2023年基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范强化训练试卷A卷附答案

2023年基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范强化训练试卷A卷附答案

单选题（共50题）1、ETF的特点不包括（）。A.ETF与投资者交换的基金份额与一篮子股票B.ETF的申购、赎回在场外进行C.只有资金在一定规模以上的投资者才能参与ETF的申购、赎回交易D.ETF通常采用完全被动式管理方法【答案】B2、基金的销售机构人员在销售基金时,不正确的行为是（）。A.进行基金投资人风险承受能力调查B.根据投资者的风险偏好,推荐其合适的基金产品C.向投资人承诺收益D.介绍投资人想要了解的基金产品情况【答案】C3、下列不属于基金经理任职条件的是（）。A.净资产和风险控制指标符合有关规定B.取得基金从业资格C.具有3年以上证券投资管理经历D.最近3年没有受到证券、银行、工商和税务等行政管理部门的行政处罚【答案】A4、（2016年真题）以下不符合基金职业道德规范的是（）。A.管理人利益优先B.守法合规C.诚实守信D.保守秘密【答案】A5、(2016年)根据《证券投资基金法》规定，基金托管人应当履行的首要职责是（）。A.安全保管基金财产B.按照规定开设基金财产的资金账户和证券账户C.办理与基金托管业务活动有关的信息披露事项D.按照规定监督基金管理人的运作投资【答案】A6、下列关于混合基金的表述，正确的有（）。A.偏股型基金、灵活配置型基金风险较高B.混合基金的预期收益低于债券基金C.比较适合偏好风险的投资者D.偏债型基金风险较低，预期收益率较高【答案】A7、（2021年真题）以下属于QDII基金临时公告需要的披露事项是（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅳ、ⅢD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A8、关于基金管理公司董事会应履行的风险管理职责，以下表述错误的是（）。A.审议重大事件、重大决策的风险评估意见B.授权下设的专门委员会履行相应风险管理和监督职责C.组织实施重大风险的解决方案D.制定公司风险管理战略和风险应对策略【答案】C9、另类投资基金不可以投资于（）。A.房地产B.大宗商品C.证券化资产D.债券【答案】D10、对证券投资基金的说法错误的是（）。A.是一种长期投资工具B.投资收益低于股票C.主要功能是分散投资D.可以降低投资单一证券带来的个别风险【答案】B11、(2016年)对于短期交易而言，对持续持有期少于7日的投资人收取不低于赎回金额（）的赎回费用。A.1.0％B.1.5％C.2％D.0.75％【答案】B12、根据中国证监会《公开募集证券投资基金运作管理办法》规定，开放式基金合同生效后，可以在基金合同和招募说明书规定的期限内不办理赎回，但该期限最长不超过（）。A.1个月B.9个月C.6个月D.3个月【答案】D13、基金产品风险评价的主要依据不包括（）。A.基金的管理费率B.基金成立以来有无违规行为的发生C.基金过往业绩及基金净值的历史波动程度D.基金历史规模、持仓比例【答案】A14、关于基金宣传推介材料的规范性要求，以下描述错误的是（）A.应当含有明确、醒目的风险提示和警示性文字，以提醒投资人注意投资风险B.提及基金评价机构评价结果的，应当列明基金评价机构的名称及评价日期。C.推介货币市场基金的，应当提示基金投资人，购买货币市场基金等于将资金作为存款存放在银行D.登载基金管理人股东背景时，应当特别声明基金管理人与股东之间实行业务隔离制度【答案】C15、根据基金职业道德规范中保密的基金要求，下列做法错误的是（）。A.未公开尚处于禁止公开期间的信息B.不向第三者透露作为秘密的信息C.与同事交流自己已获得的秘密D.不泄露执业活动中所获知的内幕信息【答案】C16、基金监管的首要目标是()。A.降低系统风险B.保护投资人利益C.规范证券投资基金活动D.促进证券投资基金和资本市场的健康发展【答案】B17、(2017年)为了有效保障基金财产的安全，基金资产由（）。A.基金份额持有人自行保管B.基金管理人负责保管C.基金注册登记机构负责保管D.基金托管人负责保管【答案】D18、督察长发现基金及公司运作中存在问题时，应当及时告知公司（）和相关业务负责人，提出处理意见和整改建议.并监督整改措施的制定和落实。A.总经理B.董事会C.股东会D.董事长【答案】A19、（）是合规管理的关键性原则。A.独立性原则B.全面性原则C.审慎性原则D.连贯性原则【答案】A20、基金上市交易公告书披露的事项不包括（）。A.基金持有人结构B.基金托管人报告C.基金募集情况与上市交易安排D.基金合同摘要【答案】B21、公开募集基金合同的内容包括()。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】D22、封闭式基金交易报价最小变动单位是（）元人民币。A.0.0001B.0.001C.0.01D.0.1【答案】B23、销售合规性风险管理主要措施不包括（）。A.重点监控投资组合投资中是否存在内幕交易、利益输送和不公平对待不同投资者等行为B.对销售协议的签订进行合规审核，对销售机构签约前进行审慎调查，严格选择合作的基金销售机构C.制定适当的销售政策和监督措施，防范销售人员违法违规和违反职业操守D.加强销售行为的规范和监督，防止延时交易、商业贿赂、误导、欺诈和不公平对待投资者等违法违规行为的发生【答案】A24、基金管理人未按规定召集或者不能召集基金份额持有人大会的，由（）召集。A.基金投资者B.日常机构C.基金托管人D.代表基金份额5%以上的基金份额持有人【答案】C25、(2016年)传统4Ps营销理论涉及的要素不包括（）。A.产品B.价格C.规模D.促销【答案】C26、关于基金管理人信息技术系统控制，说法正确的是（）。A.ⅠB.Ⅰ、ⅡC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D27、(2016年)基金管理人应在法定期限内披露基金招募说明书、定期报告等文件，在重大事件发生之日起（）日内披露临时报告。A.3B.2C.1D.5【答案】B28、以下涉及基金托管人信息披露义务的业务环节是（）。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】D29、下列不属于我国基金监管基本原则的是（）。A.适度监管原则B.高效监管原则C.依法监管原则D.保障市场主体利益原则【答案】D30、对（）的调查和评价，应当尽力做到客观准确，并作为基金销售人员向基金投资人推介合适基金产品的重要依据。A.基金管理人B.基金产品C.基金投资人D.以上都是【答案】D31、（）既可以在场外市场进行基金份额申购、赎回，又可以在交易所（场内市场）进行基金份额交易和基金份额申购或赎回。A.主动型基金B.上市开放式基金C.在岸基金D.QDII基金【答案】B32、根据中国证监会颁布的、于2014年8月8日正式生效的《公开募集证券投资基金运作管理办法》，将公募证券投资基金划分的类别不包括()。A.股票基金B.货币市场基金C.混合基金D.封闭式基金【答案】D33、关于基金管理人内部控制的原则，说法错误的是（）。A.成本效益原则B.有效性原则C.健全性原则D.相互依赖原则【答案】D34、内幕交易和操纵市场行为违反了证券市场的（）原则。A.公开、公平、公正B.及时、客观、准确C.高效、全面、及时D.客观、全面、准确【答案】A35、（）不属于QDII基金在基金合同、招募说明书中的特殊披露要求的信息。A.境外投资顾问和境外托管人信息B.投资境外市场可能产生的风险信息C.投资交易信息D.外币交易及外币折算相关的信息【答案】D36、确认基金份额持有人持有基金份额的机构是（）A.基金注册登记机构B.中国基金业协会C.基金销售机构D.基金托管人【答案】A37、目前对基金管理公司治理的目标、原则、结构有明确的规定的几部法规文件是（）。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.ⅡC.Ⅰ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】A38、基金财产可以用于（）。A.从事承担无限责任的投资B.投资上市交易的股票、债券C.承销证券D.从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动【答案】B39、基金管理公司内部控制制度由（）等组成。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】B40、（）是指因公司人员违反法律法规、基金合同和公司内部规章制度等而导致公司可能遭受法律制裁、监管处罚、重大财务损失和声誉损失的风险。A.合规风险B.操作风险C.市场风险D.声誉风险【答案】A41、在设置业务体系和组织架构时，—定要体现以下几个原则（）。A.Ⅰ.ⅡB.Ⅰ.ⅢC.Ⅱ.ⅢD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ【答案】D42、基金管理人是基金产品的（）。A.募集者B.保管者C.监管者D.以上都是【答案】A43、（）是调整各种社会人际关系的基本准则。A.诚实守信B.守法合规C.忠诚尽责D.专业审慎【答案】A44、（2019年真题）在基金运作中，负有信息披露义务的当事人不包含（）。A.基金注册登记机构B.基金管理人C.召集持有人大会的基金份额持有人D.基金托管人【答案】A45、关于ETF的交易规则，不正确的是（）。A.上市首日的开盘参考价为前一工作日的基金份额净值B.实行涨跌幅限制；涨跌幅设置为10%C.买入申报是为100份及其整数倍,不足100份的不可以卖出D.基金申报价最小变动单位为0.001元【答案】C46、(2017年)下列关于“基金产品风险与基金投资人风险承受能力匹配”的表述中，正确的是（）。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】D47、其他基金销售机构的基金宣传推介材料，应当自向公众分发或发布之日起（）个工作日内报工商注册登记所在地中国证监会派出机构备案。A.3B.5C.10D.15【答案】B48、投资部根据投资标的不同，可以分为（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D49、下