2022证券从业考试《证券市场基本法律法规》过关练习试卷 附答案

2022证券从业考试《证券市场基本法律法规》过关练习试卷附答案2、请首先按要求在试卷的指定位置填写您的姓名、准考证号等信息。3、请仔细阅读各种题目的回答要求，在密封线内答题，否则不予评分。1、犯有内幕交易、泄露内幕信息罪，情节严重的，处5年以下有期徒刑或者拘役，并处以或者单处违法所得()罚金。2、有限责任公司的权力机构是()。A.股东会B.董事会C.职工代表大会DD.监事会3、在我国设立有限责任公司，股东人数最多不能超过()个。A.30B.40C.50DD.604、证券公司承销或者代理买卖未经核准擅自公开发行的证券投资者造成损失的，应当与()承担连带赔偿责任。A.发行人的控股股东BB.发行人的实际控制人C.发行人的法定代表人D.发行人5、以募集方式设立的，发起人认购的股份不得少于公司股份总数的()。A.25%B.35%C.50%DD.60%6、按照《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》及配套自律规则的要求，以下提升合规负责人及其他合规管理人员的独立性和履职保障的举措错误的是()。A.合规部门及其合规管理人员由合规负责人考核B.中国证券业协会可以根据日常监管掌握的情况建议公司董事会调整考核结果C.其他合规人员工作称职的，其薪酬收入总额应当不低于公司同级别人员的平均水平D.中国证监会和自律组织的外部支持7、券金融公司应当制定转融通业务合同标准格式，报()备案。A.中国证券业协会B.证券交易所CC.中国证监会D.证券登记结算机构8、证券公司经营融资融券业务，在证券登记结算机构开立()用于客户融资融券交易A.客户信用证券账户B.客户信用交易担保证券账户CC.信用交易证券交收账户DD.融券专用账户9、下列有关证券账户的表述，正确的是()。A.证券公司无需审核投资者与身份证明文件的人证一致性B.证券公司只能在经营场所内为投资者现场办理证券账户业务C.投资者可将本人证券账户借给好友使用D.投资者开立证券账户应当向证券登记结算机构提出申请10、《刑法》规定，以自己为交易对象，自买自卖期货合约，影响证券交易价格或者证券交易量的，给予的处罚是()。A.处五年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处罚金风险等级高于其风险承受能力的产品时，经营机构应该确认投资者是否属于风险承受能力最低类别的投资者，若不是，业务人员应()。A.直接向其销售相关产品或提供相关服务B.拒绝向其销售或提供高于其风险承受能力的产品或服务C.进行书面风险示警后，投资者仍坚持购买的，向其销售相关产品或提供相关服务D.不予理睬12、财务顾问主办人发生变化时，财务顾问应当在()个工作日内向中国证监会报告。A.3BB.5C.10DD.1513、根据《证券、期货投资咨询管理暂行办法》，证券投资咨询机构对证券监督部门报送的文件、资料有虚假陈述或者重大遗漏的，由监管部门处()的罚款。A.一万元以上，五万元以下B.五万元以上，八万元以下C.二万元以上，五万元以下DD.五万元以上，十万元以下14、客户身份资料自业务关系结束当年计起至少保存()年。A.3B.5CC.15D.2015、下面有关私募类金融产品宣传推介材料，说法正确的是()。①私募基金推介材料应由私募基金股管理人制作并使用②除私募基金管理人委托募集的基金销售机构可以使用推介材料向特定对象宣传推介外，其他任何机构不得使用推介材料③私募基金募集机构包括向投资者销售费发行私募基金产品的私募基金管理人④募集材料应该揭露投资风险A.①③BB.①②④C.②③④DD.①②③④16、证券市场的法律是由()制定并颁布的法律。A.国务院C.证券监管部门D.全国人大或全国人大常委会17、下列选项中，说法正确的是()。A人的，为公开发行B.公司一旦制定公司章程，不得再进行变更C.我国证券业和银行业、信托业、保险业实行混业经营还给发行人的承销方式18、未经核准，擅自从事基金托管业务的，责令停止，没收违法所得，并处违法所得1倍以以下罚款；对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处()罚款。A万元以下19、保荐代表人在从事保荐业务过程中，不得持有发行人的股份。此外，其()同样受A.配偶B.父母C.朋友D.兄弟体股东，其他股东在同等条件下有优先购买权。其他股东自人民法院通知之日起满 ()日不行使优先购买权的，视为放弃优先购买权。A.5B.10C.15D.20)。A.证券咨询师B.证券分析师C.证券投资顾问DD.证券研究员22、关于证券公司从业人员持有股票的相关规定，说法错误的有()。A.从业人员不得直接买卖股票B.从业人员不得化名买卖股票C.从业人员可以收受他人赠送的股票D.从业人员不得借他人名义持有股票A.董事长B.内部董事C.执行董事DD.独立董事24、公司在清算期间开展与清算无关的经营活动，由()予以警告，没收违法所得。A.公司股东大会B.人民法院C.公司登记机关D.公司董事会25、某公司公开发行股票募集资金3000万，如果该公司需要改变当初招股说明书中的资金用途，依照法律规定，必须经()进行决议。A.公司股东大会BB.中国证券监督管理委员会C.证券交易所DD.中国证券业协会26、按()划分，收购可以分为要约收购和协议收购。A.支付方式B.购并双方的行业关联性C.收购动机D.持股对象的确定性负责的推荐；情节特别严重的，撤销相关人员的保荐代表人资格。A.20%BB.30%C.50%D.60%28、下列行为可能构成背信运用受托财产罪的是()。A.小王将朋友存放在自己处的资金擅自用于股票投资B.A证券公司将客户委托资产投资于本公司发行证券并履行相关手续D.F保险公司将客户缴纳的保险费用于证券投资29、关于场外衍生品业务备案，备案机构应当于首次开展业务之日起()内报送相关材料，完成该项业务首次备案。供的，应当符合中国证监会对该项业务的风险控制指标标准。()A.证券自营业务；融资或融券服务B.证券经纪业务；融资或融券服务C.证券自营业务；资产管理服务D.证券经纪业务；资产管理服务31、按《证券期货投资者适当性管理办法》的要求，()专业投资者指的是符合一定条资者需提供相关证明材料，经经营机构核验属实的可以直接认定为专业投资者。A.第一类B.第二类C.第三类D.第四类32、合格境外投资者可以证券登记结算机构申请开立证券账户。名义持有人将其代理的实际AA.8B.7C.6D.533、证券公司在柜台市场发行、销售与转让产品不得采取()的方式。A.拍卖竞价B.集中竞价CC.标购竞价D.报价34、下列关于资产管理业务管理的基本原则的说法，错误的是()。A.遵守法律、行政法规和中国证监会的规定，不得有欺诈客户行为B.遵循公平、公正的原则，维护客户的合法权益，诚实守信，勤勉尽责，避免利益冲突理业务资格，未取得资产管理业务资格的证券公司，只得从事定向资产管理业务资产管理合同的约定对客户资产进行经营运作35、在法律关系的客体中，生命权、身体权、健康权等权利所指向的客体是()。A.人格B.人身CC.天然物D.生产物律处分，处()罚款。考试大纲、执业证书管理办法以及执业行为准则等，应当报()核准。A.国务院证券监督机构BB.中国证券业协会C.国务院D.中国证监会38、连续()个工作日投资者不足200人或资产净值低于()万元的存量大集合产序，或通过与其他产品合并、终止产品合同等方式予以规范。A.30；2000B.40；3000C.50；4000DD.60；500039、中国证监会根据()原则，可以提高对行业重要性证券公司的合规管理要求，并可A.全面监管B.审慎监管C.有效监管D.从严监管40、证券公司在从事自营业务中可以()。A.在自己实际控制的账户之间进行证券交易，影响证券交易价格C.以个人名义进行自营业务DD.将自营账户借给他人使用A.不得私下或在表外开展债券交易B.按规定应当签订书面合同的，不得以邮件，即时通讯信息等替代书面合同C.可以指定协议双方以外的第三方作为交易对手方开展债券回购交易D.不得以人员挂靠、业务包干等承包方式开展业务，或以其他形式实施过度激励42、报告期内，发行人的坏账准备计提比例与同行业上市公司同类资产相比存在显著差异，应在招股说明书中披露原因及对发行人()的累计影响。A.期间费用BB.净利润C.成本D.收入43、下列人员中，可以成为持有公司5%以上股权的股东的是()。B.乙公司净资产占实收资本的35%C亏本，欠别人5万元已经到期，至今不能清偿D债达到净资产的75%44、根据《证券业从业人员资格管理办法》，从业人员拒绝协会调查或者检査，协会责令其改正但却拒不改正，情节严重的，由中国证监会给予从业人员暂停执业()，或者吊销执业证书的处罚。45、向社会公开发行的证券票面总额达到()即为巨额销售。46、以协议方式收购上市公司时，达成协议后，收购人必须在()日内将收购协议向国务院监督管理机构及证券交易所作出书面报告，予以公告。A.3B.5C.10DD.1547、关于基金财产与清算财产的关系，说法正确的是()A.基金财产等同于清算财产B.清算财产属于基金财产C.基金财产属于清算财产DD.基金财产不属于清算财产限期改正，在5个工作日制定并报送整改计划，整改期限最长不超过()个工作日。A.10B.15C.20DD.3049、上市公司信息披露应遵循()原则。AA.真实、准确、完整、权威B.真实、准确、完整、审慎C.真实、准确、完整、有效D.真实、准确、完整、及时50、根据《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》，证券公司开展各项业务，应当遵循()。AA.控制风险、保障经营，坚持公司利益至上原则B.稳健经营、控制规模，坚持股东利益至上原则C.合规经营、勤勉尽责，坚持客户利益至上原则D.规范管理，执行到位，坚持各方利益均衡发展原则1、在ASIF会员大会闭会期间由执行委员会(EXComm)行使权力。执行委员会下设()。Ⅲ.倡议委员会Ⅳ.综合管理委员会2、国家鼓励证券公司在有效控制风险的前提下，依法开展()活动。务或者产品创新Ⅲ.组织创新Ⅳ.激励约束机制创新3、下列属于诱骗投资者买卖证券、期货合约罪主体范围的有()。I.证券公司从业人员IIII.期货经纪公司从业人员III.银行从业人员IV.证券交易所从业人员A.I.II.IVB.I.III.IVC.II.III.IVDD.I.II.III.IV4、下列关于证券公司柜台市场发行、销售与转让产品的说法，正确的有()。I.除金融监管部门明确规定事后备案的私募产品外，证券公司在柜台市场发行、销售与转让的私募产品，直接实行事后备案II.证券公司不得采取做市、拍卖竞价等方式发行、销售与转让私募产品III.证券公司在柜台市场发行、销售与转让的产品包括但不限于证券公司以非公开集方式承销的公司债务融资工具等产品司等其他机构设立并通过证券公司发行、销售与转让的产品A.II.IIIB.III.IVC.II.IVD.I.II5、证券账户管理包括()。I.证券账户的开立II.证券账户的合并III.证券账户的清算IV.证券账户的变更A.I.II.IIIB.III.IVC.I.II.IVDD.I.II.III.IV6、根据我国证券业从业人员资格管理的有关规定，证券经营机构办理执业证书申请过程中发生()行为的，由中国证券业协会责令改正。I.弄虚作假II.徇私舞弊III.故意刁难有关当事人IV.不按规定履行报告义务A.I.IIB.II.III.IVCC.I.II.III.IVD.III.IV7、证券公司、证券投资咨询机构及其人员从事证券投资顾问业务，违反相关法律法规的，交合规检查报告、()等监管措施。令清理违规业务Ⅲ.责令处分有关人员Ⅳ.责令暂停新增客户8、下列与客户密切相关的业务中，应当一人操作、一人复核，复核应当留痕的有()。I.证券账户的开立II.资金账户的注销III.建立及变更客户资金存管关系IV.客户证券账户转托管A.I.II.III.IVB.II.IIICC.II.III.IVD.I.IV9、违反《证券投资基金法》规定，未经批准擅自设立基金管理公司，由国务院证券监督管I.予以取缔II.责令改正III.没收违法所得Ⅳ.通报批评A.II.III.IVB.I.III.IVC.I.II.IVDD.I.II.III10、证券公司开展资产管理业务时，不得从事的行为包括()。II.向客户承诺赔偿投资损失II.以转移资产管理账户收益或者亏损为目的，在自营账户与资产管理账户之间进行买卖III.未经客户允许，将集合资产管理计划资产用于资金拆借IV.集合计划可以参与融资融券交易A.I.II.III.IVB.I.II.IIIIC.III.IVD.I.II11、保荐机构承诺事项部分应当包括的内容有()。I.有充分理由确信发行人及其董事在申请文件和信息披露资料中表达意见的依据充分理II.有充分理由确信发行人符合法律法规及中国证监会有关证券发行上市的相关规定III.有充分理由确信发行人申请文件和信息披露资料不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏Ⅳ、有充分理由确信申请文件和信息披露资料与证券服务机构发表的意见不存在任何差异A.I.II.IIIB.I.II.IVC.II.III.IVDD.I.III.IV《风险提示书》告知投资者从事证券投资将面临的风险有()。Ⅲ.上市公司经营风险Ⅳ.技术风险)。Ⅲ.证券分析顾问Ⅳ.证券分析师14、信息披露违法行为责任人员认定为不予行政处罚的考虑情形有()。会议记录等，并在上述会议中投反对票的II.当事人在信息披露违法事实所涉及期间，由于不可抗力、失去人身自由等无法正常履行职责的III.受到股东、实际控制人控制或者其他外部干预IV.对公司信息披露违法行为不负有主要责任的人员在公司信息披露违法行为发生后及时向公司和交易所、证券监管机构报告的A.III.IVB.I.II.IVCC.I.II.III.IVD.I.II15、证券经营机构自营买卖的对象()。I.已经和依法可以在境内证券交易所上市交易的证券II.已经和依法可以在境内银行间市场交易的某些证券III.依法经中国证监会批准发行并在境内金融机构柜台交易的证券IV.依法在中国证监会备案发行并在境内金融机构柜台交易的证券A.I.II.III.IVB.II.III.IVCC.III.IVD.I.II16、微软雅黑证券交易所具有的特征是()。Ⅱ.投资者直接进入交易所买卖证券Ⅲ.通过公开竞价的方式决定证券交易价格Ⅳ.交易对象限于合乎一定标准的上市证券17、微软雅黑沪、深证券交易所推出的质押式国债回购交易品种不同的有()天。Ⅲ.633D.ⅢⅣ18、下列行为构成背信运用受托财产罪的是()。I.银行工作人员吸收客户资金不入账，数额巨大或造成重大损失的II.证券公司单独或合谋，集中资金优势连续买卖，操纵证券价格III.证券公司擅自运用客户资金或者其他委托财产，情节严重的IV.期货经纪公司违背受托义务，擅自动用客户资金，情节特别严重的A.II.IVB.I.IIIC.III.IVD.I.II19、证券公司申请融资融券业务资格，应当具备的条件有()。II.具有证券经纪业务资格II.公司治理健全，内部控制有效III.公司最近2年内不存在因涉嫌违法违规正被证监会立案调查或正处于整改期间的情形IV.已建立完善的客户投诉处理机制，能够及时、妥善处理与客户之间的纠纷A.I.II.IIIB.I.IVC.II.III.IVDD.I.II.III.IV20、证券投资基金对我国证券市场的稳定和健康发展的作用，表述不正确的是()。Ⅱ.有利于推动市场价值判断体系的形成Ⅲ.有助于形成以个人投资者为主的投资Ⅳ.推动股指持续上升括括()。II.监管谈话，重点关注II.责令进行业务学习、出具警示函III.没收违法所得Ⅳ、责令公开说明、认定为不适当人选A.I.IIB.II.IVC.I.II.IVD.I.II.III.IV22、中国证监会派出机构对证券公司及其分支机构经营融资融券业务涉及的()等事项进行现场检查和非现场检查。ⅢⅢ.授信额度的确定Ⅳ.担保物的收取和管理23、基金销售机构应当建立完善的()。I.基金份额持有人账户IIII.资金账户管理制度III.基金份额持有人资金的存取程序IV.授权审批制度A.I.II.IIIB.I.II.IVC.III.IVD.I.II.III.IV24、下列关于转融通业务的说法，错误的有()。I.证券金融公司应制定转融通业务合同标准格式，报证券业协会备案II.证券金融公司可根据化解证券公司违约风险的需要，建立转融通互保基金III.保证金可以证券充抵，但货币资金占应收取保证金的比例不得低于20％IV.证券金融公司向证券公司转融通的期限不得超过5个月A.I.II.IIIB.I.III.IVC.I.II.IVD.I.II.III.IV25、证券公司设立时，其业务范围应当与其()相适应。I.内部控制制度II.合规制度III.人力资源状况IV.财务状况A.I.II.III.IVBB.I.III.IVC.II.IVD.I.II.III26、欺诈发行股票、债券犯罪的刑事立案追诉标准有()。Ⅱ.伪造、变造国家公文、有效证明文件或相关凭证、单据的Ⅲ.利用募集的资金进行正常经营活动的Ⅳ.Ⅳ.转移或者隐瞒所募集资金的27、证券承销业务分为()两种方式。Ⅲ分销Ⅳ全额包Ⅳ全额包销CC.Ⅲ、Ⅳ28、下列选项中属于行政法规的是()。AA.II.III.IVB.I.IVC.I.II.IIIDD.I.II.III.IV29、在部门规章及规范性文件中，涉及证券经纪业务具体规范要求的有()A.I.II.IIIB.I.II.IVC.II.III.IVDD.I.II.III.IV30、基金信息披露形式方面应遵循的基本原则包括()。Ⅲ.真实性原则Ⅳ.易解性原则31、微软雅黑下列各项中，属于操纵证券市场手段的有()。I.在自己实际控制的账户之间进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量II.违反规定购买本证券公司控股股东或与本证券公司有其他重大利害关系的发行人发行的证券格IV.单独或通过合谋，集中资金优势操纵证券交易价格或证券交易量A.I.IIB.I.II.III.IVC.I.III.IVDD.III.IV32、《刑法》规定，商业银行和()等机构，违背受托义务，擅自运用客户资金，情节Ⅲ.证券公司Ⅳ.保险公司33、在下列()情况下，可以动用客户信用交易担保资金账户内的资金。I.为客户进行融资融券交易的结算II.收取客户应当归还的资金、证券III.收取客户应当支付的违约金IV.客户提取还本付息、支付税费及违约金后的剩余证券和资金AA.I.II.IIIB.I.IVC.I.III.IVDD.I.II.III.IV34、下列属于全国股份转让系统公司对业务规则规定的监管对象的是()。I.实际控制人II.会计师事务所III.律师事务所IV.高级管理人员A.I.II.IIIB.I.III.IVC.I.II.IVDD.I.II.III.IV35、证券投资顾问业务的基本原则包括()。I.诚实信用IIII.守法合规III.忠实客户利益IV.确保收益A.I.II.IIIB.II.III.IVC.I.II.IVDD.I.II.III.IV36、证券投资咨询机构利用“荐股软件”从事证券投资咨询业务，应当在()等各个业务环节中，加强投资者教育和客户权益保护。II.产品销售II.客户回访III.收益承诺IV.服务提供A.I.II、IIIB.I.II.III.IVC.III.IVDD.I.II.IV37、关于直接投资子公司可以开展的业务，说法正确的是()。Ⅰ使用自有资金或设立直接投资基金，对企业进行股权投资或与股权相关的债权投资Ⅱ为客户提供与股权投资相关的投资顾问、投资管理、财务顾问服务Ⅲ使用自有资金或设立直接投资基金Ⅳ经中国证监会认可开展的其他业务会可以区別情形，对其采取下列措施()。II.责令停业整顿II.指定其他机构托管、接管IIIIII.撤销经营证券业务许可V.限制业务活动VI.认定董事、监事、高级管理人员为不适当人选A.I.II.III.IVB.II.III.IV.VIC.I.II.IV.VDD.II.III.IV.V39、关于首次公开发行股票招股说明书披露的其他重要事项，下列表述正确的有()。I.应披露持有发行人1％以上股份的股东作为一方当事人的重大诉讼或仲裁事项II.应披露发行人董事、监事、高级管理人员和核心技术人员受到刑事诉讼的情况III00万元以上或虽未达到500万元，但对生产经营活动、未来发展或财务状况具有重要影响的合同内容IV.应披露发行人有关信息披露和投资者关系的负责部门、负责人A.I.II.IIIB.I.II.IVC.II.III.IVDD.I.III.IV40、开放式基金的特征包括()。I.基金份额总额在基金合同期限内固定不变II.基金份额持有人不得申请赎回III.基金份额可以在基金合同约定的时间和场所申购或者赎回IV.基金份额总额不固定A.I.IIIB.I.II.IIIC.III.IVD.I.II41、投资者及其一致行动人拥有权益的股份达到或者超过一个上市公司已发行股份的20%，但未超过30%的，应当披露()。Ⅰ.取得相关股份的价格、所需资金额、资金来源，或者其他支付安排Ⅱ.前12个月内投资者及其一致行动人与上市公司之间的重大交易Ⅲ.不存在规定的禁止收购情形Ⅳ.能够按照规定提供与协议收购中向证监会提交的相同的文件42、证券公司从事客户资产管理业务，不得有下列()行为。I.以欺诈手段或者其他不正当方式误导、诱导客户IIII.挪用客户资产III.将自营业务抢先于资产管理业务进行交易IV.操纵市场A.I.II.IIIB.II.III.IVC.I.II.III.IVD.I.IV43、在上市公司重大资产重组中，关注的共性问题有()。Ⅲ.同业竞争Ⅲ.同业竞争Ⅳ.土地使用权44、欺诈发行股票、债券犯罪侵犯客体包括()。Ⅲ.债权人的合法权益Ⅳ.Ⅳ.公众的合法权益45、微软雅黑证券公司设董事会秘书，以下关于其职责描述正确的是()。I.负责董事会和经营层会议的筹备、文件的保管IIII.负责客户资料的管理报送或者信息披露事报送或者信息披露事项IV.按照股东等有关单位或者个人的要求，依法提供有关资料，办理信息报送或者信息披露事项A.I.II.III.IVB.I.IVC.I.II.IIID.III.IV46、证券投资咨询人员的一般禁止性行为包括()。Ⅰ.传播虚假信息或者误导投资者的信息Ⅱ.损害社会公共利益、所在机构或者他人的合法权益Ⅲ.贬损同行或以其他不正当竞争手段争揽业务Ⅳ.与委托人约定分享证券投资收益，分担证券投资损失，或者向委托人承诺证券投资)。I.证券公司信息报送分为定期报送和不定期报送两类Ⅱ.证券公司向国务院证券监督管理机构报送的内容包括年度、月度报告以及临时报告并制作审核报并制作审核报告Ⅳ.证券公司以及有关单位和个人披露、报送或者提供的资料、信息应当真实、准确、完整，不得有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏A.I.II.III.IVB.I.IVC.I.II.IIIDD.II.III.IV48、融资融券业务中，标的证券为股票的，必须满足在最近3个月内没有出现下列()II.日均涨跌幅平均值与基准指数涨跌幅平均值的偏离值超过4％III.日均涨跌幅平均值与基准指数涨跌幅平均值的偏离值不超过5％A.I.II.IIIB.I.III.IVC.I.II.IVDD.II.III.IV49、微软雅黑根据《证券法》的规定，某上市公司的下列人员中，不得将其持有的该公司的在买入后6个月内卖出，或者在卖出后6个月内又买入的有()。II.董事会秘书II.监事会主席III.财务负责人IV.副总经理A.I.II.IIIB.II.IVC.I.III.IVDD.I.II.III.IV50、在从事融资融券交易期间，如果客户信用资质状况降低.可能出现的情形有()。券公司相应降低对其的授信额度Ⅱ.证券公司提高相关警戒指标、平仓指标所产生的风险Ⅲ.可能会给客户造成经济损失Ⅳ.担保物被证券公司强制平仓参考答案【解析】根据《刑法》第一百八十条，证券、期货交易内幕信息的知情人员或者非法获取证券、期货交易内幕信息的人员，犯有内幕交易、泄露内幕信息罪，情节严重的，处5【解析】股东会是有限责任公司的权力机关。股东会由全体股东组成。股东是按其所认缴出资额向有限责任公司缴纳出资的人。【解析】证券公司承销或者代理买卖未经核准擅自公开发行的证券的，责令停止承销或万元以下的罚款。给投资者造成损失的，应【解析】股份有限公司的设立，可以采取发起设立或者募集设立的方式，如果以募集方式设立的，发起人认购的股份不得少于公司股份总数的35%；但是，法律、行政法规另有规【解析】本题考查证券公司合规负责人和合规管理人员的独立性原则的有关规定。中国证监会相关派出机构可以根据日常监管掌握的情况建议公司董事会调整考核结果。【解析】证券金融公司应当制定转融通业务合同标准格式，报中国证监会备案。合同应约定转融通的资金数额、标的证券的种类和数量、期限、费率、保证金的比例、证券权益处理办法、违约责任等事项。【解析】证券公司经营融资融券业务，应当以自己的名义，在证券登记结算机构分别开融券专用证券账户用于记录证券公司持有的拟向客户融出的证券和客户归还的证券，不司因向客户融资融券所生债权的证券；信用交易证券交收账户用于客户融资融券交易的证券结算；信用交易资金交收账户用于客户融资融券交易的资金结算。【解析】A项，证券公司代理开立证券账户，应当根据证券登记结算机构的业务规则，的证券账户提供给他人使用。【解析】根据《刑法》第一百八十二条，有下列情形之一，操纵证券、期货市场，情节用信息优势联合或者连续买卖，操纵证券、期货交易价格或者证券、期货交易量的；②与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券、期货交易，影响证券、期货交易价易对象，自买自卖期货合约，影响证券、期货交易价格或者证券、期货交易量的；④以其他方法操纵证券、期货市场的。服务的投资者类型作出判断，并向投资者提出适当性匹配意见。如存在适当性不匹配的情构业务人员应当就产品或服务的风险等级高于投资者承受能力的情况进行特别书面风险警示。如投资者仍坚持购买的，可以向其销售相关产品或者提供相关服务。会将其从财务顾问主办人名单中去除，财务顾问不得聘请其作为财务顾问主办人从事相关业【解析】根据《证券、期货投资咨询管理暂行办法》第33条，证券、期货投资咨询机处一万元以上，五万元以下的罚款；情节严重的，地方证管办(证监会)应当向中国证监会报告，由中国证监会作出暂停或撤销其业务资格的处罚。【解析】根据《证券投资基金销售管理办法》第六十五条，基金销售机构应当建立健全份资料自业务关系结束当年计起至少保存15年，与销售业务有关的其他资料自业务发生当【解析】根据《私募投资基金募集行为管理办法》的规定，私募基金推介材料应由私募性负责。除私募基金管理人委托募集的基金销售机构可以使用推介材料向特定对象宣传推介外，其他任何机构或个人不得使用、更改、变相使用私募基金推介材料。募集机构应当采取国证监会注册取得基金销售业务资格并已成为中【解析】本题考查证券市场法律法规体系的主要层级。证券市场的法律是由全国人民大会或全国人民代表大会常务委员会制定并颁布的。【解析】根据《证券法》第10条的规定，公开发行证券，必须符合法律、行政法规规属于法律、行政法规规定须经批准的项目，应当依法经过批准。故选项B不正确。根据《证券法》第6条的规定，证券业和银行业、信托业、保险业实行分业经营、分业管理，证券公券法》第28条的规定，证券包销是指证券公司将发行人的证券按照协议全部购入或者在承销期结束时将售后剩余证券全部自行购入的承销方式。故选项D不正确。定，未经核准，擅自从事基金托管业务的，责令停止，没收违法所得，并处违法所得1倍以以下罚款；对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处3万元以上30万元【解析】根据《证券发行上市保荐业务管理办法》第五条，保荐代表人及其配偶不得以任何名义或者方式持有发行人的股份。他股东自人民法院通知之日起满20日不行使优先购买权的，视为放弃优先购买权。【解析】从事证券投资咨询业务的人员分为两类：券业协会注册登记为证券分析师。券业协会注册登记为证券投资顾问。同人员不得同时注册为证券分析师和证券投资顾问。直接或者以化名、借他人名义持有、买卖股票，也不得收受他人赠送的股票。员会，行使公司章程规定的职权。证券公司董事会设薪酬与提名委员会、审计委员会的，委员会负责人由独立董事担任。由公司登记机关予以警告，没收违法所得。未作纠正的，或者未经股东大会认可的，不得公开发行新股。收购人为了取得上市公司的控股权，向所有的股票持有人发出购买该上市公司股份的收购要收购人支付资金，达到收购的目的。【解析】发行人在持续督导期间，证券上市当年累计50%以上募集资金的用途与承诺不代表人具体负责的推荐；情节特别严重的，撤销相关人员的保荐代表人资格。【解析】A项，背信运用受托财产罪的犯罪主体是特殊主体，即商业银行、证券交易所D项，客户缴纳的保险费不属于保险公司的受托财产。案申请表中的基本信息。协会规则对某项业务备案有特殊规定的，从其规定。监会对该项业务的风险控制指标标准。对于未规定风险控制指标标准及计算要求的新产品、注册地的中国证监会派出机构报告或者报批。【解析】依据《证券期货投资者适当性管理办法》，专业投资者可以划分为三类。者或基金的信息在每个季度结束后的8个工作日内，报告中国证监会和证券交易所。公司开展柜台市场业务发行、销售与转让的产品可采取的方式有：协议、报价、做市、拍卖竞价、标购竞价等，不得采用集中竞价的方式。【解析】C项，根据《证券公司证券资产管理业务试行办法》第四条，证券公司从事资产管理业务应当遵守资格管理原则，即应当按本办法的规定向中国证监会申请资产管理业务资格。未取得资产管理业务资格的证券公司，不得从事客户资产管理业务。器官，以及以抽象形态表现的人的精神利益。人身：生命权、身体权、健康权等权利所指向【解析】根据《期货交易管理条例》，期货交易所违反规定收取保证金，或者挪用保证金的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予纪律处分，处1万元以上10万元以考试办法考试大纲、执业证书管理办法以及执业行为准则等，应当报中国证监会核准。序，或通过与其他产品合并、终止产品合同等方式予以规范。【解析】根据《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》及配套自律规则，中国证监会根据审慎监管的原则，可以提高对行业重要性证券公司的合规管理要求，并可以③假借他人名义或者个人名义进行自营业务；④违反规定委托他人代为买卖证券；⑤违反规定购买本证券公司控股股东或者与本证券公司有其他重大利害关系的发行人⑥将自营账户借给他人使用；⑦将自营业务与经纪业务混合操作；⑧法律、行政法规或中国证监会禁止的其他行为。【解析】证券公司及其从业人员依法合规开展各类债券交易业务：1、不得私下或在表外开展债券交易。2、按规定应签订书面合同的不得以邮件，即时通讯信息等替代书面合同。3、不得指定协议双方以外的第三方作为交易对手方开展债券回购交易。4、不得以人员挂靠、业务包干等承包方式开展业务，或以其他形式实施过度激励。5、不得通过任何交易形式利益输送，内幕交易、操纵市场、规避监管，或为规避监管。与同行业上市公司同类资产相比存在显著差异的，应披露原因及对发行人净利润的累计影【解析】有下列情形之一的单位或者个人，不得成为持有证券公司5%以上股权的股东、的其他情形。【解析】根据《证券业从业人员资格管理办法》第24条，从业人员拒绝协会调查或检查的或所聘用机构拒绝配合调查的，由协会责令改正；拒不改正的，给予纪律处分；情节严即为巨额销售。履进行终止清算的，基金财产不属于其清算财产。作日内制定并报送整改计划，整改期限最长不超过20个工作日；证券公司未按时报送整改计划的，派出机构应当立即限制其业务活动。【解析】根据《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》，证券公司开展各项业务，应当遵循合规经营、勤勉尽责，坚持客户利益至上原则。员，贯穿决策、执行、监督、反馈等各个环节。【解析】ASIF最高决策机构是会员大会，在会员大会闭会期间由执行委员会(EXComm)行使权利。执行委员会下设教育委员会(EducationCommittee)、公共关系委员会 【解析】根据《证券公司监督管理条例》第四条，国家鼓励证券公司在有效控制风险的前提下，依法开展经营方式创新、业务或者产品创新、组织创新和激励约束机制创新。国务院证券监督管理机构、国务院有关部门应当采取有效措施，促进证券公司的创新活动规范、【解析】诱骗投资者买卖证券、期货合约罪主体是特殊主体，主要包括两方面：①证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司的从业人员；②证券业协会、期货业协会或者证券期货监督管理部门的工作人员。【解析】I项，除金融监管部门明确规定必须事前审批、备案的私募产品外，证券公司在柜台市场发行、销售与转让的私募产品，直接实行事后备案。II项，证券公司可以采取协议、报价、做市、拍卖竞价、标购竞价等方式发行、销售与转让私募产品，不得采用集中竞价方式，法律法规有明确规定的除外。【解析】证券账户是记录证券及证券衍生品种持有及其变动情况的载体。中国结算对证券账户实施统一管理，证券账户的管理主要包括：账户的开立、査询、信息变更、注销、休【解析】证券经营机构办理执业证书申请过程中，弄虚作假、徇私舞弊、故意刁难有关当事人的，或者不按规定履行报告义务的，由中国证券业协会责令改正。【解析】根据《证券投资顾问业务暂行规定》第33条的规定，证券公司、证券投资咨询司【解析】涉及客户资金账户及证券账户的开立、信息修改、注销，建立及变更客户资金存管关系，客户证券账户转托管和撤销指定交易等与客户权益直接相关的业务应当一人操作、一人复核，复核应当留痕。【解析】证券公司从事客户资产管理业务，不得有下列行为：①挪用客户资产;②向客户作出保证其资产本金不受损失或者取得最低收益的承诺;③以欺诈手段或者其他不当方式误导、诱导客户;将资产管理业务与其他业务混合操作;④以转移资产管理账户收益或者亏损为目的，在自营账户与资产管理账户之间或者不同的资产管理账户之间进行买卖，损害客户的利益;⑤利用所管理的客户资产为第三方谋取不正当利益，进行利益输送;【解析】Ⅳ项，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》第29条，只要保荐机构有充分理由确信申请文件和信息披露资料与证券服务机构发表的意见不存在实质性差异即可。致的风险和其他风险。分析身份证号码录入中国证券业执业证书管理系统(以下简称“系统”)，系统将自动生成系统编码和密码(申请人的初始密码有特定规律，第一、三、五位为字母，第二、四、六位为数字。例如：b5m0l2，第四位的“0”是数字零，第五位是小写字母“l”)。【解析】认定为不予行政处罚的考虑情形：(1)当事人对认定的信息披露违法事项提出具体异议记载于董事会、监事会、公司办公会会议记录等，并在上述会议中投反对票的。(2)当事人在信息披露违法事实所涉及期间，由于不可抗力、失去人身自由等无法正(3)对公司信息披露违法行为不负有主要责任的人员在公司信息披露违法行为发生后及时向公司和证券交易所、证券监管机构报告的。(4)其他需要考虑的情形。所会批准或者备案发行并在境内金融机构柜台交易的证券。【解析】略【解析】考察背信运用受托财产罪的刑事立案追诉标准。商业银行、证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司、保险公司或其他金融机构，违背受托义务，擅自运用客户资金或其他委托、信托的财产，涉嫌下列情形之一的，；运用多个客户资金或其他委托、信托的财产的；③其他情节严重的情形。【解析】证券公司申请融资融券业务资格应具备的条件(1)具有证券经纪业务资格；(2)公司治理健全，内部控制有效，能有效识别、控制和防范业务经营风险和内部管(3)公司最近2年内不存在因涉嫌违法违规正被中国证监会立案调査或者正处于整改(4)财务状况良好，最近2年各项风险控制指标持续符合规定，注册资本和净资本符合增加融资融券业务后的规定；投资文化，有助于防止市场的过度投机。【解析】根据《证券发行上市保荐业务管理办法》第62条，保荐机构、保荐代表人、证监会责令改正，并对其采取监管谈话、重点关注、责令进行业务学习、出具警示函、责令情节严重涉嫌犯罪的，依法移送司法机关，追究其刑事责任。【解析】中国证监会派出机构依法对证券公司及其分支机构的融资融券业务活动中涉及的客户选择、合同签订、授信额度的确定、担保物的收取和管理、补交担保物的通知，以及处分担保物等事项进行非现场检查和现场检查。基金份额持有人资金的存取程序和授权审批制