2023年银行知识财经金融知识竞赛-投资银行部知识竞赛考试参考题库（含答案）

2023年银行知识财经金融知识竞赛-投资银行部知识竞赛考试参考题库（含答案）（图片大小可任意调节）第I卷一.全考点试题库(共20题)1.内核小组成员有下列情形之一的，可予以更换，并报中国证监会职能部门备案（）

A、本人离职或提出书面辞职申请的

B、3次未经批准缺席内核会议的

C、经年度考核不合格，或有严重渎职情形的

D、不适合担任内核小组成员的其他情形

正确答案:A,C,D2.根据《证券公司债券管理暂行办法》的规定，债券上市期间，发行人应当在每个会计年度结束之日后（）内向中国证监会和证券交易所提交年度报告，在每个会计年度的上半年结束之日后（）内向中国证监会和证券交易所提交中期报告，并在中国证监会指定报刊和互联网站上披露。

A、2个月，2个月

B、2个月，4个月

C、4个月，2个月

D、4个月，4个月

正确答案:C3.调出档案，用后应及时归还，最长时间不得超过十五天。

正确答案:错误4.公司投资银行业务决策委员会在收到书面材料后的（）个工作日内给予答复，在获得公司投资银行业务决策委员会批准之后，方可按规定流程继续执行有关业务。（业务决策委员会议事办法第十三条）

A、3

B、5

C、7

D、10

正确答案:A5.公司投资银行业务主要包括：首次公开发行、配股、增发、可转债等保荐项目。

正确答案:错误6.上市公司在重大购买、出售、置换资产行为完成后6个月内，应当向（）报送规范动作情况的报告。

A、中国证监会

B、上市公司所在地的中国证监会派出机构

C、股票发行审核委员会重大重组审核工作委员会

D、证券交易所

正确答案:B7.上市公司购买、出售、置换资产达到下列哪些标准的，可以界定为重大购买、出售、置换资产的行为（）。

A、购买、出售、置换入的资产总额占上市公司最近1个会计年度经审计的合并报表总资产的比例达50%以上

B、购买、出售、置换入的资产净额总额上市公司最近1个会计年度经审计的合并报表净资产的比例达50%以上

C、购买、出售、置换入的资产在最近1个会计年度所产生的主营业务收入占上市公司最近1个会计年度经审计的合并报表主营业务收入的比例达50%以上

D、必须同时达到上述三个标准

正确答案:A,B,C8.首次公开发行股票招股说明书摘要中披露的财务指标包括（）。

A、资产负债率

B、存货周转率

C、每股筹资产活动的现金流量

D、应收帐款周转率

正确答案:A,B,D9.在上市公司收购中，上市公司的控股股东和其他实际控制人对其所控制的上市公司及其股东负有（）

A、保护责任

B、提供财务资助的责任

C、监管责任

D、诚信义务

正确答案:D10.上市公司拟运用新股发行募集资金收购资产的，董事会应公告被收购资产的评估报告。

正确答案:正确11.定量评价需按照评价要求进行分值评定，各成员分别对评定对象进行打分，再将各成员的有效分数进行平均，获得最终得分，平均分在（）分以下项目不予通过。

A、50

B、60

C、70

D、80

正确答案:C12.申请首次公开发行股票的公司应按（）的要求制作申请文件。

A、《首次公开发行股票申请文件主承销商核对要点》

B、《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第九号》

C、《首次公开发行股票辅导工作办法》

D、《关于公司公告拟公开发行股票并上市有关事宜的通知》

正确答案:B13.项目完成后，项目组人员应继续做好对客户的后续服务。如有未履行完的合同，项目组应继续负责督促履行。

正确答案:正确14.风险控制要做到（）。

A、事前预防

B、事后预防

C、事中监控

D、事后评估

正确答案:A,C,D15.项目组应在项目完成或项目撤销后（）内将项目工作档案整理成册并编制目录，保证工作档案的真实、准确、完整，经投资银行各事业部总经理、项目负责人或保荐代表人签字确认后移交投资银行总部综合部存档。

A、4个月

B、3个月

C、2个月

D、1个月

正确答案:D16.外资股发行时，主承销商和全球协调人在拟定发行与上市方案时，通常应明确（）。

A、发行方式

B、国际配售与公开募股的比例

C、拟进行国际分销的地区

D、上市地

正确答案:A,B,C,D17.档案保管期限属永久保管期限（）

A、公司及部门重大事项的申请、批复、变更材料

B、财务审计结论、意见、决定

C、投资银行业务项目的相关资料

D、人事干部任免、机构设置等材料

正确答案:A,C,D18.除公司（）因履行职责外，未经投资银行业务决策委员会的同意或授权，公司任何其他人员无权查阅投资银行业务决策委员会的决议。

A、稽核部

B、风险管理部

C、各事业部

D、合规部

正确答案:A,B,D19.项目完成后，（）应对发行人定期回访，对其募集的资金使用情况、盈利预测实现情况、是否履行公开披露文件中所做出的承诺、及经营状况等方面进行核查，并出具回访报告报送相关的监管机构备案。（业务管理办法第二十三