2023年收集基金从业资格证之私募股权投资基金基础知识押题练习试卷B卷附答案

2023年收集基金从业资格证之私募股权投资基金基础知识押题练习试卷B卷附答案

单选题（共50题）1、第一拒绝权是目标公司的其他股东欲对外出售股权时，作为老股东的股权投资基金在（）有优先购买权。A.保证资金到位的条件下B.同等条件下C.出资方式相同的条件下D.对出售股权出价相同的条件下【答案】B2、清算价值法的主要方法是，假设企业破产和公司解散时，将企业拆分为可出售的几个业务或资产包，并分别估算这些业务或资产包的（），加总后作为企业估值的参考标准。A.变现价值B.公允价值C.理论价值D.折现率【答案】A3、(2017年)下列构成非法吸收公众存款罪的是（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D4、（）体现了投资人现金的回收情况。A.内部收益率B.已分配收益倍数C.总收益倍数D.未分配利润【答案】B5、根据基金运营依据，（）依据合伙协议运营基金。A.公司型基金B.合伙型基金C.信托型基金D.并购基金【答案】B6、红利折现模型较为适用的公司类型是（）。A.不稳定的周期性行业公司B.分红较少的公司C.稳定而非周期性的行业公司D.未获得盈利的公司【答案】C7、下列关于股权投资基金募集主体相关义务、责任的表述中，错误的是（）。A.募集机构应当承担特定对象确定、投资者适当性审查的责任B.募集机构应当履行风险提醒义务、反洗钱义务C.募集机构应建立相关制度以保障基金财产和客户资金安全D.基金管理人委托基金销售机构募集的，其应承担的相关责任可因委托募集而被免除【答案】D8、在（）中经常会用到场景分析和敏感度分析等方法。A.盈利预测B.风险预测C.发展趋势预测D.财务预测【答案】D9、根据相关规定，已登记的股权投资基金管理人应当通过私募基金登记备案系统填报经审计的年度财务报告，下列组合中，哪项是股权投资基金管理人违反前述报送义务后可能面临的处罚（）。A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A10、2013年6月，中央编办发出《关于私募股权基金管理职责分工的通知》，明确由（）统一行使股权投资基金监管职责。A.发改委B.中国证监会C.中国基金业协会D.中国证券业协会【答案】B11、（）,中国证监会发布了《私募投资基金管理暂行办法》,促进各类私募投资基金健康规范发展，并为建立健全促进各类私募基金特别是创业投资基金发展的政策体系奠定法律基础。A.2012年11月B.2014年8月C.2014年5月D.2010年7月【答案】B12、股权投资基金与被投资公司（A公司）签署的投资协议中有如下约定：“如果A公司再次发行股权且增发时A公司的估值低于投资人股权对应的A公司估值，则投资人有权从创始人股东外以加权平均法取得额外的股权”，该条约定属于（）。A.反摊薄条款B.回购保证条款C.优先清算条款D.对赌条款【答案】D13、股权投资基金的（）具有鲜明特点，因此，组织形式的选择需要与基金的实际运作需求紧密相关。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B14、排他性条款通常是投资框架协议中的条款，它要求目标公司现任股东及其任何任职职员、董事、财务顾问、经纪人或代表公司行事的人在约定的排他期内不得与其他投资机构进行接触，从而保证双方的时间和经济效率。排他性条款中的排他期由双方约定，通常为（）。A.1个月B.2个月C.3个月D.几个月【答案】D15、股权投资基金起源于（）。A.创业投资基金B.股权投资基金C.风险投资基金D.信托投资基金【答案】A16、投资备忘录，也称（），通常由投资方提出，内容一般包括投资达成的条件、投资方建议的主要投资条款、保密条款以及排他性条款。A.Ⅰ.ⅡB.Ⅰ.ⅢC.Ⅱ.ⅢD.Ⅱ.Ⅳ【答案】D17、下列关于相对估值法说法错误的是（）。A.市盈率可选择与目标企业具有可比性的企业的市盈率或目标企业所处行业的平均市盈率打折计算。B.市销率（P/S或PS）也称市售率，等于企业股权价值与年销售收入的比值，或者每股价格除以每股销售收入。C.我国各大银行在上市前所进行的私募融资往往采用市盈率的估值方法。D.市净率（（P/B）也称市账率。等于股权价值与股东权益账面价值的比值，或者每股价格除以每股账面价值。【答案】C18、广义的股权投资基金监管，是指有（）对股权投资基金市场、基金市场主体及其活动的监督管理。A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D19、(2017年)从发展趋势来看，未来我国经济的增长将趋向于（）。A.要素驱动B.创新驱动C.科技驱动D.人才驱动【答案】B20、境内IPO市场包括（）A.主板B.中小企业板C.创业板D.以上都是【答案】D21、中国证券投资基金业协会出台了（），对募集机构的禁止性行为以及募集媒介渠道进行了较为详细的规定。A.《证券投资基金法》B.《私募投资基金合同指引》C.《私募投资基金募集行为管理办法》D.《私募投资基金监督管理暂行办法》【答案】C22、待评估资产价值的计算公式是（）。A.待评估资产价值=重置全价综合成新率B.待评估资产价值=重置全价综合成新率C.待评估资产价值=重置全价+综合贬值D.待评估资产价值=重置全价-有形贬值【答案】A23、投资者将基金份额转让给某有限公司，且该公司为合格投资者，那么基金份额受让后该公司投资者人数不得超过（）人。A.50B.100C.150D.200【答案】A24、可直接认定为私募股权投资基金合格投资者的是（）。A.该基金管理人的从业人员B.该基金销售机构的从业人员C.通过基金从业资格考试的个人D.该基金托管人的从业人员【答案】A25、拟申请登记私募基金管理人存在（）情况，中国证券投资基金业协会将不予办理登记。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C26、下列不属于股权投资基金行业自律组织的行业自律内容是（）。A.内控管理B.资金监管C.信息披露D.合同指引【答案】B27、关于合伙型股权投资基金，下列说法正确的是（）。A.合伙型股权投资基金新增合伙人需经全体合伙人过半数同意B.投资者办理退伙时，对于其合伙份额对应的资产，应以货币形式进行分配C.清算期间，合伙型股权投资基金存续，不影响日常经营活动的开展D.合伙型股权投资基金设立，应向工商管理机关办理注册登记手续【答案】D28、（2017年真题）私募基金监管部的职能有（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D29、以下不属于我国现行股权投资基金组织形式的是（）。A.公司型B.开放型C.合伙型D.契约型【答案】B30、为了完善股权投资基金（）制度，引导基金管理人规范其自身和基金的治理，基金业协会引入法律中介机构进行尽职调查，并出具法律意见书。A.登记备案B.信息披露C.估值核算D.募集与设立【答案】A31、折现现金流法是通过预测企业未来的现金流，将企业价值定义为企业未来可自由支配（）的总和。A.加权平均资本成本B.股权自由现金流量C.现金流折现值D.贴现自由现金流量【答案】C32、以下关于基金管理人内部控制的作用说法错误的是（）A.保证管理人经营运作严格遵守国家有关法律法规和行业监管规则，自觉形成守法经营、规范运作的经营思想和经营理念B.管理经营风险，提高经营管理效益，确保经营业务的稳健运行，实现持续、稳定、健康发展C.保障股权投资基金财产的安全、完整D.确保基金和基金托管人的财务和其他信息真实、准确、完整、及时【答案】D33、并购方式实现退出的程序，可分为以下（）步骤：A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.Ⅱ.ⅣC.Ⅰ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】D34、有限合伙企业的清算人由（）担任；经全体合伙人过半数同意，可以自合伙企业解散事由出现后十五日内指定一个或者数个合伙人，或者委托第三人，担任清算人。A.全体发起人B.全体有限合伙人C.全体合伙人D.全体普通合伙人【答案】C35、假设某股权投资基金已投资三个股权项目A、B、C。A项目当前项目价值为3亿元，B项目当前项目价值为4亿元，C项目当前项目价值为2.5亿元。除此之外，基金资产还包括5000万元的银行存款，已产生的应付未付管理费用、托管费用等负债总金额5000万元。则当前的基金资产净值为（）A.6.8亿元B.9.5亿元C.10.5亿元D.8.5亿元【答案】B36、在我国私募股权投资基金常用的估值方法为（）和（）A.相对估值法、折现现金流法B.清算价值法、折现现金流法C.相对估值法、成本法D.清算价值法、成本法【答案】A37、股权投资基金为了确保目标公司的良好发展和利益，要求其董事、高管不得在离职后一段时间内加入与本公司有竞争关系的公司。以上内容通常体现在投资协议的（）。A.竞业禁止条款B.反摊薄条款C.保护性条款D.排他性条款【答案】A38、全国中小企业股份转让系统的性质是（）A.会员制B.事业法人C.社团法人D.公司制【答案】D39、（）是企业的税后净营运利润减去包括股权和债务的全部投入资本的机会成本后的所得。A.现金流折现法B.清算价值法C.成本法D.经济增加值【答案】D40、投资决策委员会提交（），由投资决策委员会进行最终投资决策。A.投资协议、尽职调查报告和风险控制报告B.尽职调查报告和投资协议C.尽职调查报告、投资建议书D.投资协议和风险控制报告【答案】C41、财务比率分析是财务尽职调查的重点之一，其具体内容包括（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D42、（2017年真题）下列关于合伙型股权投资基金的普通合伙人及有限合伙人责任分担的说法中，正确的是（）。A.有限合伙人以其净资产为限对合伙企业债务承担责任B.有限合伙人以其总资产为限对合伙企业债务承担责任C.普通合伙人对合伙企业债务承担无限连带责任D.国有独资公司、国有企业、上市公司以及公益性的事业单位、社会团体可以成为合伙型基金的普通合伙人【答案】C43、(2017年)股权投资基金会计核算工作的会计责任主体为（）。A.基金托管人B.基金管理人C.基金份额登记机构D.以上均是【答案】B44、以下（）属于清算退出的方法。A.并购退出B.清算退出C.破产清算D.首次公开上市（IPO）退出【答案】C45、基金管理人需要对基金投资者投向基金的资金与财产安全承担责任与义务主要包括（）。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ【答案】C46、关于我国股权投资基金投资者人数限制的说法，错误的是（）。A.公司型基金中有限公司：不超过50人B.公司型基金中股份公司：不超过200人C.合伙型基金：不超过100人D.契约型基金：不超过200人【答案】C47、未经（），募集机构不得向任何人宣传推介基金。A.基金业协会的批准B.特定对象确定C.证券业协会的批准D.基金风险揭示【答案】B48、（2018年真题）关于基金管理人登记与基金产品备案的基本要求，以下说法错误的是（）。A.基金产品开始募集后的20个工作日内，基金管理人应对所募集的基金进行备案B.基金备案材料不完备或者不符合规定的，基金管理人应当根据中国证券投资基金业协会的要求及时补正C.自然人不能登记为基金管理人D.基金管理人可采用公司形式，也可采用合伙企业