2023年5月证券从业之证券市场基本法律法规题库附答案（典型题）

2023年5月证券从业之证券市场基本法律法规题库附答案（典型题）

单选题（共50题）1、公司的高级管理人员，不包括（）。A.经理、副经理B.经理助理C.上市公司董事会秘书D.财务负责人【答案】B2、特殊机构及产品证券账户在开立及使用中应严格遵守账户实名制有关要求，下列要求表述错误的是（）。A.特殊机构及产品证券账户持有人不得通过在证券账户下设立子账户、分账户、虚拟账户等方式违规进行证券交易，不得出借证券账户给他人使用B.不得为专门申购新股、炒作风险警示（ST股票）的产品申请开立证券账户；产品证券账户名称应当恰当反映产品属性C.为产品、员工持股计划申请开立账户时应当申报登记产品、员工持股计划存续期，无固定期限或长期的产品到期日自申请日起不超过5年D.对于各类特殊机构及产品证券账户存在下设子账户、分账户、虚拟账户等违反账户实名制有关要求的，中国结算或有委托交易关系的证券公司有权注销相关账户或限制相关账户的使用【答案】C3、证券公司应建立投资银行项目管理制度，完善各类投资银行项目的业务流程、作业标准和风险控制措施，下列属于投资银行项目业务流程控制的环节有（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】C4、(2018年真题)下列关于有限责任公司组织机构的说法中，正确的是（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B5、证券公司代销金融产品，证券公司应当与委托人签订书面代销合同，应当（）。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B6、下列关于要约收购的说法，正确的有（）。A.Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ.Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ【答案】C7、按照《最高人民检察院公安部关于公安机关管辖的刑事案件立案追诉标准的规定（二）》第四十条的规定，当擅自运用客户资金或者其他委托、信托的财产数额在（）万元以上的，应予立案追诉。A.30B.50C.60D.100【答案】A8、按照《证券公司合规管理实施指引》的要求，证券公司应当为业务部门和分支机构配备合规管理人员。以下关于业务部门、分支机构合规管理人员配备的说法错误的是（）。A.证券公司业务部门、分支机构应当配备具备3年以上的证券、金融、法律、会计、信息技术等有关领域工作经历B.合规管理人员不得兼任其他任何职务C.证券公司从事自营、投资银行、债券等合规风险管控难度较大的部门、工作人员人数在15人以上的分支机构以及证券公司异地总部等，应当配备专职合规管理人员D.证券公司业务部门、分支结构应当配备具备与履行合规管理职责相适应的专业知识和技能的合规管理人员【答案】B9、(2019年真题)证券公司自营业务违反《中华人民共和国刑法》规定的行为不包括（）。A.以自己为交易对象，进行不转移证券所有权的自买自卖，影响证券交易价格或者证券交易量的B.单独或合谋，集中利用资金优势等操作证券交易价格C.与他人串通，以事先约定的时间、价格和交易方式相互进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量的D.假借他人名义或者以个人名义从事证券自营业务【答案】D10、公司申请公司债券上市交易，下列条件中符合规定的是（）。A.①②④B.②③④C.①②③④D.①③④【答案】B11、下列说法中，正确的有（）。A.①②④B.①②③C.①②D.①②③④【答案】C12、股份有限公司章程必须载明的事项包括()。A.I、II、III、IVB.I、II、IIIC.III、IVD.I、II【答案】A13、下列关于证券公司参与区域性股权交易市场相关规则的说法中，正确的有()。A.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.Ⅱ.ⅣC.Ⅰ.ⅢD.Ⅲ.Ⅳ【答案】B14、证券投资咨询机构开展“荐股软件”销售，应将营销宣传资料报（）备案。A.住所地证监局和中国证券业协会B.住所地证监局C.证券交易所D.中国证监会【答案】A15、证券公司承销或者代理买卖未经核准擅自公开发行的证券的，应给予的处罚有()。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.ⅢC.Ⅰ.ⅢD.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】B16、自营买卖损失准备金除用于弥补证券自营买卖损失之外，只能用于形成()高流动性资产，不得用作其他用途。A.非股票类B.股票类C.债券类D.基金类【答案】A17、下列事项中，属于有限责任公司监事会职权的有（）。A.①②③④⑥B.②③④⑤C.①③④⑤⑥D.②③④⑤⑥【答案】A18、中国证监会根据证券公司评价计分的高低，将证券公司分为A（AAA、AA、A）、B（BBB、BB、B）、c（CCC、CC、C）、D、E等5大类11个级别。下列关于证券公司基于分类监管要求划分的证券公司基本类别的说法中错误的是（）。A.C级是正常经营状态的最低等级B.评价分低于60分的证券公司，定为D类公司C.B类BB级及以上公司的评价计分应当高于90分D.被依法采取责令停业整顿、指定其他机构托管、接管、行政重组等风险处置措施的证券公司，评价计分为0分，定为E类公司【答案】C19、发行人在持续督导期间首次公开发行股票并上市之日起12个月内累计（）以上的资产或者主营业务发生重组，中国证监会可根据情节轻重，自确认之日起3个月到12个月内不受理相关保荐代表人具体负责的推荐；情节特别严重的，撤销其保荐代表人资格。A.20％B.30％C.50％D.80％【答案】C20、除财务顾问的法定代表人或者其授权代表人之外，应当在财务顾问专业意见上签名的还有（），并加盖财务顾问单位公章。A.①②③B.①③④C.②③④D.①②③④【答案】D21、下列属于证券、期货投资咨询人员申请取得证券、期货投资咨询从业资格，应当提交的文件的是()。A.参加证券、期货从业人员资格考试的成绩单B.银行开具的信用证明C.硕士学位证D.个人简历【答案】A22、在柜台市场发行、销售与转让的产品不包括以下（）私募产品。A.证券公司及其子公司以非公开募集方式设立或者承销的资产管理计划、公司债务融资工具等产品B.银行、保险公司、信托公司等其他机构设立并通过证券公司发行、销售与转让的产品C.金融衍生品及中国证监会、中国证券业协会认可的产品D.个人非公开募集的产品【答案】D23、证券投资咨询人员违反（）的，由中国证监会派出机构单处或者并处警告、没收违法所得、1万元以上3万元以下罚款。A.①②③B.①②④C.①③④D.①②③④【答案】A24、在证券公司客户资产管理业务中，证券公司违反法律、行政法规的规定，被中国证监会依法撤销证券资产管理业务许可、责令停业整顿，或者因（）等原因不能履行职责的，证券公司应当按照有关监管要求妥善处理有关事宜，资产管理合同应当对此作出相应约定。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、ⅡC.Ⅰ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D25、构成诱骗投资者买卖证券、期货合约罪的主体包括（）。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅲ【答案】A26、按照《证券期货投资者适当性管理办法》的要求，（）专业投资者指的是普通投资者自愿申请转化的专业投资者，在其资产、财务规模以及投资知识和经验符合一定要求的前提下，经营机构有权自主决定是否同意其转化。A.第一类B.第二类C.第三类D.第四类【答案】C27、证券公司应当正确收集和使用评级信息，对收集的资料信息进行评估和归档，以保证其（）。A.及时性、准确性、完整性B.及时性、相关性、完整性C.及时性、准确性、独立性D.准确性、完整性、独立性【答案】A28、按照现行规定，证券公司对客户融资融券的期限不超过（）。A.9个月B.3个月C.6个月D.1年【答案】C29、下列关于证券公司洗钱和恐怖融资风险管理的说法中正确的是（）。A.证券公司应当不定期审查和不断优化洗钱和恐怖融资风险评估工作流程和指标体系B.证券公司应当经董事会或者高级管理层批准，制定相应的风险管理政策C.针对各类风险情形，均可以采取简化措施D.在任何情况下，均可以与客户建立业务关系或者进行交易【答案】B30、转融通业务出现（）的，本公司可以暂停全部或者部分转融通业务并公告。A.①②③B.①②④C.②③④D.①②③④【答案】D31、以下有关证券公司信用风险识别、评估和控制的要求中错误的是（）。A.在开展涉及信用风险的新业务前，证券公司应进行充分的论证与评估B.证券公司应当建立健全尽职调查机制C.对于融资类业务，证券公司可以对跨部门或跨主体的同一业务制定完全不一致的风险管理流程和标准D.证券公司应当建立健全内部评级管理制度，根据内部实际情况及管理需要确定内部评级管理制度覆盖的业务范围【答案】C32、《期货交易管理条例》规定，（）对期货市场实行集中统一的监督管理。A.国务院期货监督管理机构B.期货交易所C.当地财政部门D.期货业协会【答案】A33、在对个人客户进行融资融券业务客户的征信调查时，有关个人客户证券投资经验及风险偏好的调查包括（）。A.①②③④⑤B.②③④⑤C.①②④⑤D.①③④⑤【答案】A34、证券金融公司的资金可以用于（）。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】C35、以商品批发为主的有限责任公司注册资本的最低限额为（）万元。A.10B.20C.30D.50【答案】D36、（2020年真题）关于证券经营机构违反投资者适当性管理规定的监管措施，下列说法正确的有（）。A.I、II、IIIB.II、III、IVC.I、IVD.II、III【答案】D37、期货公司可以从事的业务包括（）。A.①②③④B.①②③C.①③④D.①④【答案】D38、下列事项中，属于有限责任公司的章程中应当记载的事项是（）。A.①②④⑤⑥B.①②③④⑥⑦C.①②③④⑤⑥⑦D.①②④⑤⑥⑦【答案】A39、除合伙企业另有约定外，合伙企业的下列事项应当经全体合伙人一致同意才可通过的是（）。A.①⑥B.①②C.④⑤D.④⑥【答案】D40、在证券、期货市场上，操纵市场的行为方式主要有（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B41、发生异常情况的，交易各方可以按《业务协议》中约定的（）等方式来处理。A.①②④B.①③④C.①②③④D.①②③【答案】C42、资产管理计划的初始募集规模不得低于（）。A.1000万元B.2000万元C.3000万元D.5000万元【答案】A43、按照《证券公司投资银行类业务内部控制指引》的要求，以下关于证券公司投资银行类业务内部控制的说法正确的是（）。A.①②③B.①②③④C.①③④D.②③④【答案】C44、证券账户，是记录证券及证券衍生品种持有及其变动情况的载体，下列关于证券账户的说法，正确的是（）。A.①②③B.①③④C.①②④D.①②③④【答案】C45、非法开设证券交易场所的，由（）予以取缔A.县级以上人民政府B.县级以上人民法院C.国务院证券监督管理机构D.证券交易所【答案】A46、经营机构违反《证券期货投资者适当性管理办法》规定的，（）及其派出机构可以对经营机构及其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，采取责令改正、监管谈话、出具警示函、责令参加培训等监督管理措施。A.中国证监会B.中国证券业协会C.中国人民银行D.中国银行业协会【答案】A47、根据《证券发行与承销管理办法》，下列不符合现行首次公开发行股票定价相关规定的是（）。A.发行人和主承销商应在招股意向书（或招股说明书）和发行公告中披露发行股票的定价方式B.可以通过向网下投资者询价的方式定价C.可以通过发行人与主承销商自主协商直接定价D.公开发行股票数量在2000万股以上且无老股转让计划的，可以通过直接定价的方式确定发行价格【答案】D48、除了证券公司风险控制指标体系中主要的风险控制