信息系统工程监理10信息系统工程的合同管理

工程监理根本知识〔10〕第10讲：信息系统工程的合同管理第10讲：信息系统工程的合同管理

在本讲中您能理解如下知识点：信息系统工程合同的内容及分类信息系统工程合同管理的内容与根本原那么合同索赔的处理合同争议的调解合同违约的管理知识产权保护管理

信息系统工程的建立过程实际上就是合同的执行过程。合同是工程工程建立的根本根据，也是监理工作的主要根据之一。合同管理是信息系统工程建立合同得到有效履行的有力保证，它贯彻于监理活动的始终。作为监理工程师，应该熟悉合同管理〔包括知识产权保护管理〕的根本内容和要求，掌握完成合同管理监理工作的技能10.1信息系统工程合同的内容及分类合同的概念及其法律特征信息系统工程合同的分类信息系统工程合同的作用信息系统工程合同的主要内容信息系统工程合同签订的本卷须知合同的概念及其法律特征合同又称契约，它是社会财产私有的产物，是随着社会分工和交换的开展而开展起来的。到现代，合同已成为实现商品经济流转的纽带，是维护正常商品交换关系的根本法律手段合同的概念有广义和狭义之分，广义的合同，泛指一切确立权利义务关系的协议民法通那么?第八十五条规定：“合同是当事人之间设立、变更、终止民事关系的协议；依法成立的合同，受法律保护。〞我国?合同法?根本上采纳了狭义说。根据?合同法?的规定：合同是平等主体的自然人、法人、其他组织之间设立、变更、终止民事权利义务关系的协议。

合同具有以下主要法律特征：1、合同是当事人之间在自愿根底上达成的协议，是双方或多方的民事法律行为合同是建立在自由根底之上的，是当事人自愿协商订立的。这是合同自愿原那么的表现。多方法律行为是相对单方法律行为而言的。当事人不能同自己签订合同，必须有两个或者两个以上的主体参加。另外，当事人之间还必须在平等自愿的根底上，通过协商达成一致的协议，作出意思完全一致的表示。

2、合同当事人的法律地位平等当事人法律地位平等是民事法律关系的重要特点，也是合同的一个根本特征。当事人法律地位平等是合同区别于以命令、服从为特征的行政管理关系的重要标志，是合同制度的内在要求，它决定于商品经济关系的性质，也是合同平等原那么的详细表现。合同的各方当事人，不管公民还是法人，不管其经济权力和所有制形式如何，也不管其在行政上有无上下级隶属关系，法律地位一律平等。各方之间没有上下之分。

3、合同以设立、变更、终止民事权利义务关系为目的设立民事权利义务关系，是当事人订立合同旨在形成某种法律关系，从而享受详细的民事权利，承担详细的民事义务。变更民事权利义务关系，是指当事人通过订立合同，使原有的合同关系在内容上发生变化。当事人订立合同不管是出于何种目的，只要当事人达成的协议依法成立并生效，就对合同当事人产生法律约束力，当事人就要按照合同的规定享有权利、履行义务。合同是一种民事法律行为，民事法律行为是民事主体施行的可以引起民事权利和民事义务产生的法律行为。信息系统工程合同的分类信息系统工程合同是承建单位进展信息系统工程建立，建立单位支付价款的合同。在?合同法?中分别将他们称为承建人与发包人。信息系统工程合同是一种承诺合同，合同订立生效后双方应当严格履行。信息系统工程合同也是一种义务、有偿合同，当事人双方在合同中都有各自的权利和义务，在享有权利的同时必须履行义务

1、按信息系统工程范围划分从信息系统工程的不同范围和数量进展划分，可以分为信息系统工程总承建合同、信息系统工程承建合同、分包合同。建立单位将该信息系统工程工程的全过程发包给一个承建单位的合同即为工程总承建合同。建立单位将该信息系统工程的设计、施行等的每一项分别发包给一个承建单位的合同即为工程承建合同。经合同约定和建立单位认可，从承建单位的工程中承建部分工程而订立的合同即为工程分包合同。〔1〕总承包合同〔2〕单项工程承包合同〔3〕分包合同

2、按工程付款方式划分以付款方式的不同，信息系统工程合同分为总价合同、单价合同和本钱加酬金合同。〔1〕总价合同〔2〕单价合同〔3〕本钱加酬金合同

本钱加酬金合同，是建立单位向承建单位支付建立工程的实际本钱，并按事先约定的某一种方式支付酬金的合同类型。在这类合同中，建立单位需承担工程实际发生的一切费用，因此也就承担了工程的全部风险。而承建单位由于无风险，其报酬也往往较低。这类合同的缺点是建立单位对工程总价不易控制，承建单位也往往不注意降低工程本钱。这类合同主要适用于需要立即开展工作的工程工程、新型的工程工程，或风险很大的工程工程。信息系统工程合同的作用市场经济确实立和完善，为信息系统工程的形成和完善提供了有利条件，信息系统工程合同的普遍实行，更加有利于市场的标准和开展，加速推进工程监理制度的完善和开展。信息系统工程合同的科学性、公平性和法律效率，标准了合同各方的行为，使信息系统工程建立活动有章可循，详细作用如下：〔1〕合同确定了信息系统工程施行和管理的主要目的，是合同双方在工程中各种经济活动的根据合同在信息系统工程施行前签订，确定了该信息系统工程所要到达的目的以及和目的相关的所有主要的细节的问题。合同确定的信息系统工程目的主要有三个方面：信息系统工程工期，包括工程开始、工程完毕的详细日期以及工程中的一些主要活动持续时间，由合同协议书、总工期方案、双方一致同意的详细进度方案等决定。信息系统工程质量、工程规模和范围，包括详细而详细的质量、技术和功能等方面的要求，例如信息系统工程要到达的消费才能、设计、施行等质量标准和技术标准等，它们由合同条件、图纸、标准、工程工作量表、供给清单等定义。信息系统工程价格，包括工程总价格、各分项工程的单价和总价等，由工程工作量报价单、中标函或合同协议书等定义。这是承建单位按合同要求完成工程责任所应得的报酬。

〔2〕合同规定了双方的经济关系。合同一经签订，合同双方便形成了一定的经济关系。合同规定了双方在合同施行过程中的经济责任、利益和权利。签订合同，那么说明双方互相承担责任，双方居于一个统一体中，共同完成合同。合同中确定了各方在整个工程中的根本地位，明确了各方的权利与义务。〔3〕合同是监理工作的根本根据。利用合同可以对工程进展进度、质量和本钱施行管理和控制。信息系统工程合同的主要内容由于信息系统工程是一个新兴行业，有着不同于其它工程建立的诸多特点。主要有：1、信息系统工程投资额度较大、工期短、利润丰厚；2、工程工程的不可预见成分多，风险程度大；3、技术含量高，属于智力、知识密集型产业；4、处于开展中的高科技领域，高新技术开展迅速；5、与技术的继承程度相比，创新成分多，新开发的工作量大；6、工程类型广泛，涉及国民经济的各行各业；7、需要多种技术领域的综合与穿插；8、用户需求易随形势开展而急速变化，甚至有许多要求超过新技术的开展；9、工程施行地点分散；10、信息系统工程合同多为包干合同，即由承建单位独立承担该信息系统工程的全部工作。

以上特点决定了信息系统工程合同的内容较多，涉及工程设计、产品采购、施行等多方面。信息系统工程合同的主要内容如下：甲、乙双方的权利与义务是合同的根本内容。为表达公平、公正，合同双方的权利与义务应该是对等的，也是互相由照应的。决不应该使合同成为明显偏向一方的“不平等〞合同，或“霸王〞合同。建立单位提交有关根底资料的期限。这是建立单位提交有关资料在理论上的要求。工程设计的根底资料是指承建单位进展设计工作所根据的根底文件和情况。工程的质量要求。工程的质量要求非常重要，它是判断工程成果是否合格的重要根据，也是确定承建单位工作责任的必要前提，更是监理工作的主要根据。因此，质量要求条款应准确细致地描绘工程的整体质量和各部分质量，必要时可以用明确的技术指标进展限定。承建单位提交各阶段工程成果的期限。各阶段的工程成果指承建单位在工程过程中逐步提交的表达工程成绩的可交付物和最后的成果，包括设计方案、施行方案、软件开发过程中的设计文档、工程实体〔网络、安装调试好的设备〕、软件〔包括代码和资料〕等等，应选取里程碑式的工程成果交付的期限，并在一定程度上把成果和付款方案联络起来，这样方便双方理解和控制工程的进展情况。

工程费用和工程款的交付方式。工程费用即建立单位为本工程投入的资金情况，分总体费用和分项费用。分项费用指工程费用按用处划分出来的不同部分，它在一定程度上规定了承建单位的工程花费。例如设备采购费、材料费、设计费、软件开发费等等。工程款的交付方式一般采用分期交付，即以某一阶段的成果交付为标志，按一定比例交付工程款。工程变更的约定。工程变更的范围应包括资金、需求、期限、合同等变更，对变更的范围进展约定，并明确每一种变更以何种方式何种程序处理。对范围外的变更，可注明另行协商并再补签合同。双方的其他协作条件。其他协作条件是指双方当事人为了保证工程顺利完成应当履行的互相协助义务。建立单位的主要协作义务是提供必要的工作条件和生活条件，以保证其正常开展工作。承建单位主要协作义务是合理安排工程方案并严格执行，在工程中尽量满足建立单位的合理要求。违约责任。合同当事人双方应当根据国家的有关规定约定双方的违约责任。信息系统工程合同签订的本卷须知信息系统工程合同是以后解决纠纷的重要根据，因此，有关重要事项都应当在工程合同中明确规定。例如，信息化工程的硬件环境、软件产品的标准体系等技术性内容，都应当写在合同中。工程合同中最重要的内容，是对委托方和被委托方在信息化过程中的权利和义务的界定。从这一点来说，工程合同是确定“委托方—被委托方〞双方合作关系的一份关键的商务文件。信息系统工程工程建立暂时还没有统一的合同示范文本，假如工程的建立单位与承建单位在合同订立时对合同的内容考虑缺乏，就会导致合同条款不详尽、内容不完好、不严谨等问题，在工程施行过程中就可能产生合同争议与纠纷。

在工程合同中，对于下面一些容易产生纠纷的事项，合作的双方都应当认真对待，也是监理单位审查合同的重点。不但需要明文规定，而且应当特别仔细地考虑所有条款是否严密，标准。1、质量验收标准质量验收标准是一个关键的指标。假如双方的验收标准不一致，就会在系统验收时产生纠纷。在某种情况下，承建单位为了获得工程也可能将信息系统的功能过分夸大，使得建立单位对信息系统功能的预期过高。另外，建立单位对信息系统功能的预期可能会随着自己对系统的熟悉而进步标准。为防止此类情况的发生，更明晰地规定质量验收标准，对双方都是有益的。

2、验收时间承建单位按期完成了开发工作，需要按期进展验收。因此，验收期限也是合同必须明确规定的内容。对于承建单位交付的系统，假如建立单位难以确定是否已到达质量标准，迟迟不验收，承建单位就不能完毕开发。反之，假如建立单位发现了系统中的问题，承建单位无力修正系统的内在错误，就会给建立单位带来很大的损失。因此，明确的验收时间是催促双方自觉工作的重要条款。

3、技术支持效劳对于开发完成后发生的技术性问题，假如是因为承建单位的工作质量所造成的，应当由承建单位负责无偿地解决。一般这一期限是半年到一年。假如没有这个期限规定，就视为建立单位所有的维修要求都要另行收费。

4、损害赔偿原那么上委托方和被委托方都具有这一项权利，为防止双方的利益受到损害，双方都应当有自我保护意识，这是一个必要的条款。实际的赔偿方式可由双方另行协调。信息系统工程工程中应提倡采用分期付款的方式，可以调动承建单位的积极性，并且有效保证了建立单位的合法权益。

5、保密约定双方都不得向第三者泄漏对方的业务和技术上的机密，包括建立单位业务上的机密〔例如商业运作方式、客户信息等〕以及承建单位的技术机密。为了实现自我保护和进步保密意识，最好是双方另行签订一个?保密合同?。关于保密的期限应当特别规定：在信息化工程履行完后假设干年或长期继续有效。

6、软件的合法性软件的著作权和所属权是不同的。一般来说建立单位支付了所有的开发费用之后，软件所属权将转给建立单位，但软件的著作权仍然属于承建单位。假如要将软件著作权也移交给建立单位，在合同中应当写明这一条款。有时候，承建单位要保存软件的著作权，或者著作权属双方共有，这时都应当在合同中说明。假如采用的是已经产品化的软件系统，那么应当在合同中明确记载该软件的著作权登记版号。假如没有进展著作权登记，或者信息化工程是由建立单位委托承建单位独立开发的，那么应当明确规定软件承建单位承担软件系统的合法性的责任。

7、技术标准及工程根据对合同中质量条款应详细注明规格、型号、适用的标准等，防止合同订立后因为适用标准是采用国家、地方、行业还是其他标准等问题产生纠纷。8、合同附件假如合同有附件，对于附件的内容也应精心准备，并注意保持与主合同一致，不要互相之间产生矛盾。

9、签约资格在签定合同时还应理解签约对方(工程建立方)的主体资格，即在合同上签字的人是否具备签署合同的资格。法人的法定代表人、其他组织的负责人均具有签约主体的资格。其别人员代表法人或其他组织签订合同时，必须持有建立单位法人的法定代表人受权委托书。10、法律公证为防止合同纠纷，保证合同订立的合法性、有效性，当事人可以将签订的合同到公证机关进展公证。经过公证的合同，具有法律强迫执行效力。10.2信息系统工程合同管理的内容与根本原那么

合同管理的概念与意义合同管理的主要内容合同管理的原那么合同管理的概念与意义信息系统工程监理工作的合同管理就是指对工程的设计、施行、开发有关的各类合同，从合同条件的拟定、协商、签署，到执行情况的检查和分析等环节进展组织管理的工作，以到达通过双方签署的合同实现信息系统工程的目的和任务，同时也维护建立单位与承建单位及其它关联方的正当权益。信息系统工程从招投标、设计、施行到开工验收交付使用，涉及到建立单位、承建单位、产品供给商、产品消费厂家、监理单位等多个单位。

合同管理是信息系统工程监理的重要内容之一，它贯穿于信息系统工程的全过程，本着客观、公正、合理的原那么，监视各方履行合同的行为，目的在于确保合同正常履行，维护合同各方的正当权益，全面实现信息系统工程目的的完成。因此，建立单位、承建单位、监理单位及其它合同各方都必须树立起强烈的合同意识，严格履行合同，按合同约定做好信息系统工程的一切工作。有效的合同管理是管理而不是控制。合同管理做得好，可以防止双方责任的分歧，是约束双方遵守合同规那么。合同管理的主要内容合同管理的工作内容包括：拟定信息系统工程的合同管理制度，其中应包括合同草案的拟定、会签、协商、修改、审批、签署、保管等工作制度及流程；协助建立单位拟定信息系统工程合同的各类条款，参与建立单位和承建单位的会谈活动；及时分析合同的执行情况，并进展跟踪管理；协调建立单位与承建单位的有关索赔及合同纠纷事宜。归纳起来，监理工作在合同管理中的主要内容由三部分组成，即：合同的签订管理、合同的档案管理、合同的履行管理。

1.合同的签订管理2.合同的履行管理3.履约管理的保证——合同监视管理4.履约管理的重点——工程索赔管理5.合同档案的管理

合同的监视管理详细工作有表达在如下几个方面：建立合同及信息管理制度，各方对工程的所有指令、批复、报告均以书面形式进展，并全部归档；跟踪检查合同的执行情况，催促各方严格履行合同；严格按规定的程序和时限对合同工期的延误和延期进展审核确认；严格按规定的程序和时限对合同变更、索赔等事宜进展审核确认；根据合同约定，审核承建单位提交的支付申请，签发付款凭证；对工程质量、数量、内容任何形式的变动，均须总监理工程师审核同意，并报建立单位批准后，工程变更通知书方能生效；及时、详尽记录不可抗力发生时的现场情况；协调、处理合同争端，及时记录和纠正承建单位的违约行为。

合同档案的管理，也即合同文件管理，是整个合同管理的根底。所有与合同有关的文件都是重要的文字根据，合同管理人员必须及时填写并妥善保存经有关方面签证的文件和单据，并建立合同档案数据库，以免在合同履行中发生纠纷时缺少有关的文字根据。信息系统工程合同包含各方面的文件，概括起来主要有：建立单位负责提供的施行、开发所需的技术资料、数据及图纸等；建立单位负责供给的设备、材料及软件到位时间和规格、数量、质量情况的备忘录；综合布线或网络系统集成中隐蔽工程检查验收记录；质量事故〔如有的话〕鉴定证书及其采取的处理措施记录；工程中间环节交工的验收文件；工程进度加快或工期缩短及提早开工收益分享协议；与工程质量、与结算等有关的资料和数据；建立单位、承建单位代表和总监理工程师定期会谈的记录，建立单位或总监理工程师的书面指令，建立单位、承建单位双方与监理单位的来往信函，包括与合同有关的各种施行进度报表等。合同档案的管理包括两个类别的合同，即建立单位与监理单位之间签订的监理合同管理，以及建立单位与承建单位签定的业务合同管理。

合同档案管理方法:〔1〕建立监理工作的合同档案管理体系〔2〕制定监理工作的合同档案管理制度〔3〕监理工程师必须掌握合同管理的知识〔4〕合同档案管理的详细工作

合同档案的管理是一个非常细致的工作，在制定合同档案管理施行细那么时，需要对合同档案的管理目的、管理范围、管理方式进展规定，进而进一步规定合同档案的管理体制、合同档案的管理机构与人员责任、文件材料的形成和归档方式、合同档案的整理、合同档案的保管、合同档案的鉴定与统计等内容。除了有专门的合同档案管理机构外，监理单位还必须建立一套完善的、可行的、合理的合同档案管理制度。这些制度包括：合同的审查批准制度印章管理制度合同的统计考察制度合同的信息管理制度

监理工作涉及的合同由于种类多，数量大，变更频繁，人为管理效率低，可能还会出错，必须借助先进的手段建立计算机信息系统来管理，才能到达档案化、信息化。合同档案管理的详细工作搜集、整理、统计、保管监理工作在各项活动中形成的全部档案，清点库存；按有关规定做好档案留存与销毁的鉴定工作。鉴定工作由监理单位有关负责人、资产清算机构负责人、主要业务部门负责人和档案部门负责人等组成的鉴定小组主持，对档案进展直接鉴定；对拟销毁的档案建立销毁清册，经监理单位负责人和企业资产清算机构负责人审核，企建立单位管部门批准，方可销毁。销毁档案需二人以上监视销毁，并在销毁清册上签字。销毁清册永久保存；按照档案的去向分别编制移交和存放档案的目录。合同管理的原那么合同管理的原那么是指监理单位在信息系统工程监理过程中针对各类合同的管理须遵循的宗旨，贯穿合同管理的全过程，包括：事前预控原那么、实时纠偏原那么、充分协商原那么、公正处理原那么。1、事前预控原那么事前预控的目的是进展工程风险预测，并采取相应的防范性对策，尽量减少承建单位提出索赔的可能。熟悉设计图纸、设计要求、标底，分析合同构成因素，明确工程费用最易打破的部分和环节，从而明确控制投资的重点。预测工程风险及可能发生索赔的诱因，制定防范对策，减少索赔的发生。按照合同规定的条件，如期提供施行现场，使其能如期开工、正常施行、连续施行，不要违约造成索赔条件。按合同要求，如期、如质、如量地供给由建立单位负责的材料、设备到现场，不要违约造成索赔条件。按合同要求，及时提供设计图纸等技术资料，不要违约造成索赔条件。

2、实时纠偏原那么是指监理单位在施行过程中，应及时纠正发现承建单位错误和不当的做法及一些违背信息系统工程合同约定的行为。如工程进度慢、产品有质量缺陷等问题，实时给相关方提出意见和建议，必要时可向建立单位提出。

3、充分协商原那么在合同管理过程中，假如合同双方因合同的履行发生争议，如工程变更、延期的提出，合同一方提出索赔要求等，监理工程师应认真研究分析报告，充分听取建立单位和承建单位的意见，主动与双方协商，力求获得一致同意的结果。这样做不仅能圆满处理好双方争端，也有利于顺利履行和完成合同。当然，在协商不成的情况下监理工程师有权作出监理决定。

4、公正处理原那么监理工程师在进展合同管理时，应遵守职业道德，本着客观、公正的态度，以事实为根据，以合同为准绳，作出公正的决定。诸如在索赔过程中，合理的索赔应予以批准，不合理的索赔应予以驳回。10.3合同索赔的处理

索赔的概念索赔的根据索赔的处理索赔的概念索赔是在信息系统工程合同履行中，当事人一方由于另一方未履行合同所规定的义务而遭受损失时，向另一方提出赔偿要求的行为。在实际工作中，“索赔〞是双向的，建立单位和承建单位都可能提出索赔要求。假如建立单位索赔数量较小，相对处理方便，可以通过冲帐、扣拨工程款、扣保证金等实现对承建单位的索赔；而承建单位对建立单位的索赔那么比较困难一些。通常情况下，索赔是指承建单位在合同施行过程中，对非自身原因造成的工程延期、费用增加而要求建立单位给予补偿损失的一种权利要求。而建立单位对于属于承建单位应承担责任造成的，且实际发生了损失，向承建单位要求赔偿，称为反索赔。索赔的性质属于经济补偿行为，而不是惩罚，索赔属于正确履行合同的正当权利要求。索赔方所受到的损害，与索赔方的行为并不一定存在法律上的因果关系。索赔的根据费用索赔的根据，关系到索赔的成败，证据缺乏，根据不够，或没有证据，索赔是不成立的。索赔根据的根本要求是：真实性、全面性；法律证明效力；及时性。监理单位处理费用索赔应根据以下内容：国家有关的法律、法规和信息系统工程工程所在地的地方法规，如?中华人民共和国合同法?等国家、部门和地方有关信息系统工程的标准、标准和文件本工程的施行合同文件，包括：招投标文件、合同文本及附件等施行合同履行过程中与索赔事件有关的凭证，包括：来往文件、签证及更改通知；各种会谈纪要；施行进度方案和实际施行进度表；施行现场工程文件；产品采购等其它相关文件，包括：市场行情记录；各种会计核算资料等索赔的处理索赔处理程序是指承建单位向建立单位提出索赔意向，调查干扰事件，寻找索赔理由和证据，计算索赔值，起草索赔报告，通过会谈、调解或仲裁，最终解决索赔争议。建立单位未能按合同约定履行自已的各项义务或发生错误以及应由建立单位承担的其他情况，造成工期延误和〔或〕承建单位不能及时得到合同价款及承建单位的其他经济损失，承建单位可按一定的程序以书面形式向建立单位索赔

1、索赔的程序〔1〕索赔事件发生约定时间内，向建立单位和监理单位发出索赔意向通知；〔2〕发出索赔意向通知后约定时间内，向建立单位和监理单位提出延长工期和〔或〕补偿经济损失的索赔报告及有关资料；〔3〕监理单位在收到承建单位送交的索赔报告及有关资料后，于约定时间内给予答复，或要求承建单位进一步补充索赔理由和证据；〔4〕监理单位在收到承建单位送交的索赔报告和有关资料后约定时间内未予答复或未对承建单位作进一步要求，视为该项索赔已经认可；〔5〕当该索赔事件持续进展时，承建单位应当阶段性向监理单位发出索赔意向，在索赔事件终了约定时间内，向监理单位送交索赔的有关资料和最终索赔报告。索赔答复程序与上述3、4规定一样，建立单位的反索赔的时限与上述规定一样。

2、索赔报告的编写〔1〕索赔报告的内容索赔报告的详细内容，随该索赔事件的性质和特点而有所不同。但从报告的必要内容与文字构造方面而论，一个完好的索赔报告应包括以下四个部分：1〕总论部分一般包括以下内容；序言；索赔事项概述；详细索赔要求索赔报告编写及审核人员名单。文中首先应概要地阐述索赔事件的发生日期与过程；承建单位为该索赔事件所付出的努力和附加开支；承建单位的详细索赔要求。在总论部分，附上索赔报告编写组主要人员及审核人员的名单，注明有关人员的职称、职务及施行经历，以表示该索赔报告的严肃性和权威性。总论部分的阐述要简明扼要，说明问题。

2〕根据部分本部分主要是说明自己具有的索赔权利，这是索赔能否成立的关键。根据部分的内容主要来自该工程的合同文件，并参照有关法律规定。该部分中承建单位应引用合同中的详细条款，说明自己理应获得经济补偿或工期延长。根据部分的篇幅可能很大，其详细内容随各个索赔事件的特点而不同。一般地说，根据部分应包括以下内容：索赔事件的发生情况；已递交索赔意向书的情况；索赔事件的处理过程；索赔要求的合同根据；所附的证据资料。在写法构造上，按照索赔事件发生、开展、处理和最终解决的过程编写，并明确全文引用有关的合同条款，使建立单位和监理单位可以历史地、逻辑地理解索赔事件的始末，并充分认识该项索赔的合理性和合法性。

3〕计算部分索赔计算的目的，是以详细的计算方法和计算过程，说明自己应得经济补偿的款额或延长时间。假如说根据部分的任务是解决索赔能否成立，那么计算部分的任务就是决定应得到多少索赔款额和工期。前者是定性的后者是定量的。在款额计算部分，承建单位必须说明以下问题：索赔款的要求总额；各项索赔款的计算，如额外开支的人工费、产品费、管理费和所失利润；指明各项开支的计算根据及证据资料，承建单位应注意采用适宜的计价方法。至于采用哪一种计价法，应根据索赔事件的特点及自己所掌握的证据资料等因素来确定。其次，应注意每项开支款的合理性，并指出相应的证据资料的名称及编号。切忌采用笼统的计价方法和不实的开支款额。

4〕证据部分证据部分包括该索赔事件所涉及的一切证据资料，以及对这些证据的说明，证据是索赔报告的重要组成部分，没有翔实可靠的证据，索赔是不能成功的。索赔证据资料的范围很广，它可能包括工程施行过程中所涉及的有关政治，经济、技术、财务资料，详细可进展如下分类：政治经济资料：重大新闻报道记录如地震以及其他重大灾害等；重要经济政策文件，如税收决定、海关规定、工资调整等；政府官员和工程主管部门指导视察时的讲话记录等。施行现场记录报表及来往函件：监理工程师的指令；与建立单位或监理工程师的来往函件和记录；现场施行日志；每日出勤的人员和产品报表；完工验收记录；施行事故详细记录；施行会议记录；施行材料使用记录本；施行质量检查记录；施行进度实况记录；施行图纸收发记录；索赔事件的详细记录本；施行效率降低的记录等。工程财务报表：施行进度月报表及收款记录；索赔款月报表及收款记录；产品、设备及配件采购单；付款收据；收款单据；工程款及索赔款迟付记录；迟付款利息报表；向分包商付款记录；会计日报表；会计总帐；财务报告；会计来往信件及文件等。在引用证据时，要注意该证据的效力或可信程度。对重要的证据资料最好附以文字证明或确认件。

〔2〕索赔报告编写的一般要求索赔报告是具有法律效力的正规的书面文件夹。对重大的索赔，最好在律师或索赔专家的指导下进展。编写索赔报告的一般要求有以下几方面：索赔事件应该真实。索赔报告中所提出的干扰事件，必须有可靠的证据来证明。对索赔事件的表达，必须明确、肯定。不包含任何估计的猜测。责任分析应清楚、准确、有根据。索赔报告应仔细分析事件的责任，明确指出索赔所根据的合同条款或法律条文，且说明承建单位的索赔是完全按照合同规定程序进展的。充分论证事件造成承建单位的实际损失。索赔的原那么是赔偿由事件引起的承建单位所遭受的实际损失，所以索赔报告中应强调由于事件影响，使承建单位在施行程中所受到干扰的严重程度，以致工期拖延，费用增加；并充分论证事件影响实际损失之间的直接因果关系，报告中还应说明承建单位为了防止的减轻事件影响和损失已尽了最大的努力，采取了所能采用的措施。索赔计算必须合理、正确。要采用合理的计算方法的数据，正确地计算出应获得的经济补偿款额或工期延长。计算中应力求防止漏项或重复，不出现计算上的错误。文字要精炼、条理要清楚、语气要中肯。索赔报告必须简洁明了、条理清楚、结论明确、有逻辑性。索赔证据和索赔值的计算应详细和明晰，没有过失而又不显繁琐。语气措辞应中肯，在阐述事件的责任及索赔根据时，所用词语要肯定，忌用“大概〞、“一定程度〞、“可能〞等词汇；在提出索赔要求时，语气要恳切，忌用强硬或命令式的口气。

〔3〕索赔报告的审查首先，监理工程师审核承建单位的索赔申请。接到承建单位的索赔意向通知后，监理工程师应建立自己的索赔档案，亲密关注事件的影响，检查承建单位的同期记录，随时就记录内容提出他的不同意之处或他希望应予以增加的记录工程。监理工程师审查与评估的关注点包括：费用索赔申请报告的程序、时限符合合同要求；费用索赔申请报告的格式和内容符合规定；费用索赔申请的资料必须真实、齐全、手续完备；申请索赔的合同根据、理由必须正确、充分；索赔金额的计算原那么与方法必须合理、合法。其次，在接到正式索赔报告后，认真研究承建单位报送的索赔资料。首先在不确定责任归属的情况下，客观分析事件发生的原因，重温合同的有关条款，研究承建单位的索赔证据，并查阅相应的同期记录。通过对事件的分析，监理工程师再根据合同条款划清责任界限，如有必要时还可以要求承建单位进一步提供补充资料。尤其是对承建单位与建立单位或监理单位都负有一定责任的事件，更应划出各方应承担合同责任的比例。最后再审查承建单位提出的索赔补偿要求，剔除其中的不合理部分，拟定自己计算的合理索赔款额和工期展延天数。

然后，需要明确索赔成立条件，根据合同内涉及到索赔原因的各条款内容，归纳出监理工程师断定承建单位索赔成立的条件为：与合同相对照，事件已造成了承建单位本钱的额外支出，或直接工期损失；造成费用增加或工期损失的原因，按合同约定不属于承建单位应承担的行为责任或风险责任；承建单位按合同规定的程序，提交了索赔意向通知和索赔报告。上述三个条件没有先后主次之分，应当同时具备。只有监理工程师认定索赔成立后，才按一定程序处理。

索赔事件处理的原那么〔1〕预防为主的原那么。任何索赔事件的出现，都会造成工程拖期或本钱加大，增加履行合同的困难，对于建立单位和承建单位双方来说都是不利的。因此，监理工程师应努力从预防索赔发生着手，洞察工程施行中可能导致索赔的起因，防止或减少索赔事件的出现。〔2〕必须以合同为根据。遇到索赔事件时，监理工程师必须以完全独立的裁判人的身份，站在客观公正的立场上审查索赔要求的正当性。必须对合同条件、协议条款等到有详细理解，以合同为根据来公平处理合同双方的利益纠纷。〔3〕公平合理原那么。监理工程师处理索赔时，应遵守职业道德，以事实为根据，以合同为准绳，作出公正的决定。合理的索赔应予以批准，不合理的索赔应予以驳回。

〔4〕协商原那么。监理工程师在处理索赔时，应认真研究索赔报告，充分听取建立单位和承建单位的意见，主动与双方协商，力求获得一致同意的结果。这样做不仅能圆满处理好索赔事件，也有利于顺利履行和完成合同。当然，在协商不成的情况下监理工程师有权作出理决定。〔5〕受权的原那么。监理工程师处理索赔事件，必须在合同规定、建立单位受权的权限之内，当索赔金额或延长工期时间超出受权范围时，那么监理工程师应向建立单位报告，在获得新的受权后才能作出决定。〔6〕必须注意资料的积累。积累一切可能涉及索赔论证的资料，同承建单位、建立单位研究的技术问题、进度问题和其他重大问题的会议应当做好文字记录，并争取会议参加者签字，作为正式文档资料。同时还应建立业务往来的文件编号档案等业务记录制度，做到处理索赔时以事实和数据为根据。〔7〕及时、合理地处理索赔。索赔发生后必须根据合同的准那么及时地对单项索赔进展处理。一般情况下，不宜采用所谓“一揽子索赔〞处理方式。10.4合同争议的调解

合同争议的概念与特点合同争议的起因合同争议的调解合同争议的概念与特点1、合同争议的概念所谓合同争议，是指合同当事人对于自己与别人之间的权利行使、义务履行与利益分配有不同的观点、意见、恳求的法律事实。在某些情况下，由于合同立法中法律破绽的存在，也会导致当事人对于合同法律关系和合同法律事实的解释互不一致。总之，有合同活动，就会有合同争议。

2、合同争议的特点合同争议发生于合同的订立、履行、变更、解释以及合同权利的行使过程之中。假如某一争议虽然与合同有关系，但不是发生于上述过程之中，就不构成合同争议；合同争议的主体双方须是合同法律关系的主体。此类主体既包括自然人，也包括法人和其他组织；合同争议的内容主要表如今争议主体对于导致合同法律关系产生、变更与消灭的法律事实以及法律关系的内容有着不同的观点与看法。合同争议的起因1、建立单位违约引起的合同争议2、承建单位违约引起的合同争议当建立单位违约导致合同最终解除时，监理单位应就承建单位按施行合同规定应得到的款项与建立单位和承建单位进展协商，并应按合同的规定从以下应得的款项中确定承建单位应得到的全部款项，并书面通知建立单位和承建单位：承建单位已完成的工程工作量表中所列的各项工作所应得的款项；按批准的采购方案订购工程材料、设备、产品的款项；承建单位撤离施行设备至原基地或其它目的地的合理费用；承建单位所有人员的合理遣返费用；合理的利润补偿；合同规定的建立单位应支付的违约金。

当承建单位违约导致合同终止后，监理单位应按以下程序清理承建单位的应得款项，或归还建立单位的相关款项，并书面通知建立单位和承建单位：合同终止时，清理承建单位已按合同规定实际完成的工作所应得的款项和已经得到支付的款项；施行现场余留的产品材料、设备及临时工程的价值；对已完工程进展检查和验收、移交工程资料、该部分工程的清理、质量缺陷修复等所需的费用；合同规定的承建单位应支付的违约金；总监理工程师按照合同的规定，在与建立单位和承建单位协商后，书面提交承建单位应得款项或归还建立单位款项的证明；由于不可抗力或非建立单位、承建单位原因导致合同终止时，工程监理机构应按合同规定处理合同解除后的有关事宜。合同争议的调解1、合同争议调解程序按照合同要求，无论是承建单位还是建立单位，都应以书面的形式向监理单位提出争议事宜，并呈一副本给对方。监理单位接到合同争议的调解要求后应进展以下工作：及时理解合同争议的全部情况，包括进展调查和取证；及时与合同争议的双方进展磋商；在工程监理机构提出调解方案后，由总监理工程师进展争议调解；当调解未能达成一致时，总监理工程师应在施行合同规定的期限内提出处理该合同争议的意见：同时对争议做出监理决定，并将监理决定书面通知建立单位和承建单位；争议事宜处理完毕，只要合同未被放弃或终止，监理工程师应要求承建单位继续精心组织施行。当调解不成时，双方可以在合同专用条款内约定以下一种方式解决争议；第一种解决方式：根据合同约定向约定的仲裁委员会申请仲裁；第二种解决方式：向有管辖权的人民法院起诉；发生争议后，除非出现以下情况的，双方都应继续履行合同，保证施行连接，保护好已完成的工程现状，单方违约导致合同确已无法履行，双方协议停顿施行；调解要求停顿施行，且为双方承受；仲裁机构要求停顿施行；法院要求停顿施行。

合同争议的处理和解决无论是在施行过程中或在工程开工之后、在否认或终止本合同之前或之后，假如建立单位和承建单位之间存在关于合同或起因于合同，或因工程施行发生的任何争议，包括对工程师的任何意见、指令、证书或估价方面的任何争议、争议中的问题，首先应该以书面形式提交工程师，并将一份副本提交另一方，并应说明此提交件是根据相关规定做出的。监理工程师在接到该提交件后在规定的时间之内将自己的裁定通知建立单位和承建单位。此裁定也应说明是根据相关法律规定作出的。10.5合同违约的管理

合同违约的概念对建立单位违约的管理对承建单位违约的管理对其他违约的管理合同违约的概念违约是指信息系统工程合同当事人一方或双方不履行或不适当履行合同义务，应承担因此给对方造成经济损失的赔偿责任。在此，主要是指建立单位的违约和承建单位的违约及其它不可抗力的违约。监理单位在处理双方违约过程中，应当本着公正、公平与合理的原那么，积极协助、配合双方解决违约纠纷。详细工作思路有：在监理过程中发现违约事件可能发生时，应及时提醒有关方面，防止或减少违约事件的发生；受损失方可向工程监理单位提出违约事件的申诉，监理工程师对违约事件进展调查、分析，提出处理方案；对已发生的违约事件，要以事实为根据，以合同约定为准绳，公平处理；在与双方协商一致的根底上，评估工期及费用损失的数量，由总监理工程师签发必要的凭证〔如?监理通知?〕；处理违约事件应在认真听取各方意见、与双方充分协商的根底上确定解决方案；由违约一方提出要全部或部分终止合同要求时，监理单位应慎重处理。对建立单位违约的管理建立单位违约是指建立单位不履行或不完全履行合同约定的义务，无故不按时支付工程预付款、工程款等情况，致使承建单位的施行〔可能包括设计单位的设计〕无法进展或给对方单位带来经济损失的行为。通常，建立单位有以下事实时，监理工程师应确认建立单位违约：建立单位不按时支付工程预付款；建立单位不按合同约定支付工程款，导致施行无法进展；建立单位无正当理由不支付工程开工结算款；建立单位不履行合同义务或不按合同约定履行义务的其他情况。

当监理工程师收到因建立单位违约而提出的部分或全部中止合同的通知后，应尽快深化进展调查，搜集有关资料，澄清事实。在调查理解的根底上，根据合同文件要求，同建立单位和承建单位协商后，办理违约金的支付。通常建立单位违约包括以下几种情形：1、违背信息系统工程合同设计部分的责任未按合同规定的时间提供有关设计的文件、资料及工作条件等，应承担由此造成承建单位设计停工的损失；由于改变方案或提供的资料不准确，而造成设计返工或增加工作量，应按实际工作量增加设计费用。

2、违背信息系统工程合同施行部分的责任未按合同规定的时间和要求提供施行场地、施行条件、技术资料、设备、资金等，除将工程日期顺延外，还应偿付承建单位因此造成停工、窝工的实际损失；工程中途停建、缓建，应采取措施弥补或减少损失；验收或拨付工程费超过期限，应偿付逾期违约金。当建立单位违约导致施行合同最终解除时，工程监理机构应就承建单位按施行合同规定应得到的款项与建立单位和承建单位进展协商，并应按施行合同的规定从以下应得的款项中确定承建单位应得到的全部款项，并书面通知建立单位和承建单位，包括以下几个方面：承建单位已完成的各项工作所应得的款项；按合同规定采购并交付的设备、工程材料、软硬件产品的款项，合理的利润补偿；施行合同规定的建立单位应支付的违约金。在处理建立单位的违约过程中，监理单位应积极协助承建单位与建立单位沟通与配合，公正合理地帮助解决因建立单位违约而给承建单位造成损失的补偿。对承建单位违约的管理承建单位的违约是指承建单位未能按照合同规定履行或不完全履行合同约定的义务，人为原因使工程质量达不到合同约定的质量标准；或者无视监理工程师的警告，一贯公然无视合同规定的责任和义务；未经监理工程师同意，随意分包工程，或将整个工程分包出去，都视为承建单位的违约。承建单位的违约责任包括：承建单位违约因工程质量不符合规定，建立单位有权要求承建单位限期无偿返工、完善，由此造成逾期交工的，应偿付逾期违约金，详细逾期违约金的支付标准按照该施行合同约定或相关规定执行；工程未按规定期限全部开工的，也应偿付逾期违约金。监理工程师确认承建单位严重违约，建立单位已部分或全部中止合同后，应采取如下措施：指示承建单位将其为履行合同而签订的任何协议的利益〔如软、硬件及各种配套设施的供给效劳提供等〕转让给建立单位；认真调查并充分考虑建立单位因此受到的直接和间接的费用影响后，办理并签发部分或全部中止合同的支付证明。在终止对承建单位的雇用后，按合同规定，建立单位有权处理和使用承建单位的遗留下来的产品〔工作〕和临时工程。

由于承建单位违约导致施行合同终止后，监理单位应按以下程序清理承建单位的应得款项，归还建立单位的相关款项，并书面通知建立单位和承建单位：施行合同终止时，清理承建单位己按施行合同规定实际完成的工作所应得的款项和已经得到支付的款项；施行现场余留的材料、软硬件设备及临时工程的价值；对已完工程进展检查和验收、移交工程资料、该部分工程的清理、质量缺陷修复等所需的费用；施行合同规定的承建单位应支付的违约金。总监理工程师按照施行合同的规定，在与建立单位和承建单位协商后，书面提交承建单位应得款项或归还建立单位款项的证明。对其他违约的管理其它违约是指由于不可抗力的自然因素或非建立单位原因导致施行合同终止时〔如相关政策的变化导致合同必须终止等其它因素〕，监理单位应按实际合同规定处理合同解除后的有关事宜。因不可抗力事件导致的费用及延误的工期由双方按以下方法分别承担：工程本身的损害、因工程损害导致第三方人员伤亡和财产损失以及运至施行场地用于施行的材料和待安装的设备的损害，由建立单位承担；建立单位、承建单位人员伤亡由其所在单位负责，并承担相应费用；承建单位设备损坏及停工损失，由其承建单位承担；停工期间，承建单位应监理单位要求留在施行场地的必要的管理人员及保卫人员的费用由发包人承担；工程所需清理、修复费用，由建立单位承担；延误的工期相应顺延。但监理单位应特别注意因合同一方迟延履行合同后发生不可抗力的，不能免除迟延履行方的相应责任，应承担因此造成的损失。10.6知识产权保护管理

知识产权的根本概念知识产权的保护知识产权保护的监理知识产权的根本概念严格地讲，知识产权是一个法律概念，所以经常会看到“IP〞、“IPR〞之类的简称，就是指“知识产权〞。知识产权的严格定义很难明确，因为随着人类文明的不断进步，作为知识产权的种类和范围不断扩大，根本上对创造性智力劳动成果在法律上予以确认，由此产生的权利就称为知识产权。知识产权是基于智力成果自动产生的权利，法律保护它不被别人非法损害。专利、版权、商标权、商业机密、专有技术等领域，都属于知识产权管理范畴。大多数国家的法律对知识产权的界定为以下四个方面：

1、商标及其相关标记，比方效劳商标2、专利权和外观设计3、著作权4、商业机密

在?成立世界知识产权组织公约?中，“知识产权〞包括以下有关工程的权利：文学艺术和科学作品；表演艺术家的演出、录音制品和播送节目；在人类一切活动领域内的创造；科学发现；工业品外观设计；商标、效劳标记、商号名称和标记；制止不正当竞争；以及在工业、科学、文学或艺术领域内其他一切来自知识活动的权利。知识产权的保护1、保护的范围在?与贸易有关的知识产权协议?中作为知识产权保护的范围是：著作权及其相关权利〔指邻接权〕；商标权；地理标记权；工业品外观设计权；专利权；集成电路布图设计权；对未公开信息的保护权。

在?计算机软件保护条例?那么规定：计算机软件(简称软件，下同)是指计算机程序及其关文档，即计算机程序：指为了得到某种结果而可以由计算机等具有信息处理才能的装置执行的代码化指令序列，或者可被自动转换成代码化指令序列的符号化指令序列或者符号化语句序列。计算机程序包括源程序和目的程序。同一程序的源文本和目的文本应当视为同一作品。文档：指用自然语言或者形式语言所编写的文字资料和图表，用来描绘程序的内容、组成、设计、功能规格、开发情况、测试结果及使用方法，如程序设计说明书、流程图、用户手册等。

知识产权保护的意义有如下三点：第一，能防止纠纷产生。与其它企业在专利等方面的纠纷必须防患于未然。为此应彻底调查别人所拥有的知识产权，假如发现自己侵权，那么必须采取相应的对策。第二，知识产权的保护和利用。近来科技开发日新月异，在世界经济互相依赖关系逐渐增强的形势下，各企业为了在剧烈竞争中立于不败之地，进展着种种不懈的努力，为了使自己的产品以及效劳迎合顾客的需要，千方百计与别人的产品和效劳拉开间隔，为此，在新技术的开发中也应重视专利权的获得，而在命名新产品名称时，也应重视商标权的获得，以保护自己的知识产权。此外，假如别人进犯了这些知识产权，那么必须采用必要的手段去排除这种侵权行为。同时，工商机密的管理也是重要工作之一。第三，互换答应证战略。在技术开发趋于高度复杂化的现阶段，互换答应证是一种非常有效的策略，特别是在尖端技术的研究开发过程中，需要投入宏大的财力和人力，