期货法律法规(个人总结版)4600字

20xx年期货法律法规(个人总结版)4600字

【监督机构】期交所负责人任免：国监，设立期交所：国监/证监会1.期货公司/结算机构，经国监or证监会批准。2.银行业从事保证金存管/结算：国监审核批准。融资/担保：银行业监管机构3.有价证券种类、冲抵比例，由国监规定。4.更变5%以上股权，报国监。5.国监对董监高、从业人员，实行资格管理制度。证监会对董监高进行监督管理证监会及派出机构对风险官进行监督管理。6.中金所/协会对适当性进行自律管理。7.境外商品期货品种核准：商务主管。8.股指期货，适当性备案“交易所”。9.派出机构：法人、场所、分支。10.营业部负责人任职资格：派出机构核准11.投资者保障基金：证监会集中管理12.交易所更名、改资本、合并分立、解散，证监会批准13.会员理事——选举，非会员理事——证监会委派14.理事/副理事——证监会提名，理事会通过15.独立董事——证监会提名，股东大会通过16.董事会秘书——证监会提名，董事会通过17.监事会主席/副主席——证监会提名，监事会通过18.总经理/副经理——证监会任免19.期货公司董监高合规诚信情况：证监会建立诚信档案。20.协会建立从业人员诚信记录。21.仓单：交易所认定的标准化提货凭证。22.期交所会员——期交所批准【日期】1.公司设立6个月、结算业务3个月，国监批准。2.国监/变更注册资本20日，其他2月；派出/设立终止分支2个月，其他20天。3.申请结算，证监会3月批准。4.申请介绍，证监会10日批准5.违纪解除职5年不得担任负责人、财务会计??6.重大违法，限制当事人15日，延长至30日。7.经过整改，符合持续性经营，3日解除。8.申请从业人员：3年无违法9.申请董监高：违法5年/行政3年/不适当2年分支3年10.设立期货公司，股东3年无违法。禁入2年。11.变更住所，2年无违法。12.设立营业部，1年无违法，3月风控。13.经纪业务，2月风控达标。14.申请结算，3年未违法，股东高管2年，负责人2年经验，持续经营2年，2月风控，3年财务，3年季度权益总额15.证券公司介绍业务：风控6月，期货公司2月总部5名、营业部2名资格人员16.交易结算，董总副2人5年从业，1人持证&管理3年。17.全面介绍，3人，1人。18.结算业务，6月未取得会员资格，失效19.3个月未营业，许可证注销。20.5年未担任经理层，重新取得资格。21.2年未执业，从业人员参加后续培训。22.会员大会/理事会，10日通知。23.期交所暂停交易不得超过3日。24.10年经验/8年负责人，学历可放宽至大专25.专业岗8年，从业免试。26.董监度责任30日，办理任职手续。27.代为履行职责不超过6个月。28.风险官2次不培训/不合格，谈话/警示函。29.推荐人虚假陈述，证监会及派出机构2年不受理。推荐人每年最多推荐3名30.风险报表/证券介绍业务资料：保存5年。31.达到预警，当日向派出机构/全董书面报告派出机构5日核实、评估。32.风险指标优于预警3月，预警结束。【季度/任期】1.投资者保障基金——季度缴纳(15日)——千万分之五至十2.期交所——年度4月、季度15日——财务报告3.风险官——年0120、季度10日——所住地派出4.期货公司/风管报表——月7日、年3月——派出机构5.风险指标情况，每半年提交全体董事，法人签字。每半年提交全体股东，董事签字。6.董事会/理事会，每半年召开一次7.期货公司股东大会，每年至少召开一次。8.董监独经理2年参加业务培训。9.理事会/董事会/监事会(3名)，任期3年10.总经理(法人)3年两届【提交报告】1.重大诉讼/冻结/担保——5日——国监2.分级结算限制结算范围——3日——证监会3.联网交易——10日——证监会4.期交所任免中层——10日——证监会5.质押/冻结/转让/更名/违法——3日——期货公司——5日——派出机构6.重大业务(10%)决策——5日——派出机构证券介绍重大事件——2日——派出机构7.广告宣传——5日——派出机构8.关联人开户——5日——派出机构9.公司改名改章程——5日——派出机构10.风险官辞职——30日报董事会——派出机构11.任免首席风险官——10日——派出机构12.任用/免除/兼任董监高——5日——派出机构13.董总辞职、不适当——3月——派出机构14.董监高违法————3日——派出机构15.董长/主席/风险官失踪死亡——3日——派出机构16.期货公司纳入会员——3日——派出机构17.签订/变更/终止介绍委托——5日——各自派出18.全面结算签订/变更/终止非结算——3日——双方住所地派出、期交所、保金存管19.从业人员辞职解聘死亡——10日——协会20.从业人员收到处罚——10日——协会21.结构发现人员违规——10日——协会22.协会从业人员惩戒——10日——证监派出23.风控20%——5日——全体董/股24.近亲属从事交易——5日——公司25.首席风险官——派出机构&董事会整改意见——总经理&负责人26.风控不合规——2日——证监会检查——20日整改——3日解除27.变更股权/资本100%持股——证监会审查28.保障基金管理机构——证监会&财务部29.高风险——每月财务监管报表——保障基金管理机构30.许可证遗失——30日——指定报刊作废。31.纠纷——协会、期交所32.违法指令——机构——证监会、协会【数字/比例】1.设立期货公司，货币出资不得低于85%。（期货交易的相关亏算、税金只能货币出资）2.保障基金——机构投资者——超10万80%3.交易所——风险准备金——手续费20%（投资保障基金3%手续费）4.占其净资产10%以上的诉讼，敖高证监会5.有价证券冲抵，不得高于：基准80%；结算账户中货币资金4倍。6.会员制期交所每位理事可以接受1位理事的委托。7.期货公司——期货从业人员15人，高管3人。8.设立期货公司：5%股东，净资产不得低于实收资本的50%。100%股东，净资产10亿；不适15亿。9.交易结算：5000万、3/1年盈利，季度8000；股东产2亿；本5亿/8亿10.全面结算：1亿、3年盈利，季度3亿，股东产10亿；2年盈利，季度1亿，股东本10亿/15亿11.风管指标：净资本1500；本/产40%；流产/债100%；债/净产150%12.介绍风管指标：净资本12亿、本/产70%；流产/债150%；担保10%13.适当性测试80分，10日20笔，3年10笔基本情况/诚信15，经历20，财力50，年龄、学历10/5【惩戒】1.重大风险——停业整顿/接管；虚假出资——限期改正；2.违规手续费——退还；虚假申请文件——没收违法所得；3.内幕主管：3～30万；中介主管：3～10万；4.欺诈/内幕/仓库/国企/中介：1～5倍5.非法设立/境外/操纵(20w)：1～5倍6.软件不配合：主管1～5万，3～10万7.交易所、非期货结算会员，主管1～10万，1～5倍8.期货公司，主管1～5万，1～3倍9.证监会认为有必要，对高级管理员“提示”。10.证券虚假宣传：1～3倍11.证券擅自介绍，主管1～5万12.擅自持有5%股权/擅自从事期货，3万以下。13.欺诈贿赂得到任职资格：警告，3万以下。14.不正当利益/泄露，暂停6～12月15.返还佣金，暂停6～12月，3年拒不受理16.从业人员拒绝调查，3年内拒不受理17.承诺收益/操纵/损社会，3年内or永久不受理【刑法】1.擅自设立金融机构/许可证，3年，2～20万3～10年，5～50万2.内幕信息，5年，5～10年，1～5倍3.虚假信息，5年，1～10万4.操纵股价，5年，5～10年，1～5倍【日期】1.《执业行为准则》2008-04-302.《公司》《交易》2007-04-153.《适当性实施办法》2010-02-08【纠纷】1.×从事资格→合同无效→因果确定责任2.×主体资格→佣金返还，客户承担3.混码交易但按指令入市→客户承担4.下达指令不明/结果异议→公司承担5.全权委托/未通知追加保证金/开仓透支→80%6.未通知结算结果，继续持仓|有规则→公司承担|未约定→80%7.协商保留持仓，损失客户承担，穿仓公司承担8.非受托人→公司赔偿，非受托连带9.仓库×交货→仓库赔偿，期交所连带10.人民法院保全：会员资格费/席位不得转让、不得停止使用11.债务人，法院不得冻结、划拨保证金/结算金保证金由超出部分，且无相反证据，依法冻结12.债务人，不得冻结保证金/冲抵保证金的有价证券【条例】1.风控不力——七十、七十一2.拒不缴纳保障基金——六十八、七十3.七十一：诱骗、不按规定缴纳保证金4.十八——风险官辞职，提前30天告知5.二十六——支持风险官工作6.二十三——风险官发现问题报告地、董、监【错误点】1.银行——存管银行；人民银行—银行业监管机构；国务院—国务院监管机构2.期货交易所公布“平均价”×总经理应由董事担任。3.期交所不需要编制、发布“日报表”。（要周、月、年）4.实物纠纷，“交易所”所在地为履约地。5.设立期交所，提交“草案”/基本。√×正式/全部**6.章程中不记载“薪酬”。申请交易编码，“前一日”保证金≥50万7.“交易担保金”——分级结算，全员结算只有风险准备金。8.分级结算设独立董事。9.不得以本人、他人名义从事期货交易：工作人员及配偶10.首席风险官——公正×——独立√11.申请结算：从业人员“资格证书”×，情况表12.非结算会员手续费：保证金账户扣除，不是自有资金。13.保证金未足额增加，“调减净资本”。14.风险监管指标：结算准备金(可用)/保证金(被占用)×15.期货公司预计负债，按照《企业会计准则》16.违反《从业执业行为》，“训诫”“训诫信”17.期货从业人员，“诚实守信”——执业声誉“勤勉尽责”——专业技能

第二篇：期货法律法规总结5900字（一）期货交易管理条例本法规大部分是要经过证监会批准的，下列特殊。一、易混淆的知识1、结算会员的结算资格由证监会批准，在收到申请3个月内决定。2、期货公司的成立在证监会受理申请后6个月内决定期货公司涉及重大诉讼、仲裁、股权被冻结或用于担保的，期货公司、相关股东、实际控制人应在事发后5日内报告3、期货公司成立后无正当理由超过3个月或者开业后无正当理由连续停业3个月的，证监会注销许可证。4、期货公司成立条件：注册资本最低3000万，应当为实缴资本，货币出资不低于85%，可根据审慎监管和业务风险程度调高金额，近3年无违规，高管人员有相关的执业资格，从业人员有从业资格，有健全的制度。5、期货公司的行为：下列经证监会批准：（除4、7外受理申请后2个月决定）①合并分立停业解散等，②变更公司形式③变更范围，4、变更注册资本，（受理申请后20日内决定）5、变更5%以上股权6、设立、收购、参股、终止境外期货经营机构7、其他情形（受理申请后20日内决定）6、期货公司的行为：下列经证监会派出机构（分部）批准：（除②外受理申请后20日内决定）①变更法人、住所或营业场所②设立境内期货经营机构（受理申请后2个月决定）③变更境内机构的场所、负责人、经营费范围（4）、其他事项7、期货交易所应发布：成交量、成交价、持仓量、收盘价与开盘价、最低价与最高价、即时行情未经交易所批准，不得发布即时行情8、期货交易所的行为：下列事项交易所先决定，后报告证监会：（先决定）提高保证金、调整涨跌幅、限制最大持仓量、暂停交易、其他紧急措施9、期货交易所的行为：下列事项先报证监会批准后执行：（先批）章程变动、交易品种变动、合同变动、住所或场所变动、合并分立解散10、未经证监会核准，并报国务院批准，交易所不得从事：信托投资、股票投资、非自用不动产投资11、在调查内幕信息，经证监会批准可以限制有关人员停止交易不超过15日，案情复杂的不超30日二、法规归纳：1、期货公司不符合持续经营或出现经营风险的，证监会对公司及高管采取下列措施：谈话、提示、记入信用记录、责令期货公司限期整改整改后证监会验收合格后3日内解除措施。2、期货公司违法经营或出现重大风险，严重影响市场秩序、损害客户利益的，采取：责令停业整顿、指定其他机构托管、接管3.期货公司涉及重大诉讼、仲裁、股权被冻结或用于担保等，期货公司、相关股东、实际控制人应在事件发生之日起5日内向证监会提交书面报告4、【68条】交易所、非公司结算会员有下列之一的应：责令改正、给予警告、没收违法所得：（公司的处罚）①违反规定接纳会员②违规收取手续费（应退还）③不发布即时行情或发布价格预测信息、不履行报告义务、不报送资料、不建立担保金、不提取风险金、限制会员实物交割总量、用没资格的人员、违反保证金安全监控规定有上述之一的，对主管及负责人给予纪律处分，并处1-10万罚款。（对责任人的处罚）5、【69条】期货交易所、非期货公司结算会员有下列之一的，责令改正，给予警告没收违法所得，并处违法所得1-5倍罚款没有所得或不满10万元的，处以10-50万罚款①违规修改章程、上市品种、分立合并、变更场所等②保证金不足仍同意交易的、直接或间接从事交易的、违规收或挪用保证金、伪造涂改交易资料的、未建立几个风险制度的、拒绝或妨碍证监会检查的责任人的处罚：违反之一的给予纪律处分，并处1-10万罚款。6、【70条】期货公司违反下列之一的，责令改正、给予警告没收违法所得，并处1-3倍的罚款没有所得或不足10万的，处以10-30万①接收不合规定人员的委托、允许保证金不足时交易、违反分立合并擅自变更范围形式法人私自设立机构、从事期货外的活动、变相自营业务、为股东融资或对外担保、其他事项同【69】②中的事项责任人违反之一的：给予警告，并处1-5万元罚款，严重的，暂停或撤销从业资格7、【71条】期货公司有下列欺诈行为的：责令改正，给予警告没收违法所得，并处违法所得1-5倍罚款没有所得或不满10万元的，处以10-50万罚款①保证收益、不提示风险说明书、约定分享利益共担风险、提供虚假资料、未按照客户要求下达交易指令、挪用客户保证金的、不按规定开户或违规划转保证金的。责任人的处罚：违反之一的给予纪律处分，并处1-10万罚款。8、【73条】利用内幕信息交易的，责令改正，给予警告。单位从事的，责任人：处3-30万罚款【75条】交割仓库违规的，责令改正，给予警告单位从事的，责任人：处1-10万罚款【76条】国有企业违规买卖期货的责任人降级至开除的纪律处分没收违法所得，并处违法所得1-5倍罚款没有所得或不满10万元的，处以10-50万罚款9、【74条】操纵期货价格的，责令改正，给予警告【77条】境内机构、人员违规从事境外期货交易的，【78条】违规设置期货交易所、期货公司的没收违法所得，并处违法所得1-5倍罚款没有所得或不满20万元的，处以20-100万罚款单位从事内幕交易的，责任人：处1-10万罚款10、【80】中介机构违规的，没收违法所得，并处违法所得1-5倍罚款责任人的处罚：违反之一的给予纪律处分，并处3-10万罚款法规总结：【70条】期货公司做没有经过批准的事项和证监会不允许做的事项，是1-3倍罚款，不足10万处以10-30万，相关人员1-5万罚款【78条】违规设置期货交易所、期货公司的，不足20万处以20-100万【73条】利用内幕信息交易的，单位从事的，责任人：处3-30万罚款【80条】中介机构违规的直接责任人处以3-10万，其他的全部是1-5倍罚款，不足10万的处以10-50万，责任人处以1-10万对单位：期货交易所、结算会员、期货公司都是责令整改，给予警告处分对责任人的处罚是：期货交易所、结算会员处以纪律处分期货公司的给予警告处分三、相期货交易变满足下列之一的;①为参与买卖双方提供履约担保②实行当日无负债结算制度和保证金制度，同时保证金收取比例低于合约标的额的20%四、其他事项1、公务员可以买卖期货。只是事业单位、政府机关不允许期货高级管理人员管理办法注：几日内全部是工作日，有别于其他章节，除下列外，其他全是5个工作日。1、免除首席风险师决定前10日报告2、临时任职高管人员3日内向证监会及派出机构报告外。临时任期只有6个月3、违规被调查，期货公司自知悉日期3个工作日内报告一、条件：可以分四大类（一般董事监事、独立董事、董事长正副总经理、财务营业部负责人）1、高级管理人员应遵守：自律规则、行业规范和公司章程、恪守诚信、勤勉尽职应具有：诚实信用品质、良好的职业道德、履行职责所需经营管理能力在期货等相关机构从业8年以上的，可免试期货从业资格，下列不可以当高管：①解除职务、撤销资格、开除日起5年以内的②受到金融监管部门行政处罚的，执行期未满3年③因违规托管、整顿、撤销日起的负责人未满3年④认定不适合人选日起2年以内⑤在党政机关任职的。2、除董事长、监事会主席、独立董事外的一般的董事、监事具备条件：①具有证券、期货等金融业务或法律、会计3年以上经验或经济管理5年以上经验②专科以上3、独立董事条件：①具有证券、期货等金融业务或法律、会计5年以上经验或相关的高级职称②本科、学士学位③证监会认可的资质测试④必须得时间和精力其中下列人不可以担当：①在期货公司或关联方范围任职的人员及近亲属和主要社会关系人员②在持股5%以上、前5名股东、有业务联系和利益关系的机构任职人员及近亲属和主要社会关系人员③提供中介服务的机构人员④近1年内担任上述①-③的人员⑤在其他公司担任除独立董事的人员4、董事长、监事会主席的条件：①期货经验3年上、金融业务4年上、法律会计5年上（研究生学历除期货年限外可放宽1年）②本科、学士位（期货10年、金融8年以上经验的可放宽至专科）③证监会认可的资质测试5、经理层条件①从业资格②本科、学士位③认可的资质测试6、总监理、副总经理的条件：基本同董事长条件，除③外①上述5的条件②期货经验3年上、金融业务4年上、法律会计5年上（研究生学历除期货年限外可放宽1年）③担任期货、证券等金融机构部门负责人以上职务不少于2年或具有相当的经验7、财务负责人、营业部负责人条件：①从业资格②本科、学士③财务负责人：会计师或注册会计师；营业部经理：期货3年上或金融4年上经验二、任职审批：1、董事长、监事会主席、独立董事、经理层有证监会审批，或授权派出机构审批。其他人员有：证监会派出机构审批。2、要有推荐人的推荐。推荐人条件：任职1年以上的现任董事长、监事会主席、经理层【注：没有独立董事】。推荐人每年最多推荐3人。3、证监会通过审核资料、考察谈话、调查从业经历进行审查4、取得资格30日内上任，否则资格作废，除派出机构认可5、期货公司任用、免除高管人员的，5工作日内向证监会派出机构报告。6、免除首席风险师的，决定前10工作日将理由、履历情况向证监会派出机构报告。7、境外人士担任高管的不得超过30%。8、高管人员最多在2家参股的公式担任董事、监事，只能担任董事、监事。不得在其他营利机构兼职或从事经营活动。9、营业部负责人不能在其他营业部兼职负责人。10、独立董事最多只能在2家期货公司兼任独董11、上述人员兼职的，自发生日期5个工作日内报告派出机构。12、取得经理层人员资格的担任董事（独立董事外）监事。营业部负责人的，不需重新申请资格。但13条的情况除外。13、取得经理层资格的，未参加年检、未通过资格年检、连续5年未在期货公司任经理的，应重新取得资格。14、高级管理人员取得资格但未实际任职的，应每2年参加一次培训并取得证书。15、调整高管分工、对高管给与处分的，5日内报告16.证监会可以认定不适合人选：2年内不得在任何期货公司担任高管，认定不适合人选的，应在3个月内做离任审计。①隐瞒重大事项、拒绝配合、擅离职守并造成严重后果的②1年内累计3次被谈话；累计3次给予纪律处分三、处罚1、申请人提供虚假材料的，不予受理，并警告2、高官欺骗、行贿、受贿、非法牟利的，没收所得，处3万以下处罚。金融期货结算试行办法一、金融期货结算资格分为：交易结算业务资格和全面结算业务资格。二、申请金融期货结算业务资格条件：①结算风险管理岗位负责人具有2年以上相关经验。高管人员近2年未受处罚。②控股股东、实际控制人持续经营2个完整的年度，重组的按重组日计算。③控股股东、实际控制人2年内未受过处罚。④期货公司近3年未受处罚，近3年内未出现期货交易、结算风险事件。三、申请交易结算业务资格的条件①上述二②董事长、总经理、副总经理中至少2人期货或证券从业时间5年以上，其中至少1人期货期货从业5年以上且具有期货从业资格、连续担任期货公司董事长或高级管理人员3年以上。③注册资本不低于5000万，申请日前2个月的风险监管合规；4、申请日前3个年度中至少1年盈利且该年每季度末客户权益总额平均不低于8000万，控股股东期末净资产不低于2亿元；或者控股股东期末净资本不低于5亿元，不适用净资本的，净资产不低于8亿元。四、申请全面结算业务资格的：①上述二②董事长、总经理、副总经理中至少3人的期货或证券从业时间在5年以上，至少2人的期货从业时间在5年以上且具有期货从业资格、连续担任期货公司董事长或高级管理人员3年以上。③注册资本在1亿元以上，申请日前2个月的风险监管指标合规④申请日前3个年度连续盈利且每季度末客户权益总额平均不低于3亿元，控股股东期末净资产不低于10亿元；或者申请日前3个年度中，至少2个年度盈利且该年每季度末客户权益总额平均不低于1亿元，控股股东期末净资本不低于10亿元，控股股东不适用的，净资产不低于15亿元。五、证监会在受理后3个月做出决定或不决定的批复。批复后应向交易所申请结算会员资格。取得业务资格后6个月内未申请会员资格的，业务资格失效。六、交易结算会员资格：可以为客户办理金融期货结算，不可以为非结算会员办理全面结算会员资格：可以为客户办理金融期货结算，也可以为非结算会员办理。因此，非结算会员的业务必须通过全面结算会员办理后提交期货交易所。七、非结算会员下达交易指令后，交易所应将委托回报和成交结果反馈给全面结算会员期货公司和非结算会员。非结算会员有异议的向前两者提出。全面结算会员按照结算协议约定向非结算会员收保证金，但不得低于国家标准。八、非结算会员向期货交易所支付的手续费，有期货交易所从全面结算会员期货保证金账户中划拨。九、除下列外，全面结算会员不得划转非结算会员保证金：①依非结算会员的要求支付资金、②收取非结算会员应当交存的保证金、③收取应当支付的手续费、税金及其他费用。十、全面结算会员公司按照证监会、交易所的规定，建立对非结算会员保证金管理制度。可以根据非结算会员的资信、市场情况调整保证金。全面结算会员应当根据交易所的规定，建立对非结算会员的限仓制度。非结算会员客户持仓达到标准的，客户应通过非结算会员向交易所报告。十一、非结算会员的结算准备金余额小于零且未能在约定的时间内补足的，全面结算会员期货公司应当按照约定的原则和措施强行平仓。除上述外，全面结算会员可以与非结算会员在结算协议中约定强行平仓情形。全面结算会员应当先以非结算会员的保证金承担违约责任，不足的，全面结算会员再以风险准备金和自有资金代为承担责任。十二、全面结算会员认为必要的，可以对非结算会员进行风险提示。不得向非结算会员收取结算担保金。十三、期货公司被交易所接纳为会员或暂停、终止的应在交易所通知日期3日内报证监会派出机构报告。全面结算会员与非结算会员签订、变更、撤销协议的，应在3日内向协议双方住所地的中国证监会派出机构、期货交易所、和期货保证金安全存管监控机构报告。十四、全面会员应在定期报告中报告：①非结算会员名单及变化②金融结算涉及到的内部控制制度的执行情况③风险管理制度的执行情况十五、全面会员调整非结算会员保证金最低余额的，应在当日结算前向交易所和保证金安全存管监控机构报告。＋20xx年期货法律法规(个人总结版)发表于：2022.12.26来自：字数：4628手机看范文【监督机构】期交所负责人任免：国监，设立期交所：国监/证监会1.期货公司/结算机构，经国监or证监会批准。2.银行业从事保证金存管/结算：国监审核批准。融资/担保：银行业监管机构3.有价证券种类、冲抵比例，由国监规定。4.更变5%以上股权，报国监。5.国监对董监高、从业人员，实行资格管理制度。证监会对董监高进行监督管理证监会及派出机构对风险官进行监督管理。6.中金所/协会对适当性进行自律管理。7.境外商品期货品种核准：商务主管。8.股指期货，适当性备案“交易所”。9.派出机构：法人、场所、分支。10.营业部负责人任职资格：派出机构核准11.投资者保障基金：证监会集中管理12.交易所更名、改资本、合并分立、解散，证监会批准13.会员理事——选举，非会员理事——证监会委派14.理事/副理事——证监会提名，理事会通过15.独立董事——证监会提名，股东大会通过16.董事会秘书——证监会提名，董事会通过17.监事会主席/副主席——证监会提名，监事会通过18.总经理/副经理——证监会任免19.期货公司董监高合规诚信情况：证监会建立诚信档案。20.协会建立从业人员诚信记录。21.仓单：交易所认定的标准化提货凭证。22.期交所会员——期交所批准【日期】1.公司设立6个月、结算业务3个月，国监批准。2.国监/变更注册资本20日，其他2月；派出/设立终止分支2个月，其他20天。3.申请结算，证监会3月批准。4.申请介绍，证监会10日批准5.违纪解除职5年不得担任负责人、财务会计??6.重大违法，限制当事人15日，延长至30日。7.经过整改，符合持续性经营，3日解除。8.申请从业人员：3年无违法9.申请董监高：违法5年/行政3年/不适当2年分支3年10.设立期货公司，股东3年无违法。禁入2年。11.变更住所，2年无违法。12.设立营业部，1年无违法，3月风控。13.经纪业务，2月风控达标。14.申请结算，3年未违法，股东高管2年，负责人2年经验，持续经营2年，2月风控，3年财务，3年季度权益总额15.证券公司介绍业务：风控6月，期货公司2月总部5名、营业部2名资格人员16.交易结算，董总副2人5年从业，1人持证&管理3年。17.全面介绍，3人，1人。18.结算业务，6月未取得会员资格，失效19.3个月未营业，许可证注销。20.5年未担任经理层，重新取得资格。21.2年未执业，从业人员参加后续培训。22.会员大会/理事会，10日通知。23.期交所暂停交易不得超过3日。24.10年经验/8年负责人，学历可放宽至大专25.专业岗8年，从业免试。26.董监度责任30日，办理任职手续。27.代为履行职责不超过6个月。28.风险官2次不培训/不合格，谈话/警示函。29.推荐人虚假陈述，证监会及派出机构2年不受理。推荐人每年最多推荐3名30.风险报表/证券介绍业务资料：保存5年。31.达到预警，当日向派出机构/全董书面报告派出机构5日核实、评估。32.风险指标优于预警3月，预警结束。【季度/任期】1.投资者保障基金——季度缴纳(15日)——千万分之五至十2.期交所——年度4月、季度15日——财务报告3.风险官——年0120、季度10日——所住地派出4.期货公司/风管报表——月7日、年3月——派出机构5.风险指标情况，每半年提交全体董事，法人签字。每半年提交全体股东，董事签字。6.董事会/理事会，每半年召开一次7.期货公司股东大会，每年至少召开一次。8.董监独经理2年参加业务培训。9.理事会/董事会/监事会(3名)，任期3年10.总经理(法人)3年两届【提交报告】1.重大诉讼/冻结/担保——5日——国监2.分级结算限制结算范围——3日——证监会3.联网交易——10日——证监会4.期交所任免中层——10日——证监会5.质押/冻结/转让/更名/违法——3日——期货公司——5日——派出机构6.重大业务(10%)决策——5日——派出机构证券介绍重大事件——2日——派出机构7.广告宣传——5日——派出机构8.关联人开户——5日——派出机构9.公司改名改章程——5日——派出机构10.风险官辞职——30日报董事会——派出机构11.任免首席风险官——10日——派出机构12.任用/免除/兼任董监高——5日——派出机构13.董总辞职、不适当——3月——派出机构14.董监高违法————3日——派出机构15.董长/主席/风险官失踪死亡——3日——派出机构16.期货公司纳入会员——3日——派出机构17.签订/变更/终止介绍委托——5日——各自派出18.全面结算签订/变更/终止非结算——3日——双方住所地派出、期交所、保金存管19.从业人员辞职解聘死亡——10日——协会20.从业人员收到处罚——10日——协会21.结构发现人员违规——10日——协会22.协会从业人员惩戒——10日——证监派出23.风控20%——5日——全体董/股24.近亲属从事交易——5日——公司25.首席风险官——派出机构&董事会整改意见——总经理&负责人26.风控不合规——2日——证监会检查——20日整改——3日解除27.变更股权/资本100%持股——证监会审查28.保障基金管理机构——证监会&财务部29.高风险——每月财务监管报表——保障基金管理机构30.许可证遗失——30日——指定报刊作废。31.纠纷——协会、期交所32.违法指令——机构——证监会、协会【数字/比例】1.设立期货公司，货币出资不得低于85%。（期货交易的相关亏算、税金只能货币出资）2.保障基金——机构投资者——超10万80%3.交易所——风险准备金——手续费20%（投资保障基金3%手续费）4.占其净资产10%以上的诉讼，敖高证监会5.有价证券冲抵，不得高于：基准80%；结算账户中货币资金4倍。6.会员制期交所每位理事可以接受1位理事的委托。7.期货公司——期货从业人员15人，高管3人。8.设立期货公司：5%股东，净资产不得低于实收资本的50%。100%股东，净资产10亿；不适15亿。9.交易结算：5000万、3/1年盈利，季度8000；股东产2亿；本5亿/8亿10.全面结算：1亿、3年盈利，季度3亿，股东产10亿；2年盈利，季度1亿，股东本10亿/15亿11.风管指标：净资本1500；本/产40%；流产/债100%；债/净产150%12.介绍风管指标：净资本12亿、本/产70%；流产/债150%；担保10%13.适当性测试80分，10日20笔，3年10笔基本情况/诚信15，经历20，财力50，年龄、学历10/5【惩戒】1.重大风险——停业整顿/接管；虚假出资——限期改正；2.违规手续费——退还；虚假申请文件——没收违法所得；3.内幕主管：3～30万；中介主管：3～10万；4.欺诈/内幕/仓库/国企/中介：1～5倍5.非法设立/境外/操纵(20w)：1～5倍6.软件不配合：主管1～5万，3～10万7.交易所、非期货结算会员，主管1～10万，1～5倍8.期货公司，主管1～5万，1～3倍9.证监会认为有必要，对高级管理员“提示”。10.证券虚假宣传：1～3倍11.证券擅自介绍，主管1～5万12.擅自持有5%股权/擅自从事期货，3万以下。13.欺诈贿赂得到任职资格：警告，3万以下。14.不正当利益/泄露，暂停6～12月15.返还佣金，暂停6～12月，3年拒不受理16.从业人员拒绝调查，3年内拒不受理17.承诺收益/操纵/损社会，3年内or永久不受理【刑法】1.擅自设立金融机构/许可证，3年，2～20万3～10年，5～50万2.内幕信息，5年，5～10年，1～5倍3.虚假信息，5年，1～10万4.操纵股价，5年，5～10年，1～5倍【日期】1.《执业行为准则》2008-04-302.《公司》《交易》2007-04-153.《适当性实施办法》2010-02-08【纠纷】1.×从事资格→合同无效→因果确定责任2.×主体资格→佣金返还，客户承担3.混码交易但按指令入市→客户承担4.下达指令不明/结果异议→公司承担5.全权委托/未通知追加保证金/开仓透支→80%6.未通知结算结果，继续持仓|有规则→公司承担|未约定→80%7.协商保留持仓，损失客户承担，穿仓公司承担8.非受托人→公司赔偿，非受托连带9.仓库×交货→仓库赔偿，期交所连带10.人民法院保全：会员资格费/席位不得转让、不得停止使用11.债务人，法院不得冻结、划拨保证金/结算金保证金由超出部分，且无相反证据，依法冻结12.债务人，不得冻结保证金/冲抵保证金的有价证券【条例】1.风控不力——七十、七十一2.拒不缴纳保障基金——六十八、七十3.七十一：诱骗、不按规定缴纳保证金4.十八——风险官辞职，提前30天告知5.二十六——支持风险官工作6.二十三——风险官发现问题报告地、董、监【错误点】1.银行——存管银行；人民银行—银行业监管机构；国务院—国务院监管机构2.期货交易所公布“平均价”×总经理应由董事担任。3.期交所不需要编制、发布“日报表”。（要周、月、年）4.实物纠纷，“交易所”所在地为履约地。5.设立期交所，提交“草案”/基本。√×正式/全部**6.章程中不记载“薪酬”。申请交易编码，“前一日”保证金≥50万7.“交易担保金”——分级结算，全员结算只有风险准备金。8.分级结算设独立董事。9.不得以本人、他人名义从事期货交易：工作人员及配偶10.首席风险官——公正×——独立√11.申请结算：从业人员“资格证书”×，情况表12.非结算会员手续费：保证金账户扣除，不是自有资金。13.保证金未足额增加，“调减净资本”。14.风险监管指标：结算准备金(可用)/保证金(被占用)×15.期货公司预计负债，按照《企业会计准则》16.违反《从业执业行为》，“训诫”“训诫信”17.期货从业人员，“诚实守信”——执业声誉“勤勉尽责”——专业技能

第二篇：期货法律法规总结5900字（一）期货交易管理条例本法规大部分是要经过证监会批准的，下列特殊。一、易混淆的知识1、结算会员的结算资格由证监会批准，在收到申请3个月内决定。2、期货公司的成立在证监会受理申请后6个月内决定期货公司涉及重大诉讼、仲裁、股权被冻结或用于担保的，期货公司、相关股东、实际控制人应在事发后5日内报告3、期货公司成立后无正当理由超过3个月或者开业后无正当理由连续停业3个月的，证监会注销许可证。4、期货公司成立条件：注册资本最低3000万，应当为实缴资本，货币出资不低于85%，可根据审慎监管和业务风险程度调高金额，近3年无违规，高管人员有相关的执业资格，从业人员有从业资格，有健全的制度。5、期货公司的行为：下列经证监会批准：（除4、7外受理申请后2个月决定）①合并分立停业解散等，②变更公司形式③变更范围，4、变更注册资本，（受理申请后20日内决定）5、变更5%以上股权6、设立、收购、参股、终止境外期货经营机构7、其他情形（受理申请后20日内决定）6、期货公司的行为：下列经证监会派出机构（分部）批准：（除②外受理申请后20日内决定）①变更法人、住所或营业场所②设立境内期货经营机构（受理申请后2个月决定）③变更境内机构的场所、负责人、经营费范围（4）、其他事项7、期货交易所应发布：成交量、成交价、持仓量、收盘价与开盘价、最低价与最高价、即时行情未经交易所批准，不得发布即时行情8、期货交易所的行为：下列事项交易所先决定，后报告证监会：（先决定）提高保证金、调整涨跌幅、限制最大持仓量、暂停交易、其他紧急措施9、期货交易所的行为：下列事项先报证监会批准后执行：（先批）章程变动、交易品种变动、合同变动、住所或场所变动、合并分立解散10、未经证监会核准，并报国务院批准，交易所不得从事：信托投资、股票投资、非自用不动产投资11、在调查内幕信息，经证监会批准可以限制有关人员停止交易不超过15日，案情复杂的不超30日二、法规归纳：1、期货公司不符合持续经营或出现经营风险的，证监会对公司及高管采取下列措施：谈话、提示、记入信用记录、责令期货公司限期整改整改后证监会验收合格后3日内解除措施。2、期货公司违法经营或出现重大风险，严重影响市场秩序、损害客户利益的，采取：责令停业整顿、指定其他机构托管、接管3.期货公司涉及重大诉讼、仲裁、股权被冻结或用于担保等，期货公司、相关股东、实际控制人应在事件发生之日起5日内向证监会提交书面报告4、【68条】交易所、非公司结算会员有下列之一的应：责令改正、给予警告、没收违法所得：（公司的处罚）①违反规定接纳会员②违规收取手续费（应退还）③不发布即时行情或发布价格预测信息、不履行报告义务、不报送资料、不建立担保金、不提取风险金、限制会员实物交割总量、用没资格的人员、违反保证金安全监控规定有上述之一的，对主管及负责人给予纪律处分，并处1-10万罚款。（对责任人的处罚）5、【69条】期货交易所、非期货公司结算会员有下列之一的，责令改正，给予警告没收违法所得，并处违法所得1-5倍罚款没有所得或不满10万元的，处以10-50万罚款①违规修改章程、上市品种、分立合并、变更场所等②保证金不足仍同意交易的、直接或间接从事交易的、违规收或挪用保证金、伪造涂改交易资料的、未建立几个风险制度的、拒绝或妨碍证监会检查的责任人的处罚：违反之一的给予纪律处分，并处1-10万罚款。6、【70条】期货公司违反下列之一的，责令改正、给予警告没收违法所得，并处1-3倍的罚款没有所得或不足10万的，处以10-30万①接收不合规定人员的委托、允许保证金不足时交易、违反分立合并擅自变更范围形式法人私自设立机构、从事期货外的活动、变相自营业务、为股东融资或对外担保、其他事项同【69】②中的事项责任人违反之一的：给予警告，并处1-5万元罚款，严重的，暂停或撤销从业资格7、【71条】期货公司有下列欺诈行为的：责令改正，给予警告没收违法所得，并处违法所得1-5倍罚款没有所得或不满10万元的，处以10-50万罚款①保证收益、不提示风险说明书、约定分享利益共担风险、提供虚假资料、未按照客户要求下达交易指令、挪用客户保证金的、不按规定开户或违规划转保证金的。责任人的处罚：违反之一的给予纪律处分，并处1-10万罚款。8、【73条】利用内幕信息交易的，责令改正，给予警告。单位从事的，责任人：处3-30万罚款【75条】交割仓库违规的，责令改正，给予警告单位从事的，责任人：处1-10万罚款【76条】国有企业违规买卖期货的责任人降级至开除的纪律处分没收违法所得，并处违法所得1-5倍罚款没有所得或不满10万元的，处以10-50万罚款9、【74条】操纵期货价格的，责令改正，给予警告【77条】境内机构、人员违规从事境外期货交易的，【78条】违规设置期货交易所、期货公司的没收违法所得，并处违法所得1-5倍罚款没有所得或不满20万元的，处以20-100万罚款单位从事内幕交易的，责任人：处1-10万罚款10、【80】中介机构违规的，没收违法所得，并处违法所得1-5倍罚款责任人的处罚：违反之一的给予纪律处分，并处3-10万罚款法规总结：【70条】期货公司做没有经过批准的事项和证监会不允许做的事项，是1-3倍罚款，不足10万处以10-30万，相关人员1-5万罚款【78条】违规设置期货交易所、期货公司的，不足20万处以20-100万【73条】利用内幕信息交易的，单位从事的，责任人：处3-30万罚款【80条】中介机构违规的直接责任人处以3-10万，其他的全部是1-5倍罚款，不足10万的处以10-50万，责任人处以1-10万对单位：期货交易所、结算会员、期货公司都是责令整改，给予警告处分对责任人的处罚是：期货交易所、结算会员处以纪律处分期货公司的给予警告处分三、相期货交易变满足下列之一的;①为参与买卖双方提供履约担保②实行当日无负债结算制度和保证金制度，同时保证金收取比例低于合约标的额的20%四、其他事项1、公务员可以买卖期货。只是事业单位、政府机关不允许期货高级管理人员管理办法注：几日内全部是工作日，有别于其他章节，除下列外，其他全是5个工作日。1、免除首席风险师决定前10日报告2、临时任职高管人员3日内向证监会及派出机构报告外。临时任期只有6个月3、违规被调查，期货公司自知悉日期3个工作日内报告一、条件：可以分四大类（一般董事监事、独立董事、董事长正副总经理、财务营业部负责人）1、高级管理人员应遵守：自律规则、行业规范和公司章程、恪守诚信、勤勉尽职应具有：诚实信用品质、良好的职业道德、履行职责所需经营管理能力在期货等相关机构从业8年以上的，可免试期货从业资格，下列不可以当高管：①解除职务、撤销资格、开除日起5年以内的②受到金融监管部门行政处罚的，执行期未满3年③因违规托管、整顿、撤销日起的负责人未满3年④认定不适合人选日起2年以内⑤在党政机关任职的。2、除董事长、监事会主席、独立董事外的一般的董事、监事具备条件：①具有证券、期货等金融业务或法律、会计3年以上经验或经济管理5年以上经验②专科以上3、独立董事条件：①具有证券、期货等金融业务或法律、会计5年以上经验或相关的高级职称②本科、学士学位③证监会认可的资质测试④必须得时间和精力其中下列人不可以担当：①在期货公司或关联方范围任职的人员及近亲属和主要社会关系人员②在持股5%以上、前5名股东、有业务联系和利益关系的机构任职人员及近亲属和主要社会关系人员③提供中介服务的机构人员④近1年内担任上述①-③的人员⑤在其他公司担任除独立董事的人员4、董事长、监事会主席的条件：①期货经验3年上、金融业务4年上、法律会计5年上（研究生学历除期货年限外可放宽1年）②本科、学士位（期货10年、金融8年以上经验的可放宽至专科）③证监会认可的资质测试5、经理层条件①从业资格②本科、学士位③认可的资质测试6、总监理、副总经理的条件：基本同董事长条件，除③外①上述5的条件②期货经验3年上、金融业务4年上、法律会计5年上（研究生学历除期货年限外可放宽1年）③担任期货、证券等金融机构部门负责人以上职务不少于2年或具有相当的经验7、财务负责人、营业部负责人条件：①从业资格②本科、学士③财务负责人：会计师或注册会计师；营业部经理：期货3年上或金融4年上经验二、任职审批：1、董事长、监事会主席、独立董事、经理层有证监会审批，或授权派出机构审批。其他人员有：证监会派出机构审批。2、要有推荐人的推荐。推荐人条件：任职1年以上的现任董事长、监事会主席、经理层【注：没有独立董事】。推荐人每年最多推荐3人。3、证监会通过审核资料、考察谈话、调查从业经历进行审查4、取得资格30日内上任，否则资格作废，除派出机构认可5、期货公司任用、免除高管人员的，5工作日内向证监会派出机构报告。6、免除首席风险师的，决定前10工作日将理由、履历情况向证监会派出机构报告。7、境外人士担任高管的不得超过30%。8、高管人员最多在2家参股的公式担任董事、监事，只能