基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范考前冲刺参考B卷带答案

基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范考前冲刺参考B卷带答案

单选题（共50题）1、负责按照不同类别私募基金的特点，制定投资者风险识别能力和承担能力问卷及风险揭示书的内容与格式指引的机构是（）。A.中国证券投资基金业协会B.中国证监会C.私募基金销售机构D.私募基金管理人【答案】A2、（2021年真题）关于基金中基金（FOF），以下表述错误的是（）。A.Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A3、发现下列情形之一的，督察长应当及时向公司董事会、中国证监会及相关派出机构报告（）。A.基金及公司存在重大经营风险或者隐患B.基金公司员工迟到早退C.基金公司员工工资调整D.基金发生亏损【答案】A4、关于基金认购费，以下表述错误的是（）。A.后端收费模式的认购费率随投资时间延长而递减B.认购金额产生的利息需收取认购费C.后端收费模式在认购时不收取认购费D.不同的认购金额可以设置不同的认购费率【答案】B5、基金销售人员陈述基金的过往业绩应当（）。A.提供业绩信息的原始出处B.不片面夸大过往业绩C.不预测未来业绩D.以上都是【答案】D6、(2016年)离岸基金是指一国（地区）的证券投资基金组织在他国（地区）发售证券投资基金份额。并将募集的资金投资于（）证券市场的证券投资基金。A.本国（地区）B.他国（地区）C.第三国D.本国（地区）或第三国【答案】D7、对于忠诚尽责职业道德中廉洁公正的基本要求，以下行为错误的是（）。对于忠诚尽责职业道德中廉洁公正的基本要求，以下行为错误的是（）。A.不从事可能导致与投资者或所在机构之间产生利益冲突的活动B.不侵占或者挪用基金财产或者机构固有财产C.抵御来自于同事、亲友等各种因素的不当干扰，坚持原则，独立自主D.对上级的不当干预无条件服从【答案】D8、关于基金公司投资决策委员会的描述，以下不属于投资决策委员会所议事项的是（）。A.审批基金经理的年度投资计划并考核基执行情况B.制定、修订公司的估值政策及程序C.决定基金的投资原则、投资目标和投资理念D.决定基金的资产分比例，制定并定期调整投资总体方案【答案】B9、ETF上市交易后，其管理人应在（）开市前向证券交易所和证券登记结算公司提供申购、赎回清单，并在指定的信息发布渠道上公告。A.每日B.每周C.每3天D.每10天【答案】A10、中国证券投资基金业协会以通过网站公示私募基金基本情况的方式,为其办结备案手续。其中,网站公示内容不包括私募基金（）。A.主要投资领域B.备案时间C.托管人D.代销机构【答案】D11、买入200份封闭式基金份额，买入价格1.50元/份，交易佣金0.25%，按沪、深交易新公布的收费标准，该交易佣金应为（）。A.0元B.5元C.0.75元D.10元【答案】B12、(2016年)通过事先约定基金的风险收益分配，将母基金份额分为预期风险收益不同的子份额，并可将其中部分或全部类别份额上市交易的结构化证券投资基金是（）。A.系列基金B.分级基金C.避险策略基金D.上市开放式基金【答案】B13、发生下列（）情形时，基金托管人职责终止。A.ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D14、(2016年)基金托管协议是基金管理人与（）之间签订的就基金资产保管、投资运作等方面达成的协议书。A.基金投资者B.基金份额持有人C.基金托管人D.基金发起人【答案】C15、关于资产管理行业的现状，下列表述错误的是（）。A.银行、保险等各类机构不能开展资产管理业务B.随着我国国民个人财富的不断积累，投资者对理财的需求不断上升C.传统的资产管理行业主要是基金管理公司和信托公司D.各类机构广泛参与、各类资产管理业务交叉融合是我国目前资产管理行业的现状【答案】A16、关于基金销售协议，以下描述错误的是（）。A.Ⅱ.ⅣB.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.ⅢD.Ⅰ.Ⅱ【答案】A17、开放式基金主要通过投资者向（）申购和赎回以实现流通。A.基金受托人B.基金管理人C.基金托管人D.证券交易市场【答案】B18、基金的宣传推介应当突出（）。A.“投资风险”B.“业绩稳健”C.“尽享牛市”D.“有保障、高收益”【答案】A19、下列哪项不属于货币市场基金的支付功能的设计机制。（）A.每个交易日办理基金份额申购、赎回B.在基金合同中将收益分配的方式约定为红利再投资，并每日进行收益分配C.每日按照面值（一般为1元）进行报价D.每个自然日办理基金份额申购、赎回【答案】D20、关于董事会应当履行的合规职责，下列说法错误的是（）。A.审议批准合规政策，监督合规政策的实施，并对实施情况进行年度评估B.决定公司合规管理部门的设置及其职能C.根据总经理提名决定合规负责人的聘任、解聘及薪酬事D.制定并执行风险为本的合规管理计划，包括特定政策和程序的实施与评价、合规风险评估、合规性测试与教育等【答案】D21、（2017年真题）某投资者在某ETF基金募集期间内认购了10000份ETF，基金份额折算日基金资产净值为100000000000元，折算的基金份额总额为100010000000份，当日标的指数收盘价为900元，以标的指数的千分之一作为基金份额净值进行基金份额的折算，则该投资者折算后的基金份额为（）份。A.11110.00B.8999.10C.900090D.11122.22【答案】A22、（2016年真题）营销人员在开发客户中运用最多的方法是（）。A.介绍法B.陌生拜访法C.缘故法D.广告宣传法【答案】B23、中国证监会应当自受理基金管理公司设立申请之日起（）个月内依照设立条件和审慎监管原则进行审查，做出批准或者不予批准的决定。A.1B.3C.5D.6【答案】D24、基金销售机构应通过网络或其他方式向社会公示本机构所属的取得基金销售从业资质的人员信息，公示的内容不包括（）。A.姓名B.家庭住址C.所在营业网点D.从业资质证明及编号【答案】B25、境外投资者是指（）。A.外国法人B.外国的自然人C.港澳台地区的法人和自然人D.以上都是【答案】D26、（2016年真题）ETF基金份额折算比例应以四舍五入的方法保留小数点后（）位。A.2B.3C.5D.8【答案】D27、非保证收益理财计划可以分为（）。A.Ⅰ、ⅢB.Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅳ【答案】A28、下列属于基金合同特别约定事项的是（）。A.基金份额持有人、基金管理人和基金托管人的权利与义务B.基金募集的目的和基金名称C.基金收益分配原则、执行方式D.确定基金份额发售日期、价格和费用的原则【答案】A29、下列投资者视为合格投资者的是（）。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】D30、职业的形成是一个漫长的历史过程，人们在长期的职业实践中所形成的比较稳定的职业作风、职业习惯和职业心理，会在本职业中世代传承。这是职业道德的()特征。A.传承性B.连续性C.继承性D.特殊性【答案】C31、(2016年)（）是指以追求资本增值为基本目标的基金，主要以具有良好增长潜力的股票为投资对象。A.增长型基金B.收入型基金C.稳定型基金D.平衡型基金【答案】A32、公开募集基金的基金管理人应当履行的职责不包括（）。A.依法募集资金，办理基金份额的发售和登记事宜B.按照基金合同的约定确定基金收益分配方案C.编制中期和年度基金报告D.安全保管基金财产【答案】D33、（2017年真题）基金从业人员在特定情形下可以向相关机构透露或报告所在机构、客户或基金组合的信息。下列不属于此类情形的是（）。A.该信息涉及客户或所在机构的违法活动B.客户允许披露该信息C.该信息属于法律要求披露的信息D.为宣传基金业绩，基金管理人认可可以披露该信息【答案】D34、根据中国证监会对基金的分类标准，混合型基金是指（）基金。A.投资于股票、债券和货币市场工具，且股票投资和债券投资的比例不符合股票基金、债券基金规定的B.投资于股票、债券和货币市场工具，且60%以上的基金资产投资于股票的C.投资于股票、债券和货币市场工具，且80%以上的基金资产投资于债券的D.投资于股票、债券和货币市场工具，且不低于20%的基金资产投资于货币市场工具的【答案】A35、(2017年)下列不属于基金托管人需要披露事项的是（）。A.发生涉及托管业务的诉讼B.托管人的专门基金托管部门主要业务人员在1年内变动超过20％C.托管人召集基金份额持有人大会D.托管人的法定名称或者住所变更【答案】B36、投资部按照投资标的可以细分为（）。A.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.ⅢC.Ⅰ.Ⅱ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】D37、（2018年真题）基金销售人员需由所在机构进行职业注册登记，未经（）聘任，任何人员不得从事基金销售活动。A.中国证券投资基金业协会或基金公司B.基金公司或销售机构C.中国证监会D.中国证券投资基金业协会或销售机构【答案】B38、在披露内容上，信息披露要求遵循真实性原则、准确性原则、完整性原则、（）原则和公平性原则。A.及时性B.规范性C.易解性D.易得性【答案】A39、下列关于基金管理人合规部门的合规检查内容，说法错误的是（）。A.公司是否独立运作B.非重大关联交易的执行情况C.公平交易制度建设及执行情况D.基金公司投资决策的依据，以及公司的规定和投资决策流程是否有被突破【答案】B40、基金监管的基本原则有()。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D41、下列不属于我国基金交易费的是（）。A.印花税B.增值税C.过户费D.经手费、证管费【答案】B42、(2016年)下列属于基金巨额赎回的是（）。A.单个开放日基金净赎回申请为基金总份额的10%B.单个开放日基金净申购申请为基金总份额的6%C.单个开放日基金净赎回申请为基金总份额的3%D.单个开放日基金净申购申请为基金总份额的2%【答案】A43、（2021年真题）行业分类法是股票基金典型的分类法之一，以下不属于根据该方法划分的股票基金类别是（）。A.医药健康股票基金B.信息科技股票基金C.蓝筹股票基金D.基础行业股票基金【答案】C44、(2016年)关于公司型基金，下列说法不正确的是（）。A.具有法人资格B.设有董事会C.自行经营与管理基金资产D.依据投资公司章程营运基金【答案】C45、基金销售人员在向投资者进行基金宣传推介和销售服务时，下列做法错误的是（）。A.基金销售人员应公平对待投资者B.基金销售人员应根据投资者的风险承受能力推荐基金品种C.当基金销售人员所在机构与投资者发生利益冲突时，应当确保投资者的利益优先D.基金销售人员可以根据基金管理公司的统一宣传材料自行制作相关宣传材料【答案】D46、基金上市交易公告书应披露事项有（）Ⅰ．持有人户数Ⅱ．持有人结构以及前10名持有人Ⅲ．财务状况报表Ⅳ．重大事件揭示A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.Ⅲ.ⅣC.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】D47、(2016年)4Ps不包括（）。A.项目（project）B.价格（price）C.促销（promotion）D.渠道（place）【答案】A48、在我国证券投资基金的行业平稳发展及创新探索阶段，“放松管制、加强监管”的三条底线不包括（）。A.不能搞利用非公开信息获利B.不能利用公开信息获利C.不能进行非公平交易D.不能搞各形式的利益输送【答