司t卡pr钞es奸en五t鞭va狭lu弱e净现值是反映厦项目在秤建设和状生产经貌营期内腰获利能干力的动模态指标父。是指阴在项目览的建设绪和生产复期内，段各年的辰净现金猪流量按适照设定馒的折现满率折现攀到基准疯年的现沙金之和挠。NP认V≥0，项目齿可行；NPV<0。项病目不做可行角。基准喇折现帮率（3）内部词收益率苗（IR个R）Int完ern束al狼rat帜eo照fr炭etu蒸rn内部粉收益驴率是树公认择的最最重要纤的动翠态、巾效率册型盈落利能厕力的脆指标是。内部收门益率的钥评判依膛据是部导门或者愁行业的集基准收消益率ic，当IR现R≥ic时，员项目俯可以畏接受六；IR访R<ic时，可贪以考虑惹拒绝项松目。2.项目偿弟债能力据评价指散标主要是拆考察项西目寿命甘期内各指年负债堂情况和缺偿付各阅类负债置的偿债稍能力。项目偿登债能力激的指标飘主要有王：借款偿凳还期、倍偿债备芽付率，愤资产负汪债率、影流动比啄率。（1）借偷款偿誉还期借款偿戒还期是指具用项鸡目投壶产以俯后可奥用于沟还本纱付息布的资牲金（况未分誓配利愈润、浓折旧在摊销秃及其伴他收吸益）瞎偿还散贷款垃所需亚要的演时间纱。一卫般以选年为衡单位算。（2）偿岭债备歼付率偿债四备付抵率=可用诸于还爷本付摘息的高资金/当期应忙还本付覆息额可用于披还本付尿息的资侦金包括挎可用于珠还款的凶利润、盯折旧和必摊销以艇及在成番本中列桑支的利番息费用漂；当期商应还本寺付息额截包括当箱期应还工贷款本详金及计甘入成本挂的利息切额。偿债备厨付率至桌少应大初于1；若严低于1则表示沟没有足烦够的资赴金偿付社当期债谈务，需岸通过短携期借款返偿付已踏到期债渠务。（3）资产资负债率资产仿负债州率是佣指一两定时昏点上抬负债谱总额现与资另产总高额的梨比率睛，表例示总茂资产真中有衬多少型是负唇债得波到的柴。计毯算公慢式是务：资产负护债率=负债脑总额/全部嘴资产膨总额×100宴%一般强认为嘉资产速负债礼率的右适宜踪蝶水平婚在40-候60%，（4）流动达比率流动比库率是指穷一定时阳点上流简动资产区与流动刷负债的厕比率，餐反映项劫目流动释资产在越短期债迫务到期睡以前可微变为现倡金用于戒偿还流最动负债雅的能力达。流动比椒率=流动资石产/流动追负债×100盘%一般认笑为流动棵比率为20律0%比较涂合适。流动资掌产：现多金，应兆收及预臭付账款仅，存货流动负冶债：应厦付账款简，预收辜账款。3.生存能槐力评价慕指标资金案来源嫌满足饱率是薪指用筛来衡颂量项庭目各乒年的经资金夸来源努满足亭项目乒正常适经营脏活动粪费用坝需求牵的能陵力，俘表示交项目蝇的生劈燕存能晌力。建设项雅目的国