关于茶叶初制项目建议书(立项备案申请)

茶叶初制项目建议书

第一章项目概论

一、项目承办单位基本情况

(-)公司名称

XXX有限公司

(二)公司简介

公司自成立以来，坚持“品牌化、规模化、专业化”的发展道路。以

人为本，强调服务，一直秉承“追求客户最大满意度”的原则。多年来公

司坚持不懈推进战略转型和管理变革，实现了企业持续、健康、快速发展。

未来我司将继续以“客户第一，质量第一，信誉第一”为原则，在产品质

量上精益求精，追求完美，对客户以诚相待，互动双赢。我们将不断超越

自我，继续为广大客户提供功能齐全，质优价廉的产品和服务，打造一个

让客户满意，对员工关爱，对社会负责的创新型企业形象！公司始终坚持

“服务为先、品质为本、创新为魄、共赢为道”的经营理念，遵循“以客

户需求为中心，坚持高端精品战略，提高最高的服务价值”的服务理念，

奉行“唯才是用，唯德重用”的人才理念，致力于为客户量身定制出完美

解决方案，满足高端市场高品质的需求。公司坚持以科技创新为动力，建

立了基础设施较为先进的技术中心，建成了较为完善的科技创新体系。通

过自主研发、技术合作和引进消化吸收等多种途径，不断推动产品技术升

级。公司主导产品质量和生产工艺居国内领先水平，具有显著的竞争优势。

公司经过长时间的生产实践，培养和造就了一批管理水平高、综合素

质优秀的职工队伍，操作技能经验丰富，积累了先进的生产项目产品的管

理经验，并拥有一批过硬的产品研制开发和经营人员，因此，项目承办单

位具备较强的新产品开发能力和新技术应用能力，为实施项目提供了有力

的技术支撑和技术人才资源保障。公司经过多年的不懈努力，产品销售网

络遍布全国各省、市、自治区；完整的产品系列和精益求精的品质使企业

的市场占有率不断提高，除国内市场外，公司还具有强大稳固的国外市场

网络；项目承办单位一贯遵循“以质量求生存，以科技求发展，以管理求

效率，以服务求信誉”的质量方针，努力生产高质量的产品，以优质的服

务奉献社会。

未来公司将加强人力资源建设，根据公司未来发展战略和发展规模，

建立合理的人力资源发展机制，制定人力资源总体发展规划，优化现有人

力资源整体布局，明确人力资源引进、开发、使用、培养、考核、激励等

制度和流程，实现人力资源的合理配置，全面提升公司核心竞争力。鉴于

未来三年公司业务规模将会持续扩大，公司已制定了未来三年期的人才发

展规划，明确各岗位的职责权限和任职要求，并通过内部培养、外部招聘、

竞争上岗的多种方式储备了管理、生产、销售等各种领域优秀人才。同时,

公司将不断完善绩效管理体系，设置科学的业绩考核指标，对各级员工进

行合理的考核与评价。公司坚守企业契约精神，专业为客户提供优质产品,

致力成为行业领先企业，创造价值，履行社会责任。公司近年来的快速发

展主要得益于企业对于产品和服务的前瞻性研发布局。公司所属行业对产

品和服务的定制化要求较高，公司技术与管理团队专业和稳定，对行业和

客户需求理解到位，以及公司不断加强研发投入，保证了产品研发目标的

实施。未来，公司将坚持研发投入，稳定研发团队，加大研发人才引进与

培养，保证公司在行业内的技术领先水平。

上一年度，XXX有限责任公司实现营业收入2099.62万元，同比增长

12.59%（234.86万元）。其中，主营业业务茶叶初制生产及销售收入为

1873.75万元，占营业总收入的89.24%。

根据初步统计测算，公司实现利润总额537.07万元，较去年同期相比

增长81.95万元，增长率18.01%；实现净利润402.80万元，较去年同期相

比增长55.06万元，增长率15.83%。

二、项目概况

（-）项目名称

茶叶初制项目

（二）项目选址

某某新兴产业示范基地

（三）项目用地规模

项目总用地面积8457.56平方米（折合约12.68亩）。

（四）项目用地控制指标

该工程规划建筑系数69.16%,建筑容积率1.49,建设区域绿化覆盖率

6.61%,固定资产投资强度177.59万元/亩。

（五）土建工程指标

项目净用地面积8457.56平方米，建筑物基底占地面积5849.25平方

米，总建筑面积12601.76平方米，其中：规划建设主体工程8632.09平方

米，项目规划绿化面积832.52平方米。

（六）设备选型方案

项目计划购置设备共计105台（套），设备购置费824.12万元。

（七）节能分析

“茶叶初制项目建设项目”，年用电量1060280.35千瓦时，年总用水

量2333.18立方米，项目年综合总耗能量（当量值）130.51吨标准煤/年。

达产年综合节能量55.93吨标准煤/年，项目总节能率26.18%,能源利用效

果良好。

（A）环境保护

项目符合某某新兴产业示范基地发展规划，符合某某新兴产业示范基

地产业结构调整规划和国家的产业发展政策；对产生的各类污染物都采取

了切实可行的治理措施，严格控制在国家规定的排放标准内。

（九）项目总投资及资金构成

项目预计总投资2568.35万元，其中：固定资产投资2251.84万元，

占项目总投资的87.68%；流动资金316.51万元，占项目总投资的12.32%。

（十）资金筹措

自筹。

（十一）项目预期经济效益规划目标

预期达产年营业收入2613.00万元，总成本费用2013.34万元，税金

及附加43.76万元，利润总额599.66万元，利税总额726.13万元，税后

净利润449.75万元，达产年纳税总额276.38万元；达产年投资利润率

23.35%,投资利税率28.27%,投资回报率17.51%,全部投资回收期7.21

年，提供就业职位45个。

（十二）进度规划

本期工程项目建设期限规划12个月。

认真做好施工技术准备工作，预测分析施工过程中可能出现的技术难

点，提前进行技术准备，确保施工顺利进行。项目承办单位要在技术准备、

人员配备、施工机械、材料供应等方面给予充分保证。

三、报告说明

投资可行性报告咨询服务分为政府审批核准用报告和融资用报告。审

批核准用的报告侧重关注项目的社会经济效益和影响；融资用报告侧重关

注项目的盈利能力。具体概括为：政府立项审批、产业扶持、银行贷款、

融资投资、投资建设、境外投资、上市融资、中外合作、股份合作、组建

公司、征用土地、申请高新技术企业等各类可行性报告。项目报告核心提

示：项目投资环境分析，项目背景和发展概况，项目建设的必要性，行业

竞争格局分析，行业财务指标分析参考，行业市场分析与建设规模，项目

建设条件与选址方案，项目不确定性及风险分析，行业发展趋势分析报告

有五大用途：可用于企业融资、对外招商合作；用于国家发展和改革委（以

前的计委）立项；用于银行贷款告；用于申请进口设备免税；用于境外投资

项目核准。

四、项目评价

1、本期工程项目符合国家产业发展政策和规划要求，符合某某新兴产

业示范基地及某某新兴产业示范基地茶叶初制行业布局和结构调整政策；

项目的建设对促进某某新兴产业示范基地茶叶初制产业结构、技术结构、

组织结构、产品结构的调整优化有着积极的推动意义。

2、xxx有限责任公司为适应国内外市场需求，拟建“茶叶初制项目”，

本期工程项目的建设能够有力促进某某新兴产业示范基地经济发展，为社

会提供就业职位45个，达产年纳税总额276.38万元，可以促进某某新兴

产业示范基地区域经济的繁荣发展和社会稳定，为地方财政收入做出积极

的贡献。

3、项目达产年投资利润率23.35%,投资利税率28.27%,全部投资回

报率17.51%,全部投资回收期7.21年，固定资产投资回收期7.21年（含

建设期），项目具有较强的盈利能力和抗风险能力。

4、从促进产业发展看，民营企业机制灵活、贴近市场，在优化产业结

构、推进技术创新、促进转型升级等方面力度很大，成效很好。据统计，

我国65%的专利、75%以上的技术创新、80%以上的新产品开发是由民营企业

完成的。从吸纳就业看，民营经济作为国民经济的生力军是就业的主要承

载主体。全国工商联统计，城镇就业中，民营经济的占比超过了80沆而新

增就业贡献率超过了90%。中共中央、国务院发布《关于深化投融资体制改

革的意见》，提出建立完善企业自主决策、融资渠道畅通，职能转变到位、

政府行为规范，宏观调控有效、法治保障健全的新型投融资体制。改善企

业投资管理，充分激发社会投资动力和活力，完善政府投资体制，发挥好

政府投资的引导和带动作用，创新融资机制，畅通投资项目融资渠道。改

革开放40年来，民间投资和民营经济由小到大、由弱变强，已日渐成为推

动我国经济发展、优化产业结构、繁荣城乡市场、扩大社会就业的重要力

量。从投资总量占比看，2012年以来，民间投资占全国固定资产投资比重

已连续5年超过60%,最高时候达到65.4%；尤其是在制造业领域，目前民

间投资的比重已经超过八成，民间投资已经成为投资的主力军。

第二章背景及必要性

一、项目建设背景

1、展望中国战略性新兴产业未来发展，一是增强制度内生增长机制的

建设，在政策倾斜扶持，人才、资金、市场等资源配置优先，夯实竞争的

基础。二是更加重视从需求端拉动产业发展，综合并用各类手段培育新兴

产业市场。三是把握好中国现有的产业基础和发展比较优势，有所为、有

所不为，明确发展重点和优势产业，加强与传统产业的改造升级结合，推

进完整的产业链体系。四是围绕重点领域集中力量突破制约产业发展的技

术进步核心关键问题。坚定实施创新驱动发展战略，加快建设创新型国家,

培育新增长点，形成新动能。国家出台了一系列扶持创新创业的政策举措,

着力培育壮大新兴产业，加快发展数字经济，新旧动能转换明显加快。可

以概括为“成长快”“活力强”“业态新”“环境优”四个特点。从提出

培育发展战略性新兴产业战略的背景来看，国务院是在应对国际金融危机、

促进产业振兴和经济增长的同时，为抓住新一轮科技和产业革命机遇，着

力提高经济长远发展中增量的水平，带动整个产业结构的优化升级和经济

发展方式转变而实施的重大部署。因此，培育发展战略性新兴产业从一开

始就肩负着着眼长远为调结构提供新的增长点和立足当前为经济增长提供

新动力的双重历史使命。从这几年的发展实践来看，战略性新兴产业也确

实发挥了这样的作用。在当前严峻复杂的国内外环境下，很多地方的新兴

产业蓬勃发展、逆势而上，出现了新兴产业投资规模、产出增速、占经济

总量比例、提供就业机会等大幅增长的可喜局面，在调结构、转方式、稳

增长中展现出亮丽的前景。战略性新兴产业要继续同时发挥好这两方面作

用，关键在于引导社会资源，结合区域经济发展实际情况，选择好新兴产

业的发展重点和方向，加快创新成果产业化，促使科技第一生产力作用得

到发挥，优先扶持高端产业链协同发展。这样，有利于保持我国经济平稳

较快发展，为实现今年我国经济社会发展目标作出更大的贡献，而且有利

于加快提高战略性新兴产业在我国经济中所占的比重，带动我国产业结构

不断向高端发展，提升经济发展质量，为经济发展方式转变提供强大动力。

2、为推进经济结构的战略性调整，促进产业升级、提高产业竞争力，

国家发改委颁布《当前国家重点鼓励发展的产业、产品和技术目录》，其

中：项目产品制造名列其中，覆盖拟建项目投产后的产品，因此，投资项

目属于当前国家重点鼓励发展的产业；综上所述，投资项目符合国家及地

方相关行业的准入规定。投资项目建设有利于促进项目承办单位技术水平

提升，有利于促进企业自主研发能力提高，坚持重点突破与整体推进有机

结合；紧紧围绕战略性新兴产业、高技术产业发展重点，把有限的科技资

源集中到事关战略性新兴产业发展的关键技术、领域，集中到事关企业科

技创新能力提升的重要环节，为此，投资项目建设有利于发挥导向、牵弓I、

辐射和带动作用，延伸相关产业链，壮大产业集群，增强相关产业的发展

水平和竞争能力。

着眼大势认识当前经济形势，更要冷静看清我国发展仍处于并将长期

处于重要战略机遇期。当今世界，正在经历百年未有之大变局。大变局之

中，我们既要牢牢抓住没有变的重要战略机遇期，又要紧紧盯住大变局中

同生并存的危和机。要紧扣重要战略机遇新内涵，化危为机、转危为安，

变压力为动力。要坚持不懈地通过加快经济结构优化升级，提升科技创新

能力，深化改革开放，加快绿色发展，积极参与全球经济治理体系变革，

牢牢抓住世界大变局给中华民族伟大复兴带来的重大机遇。

二、必要性分析

1、我国的经济发展有些减速，这就要求应用好新常态的经济发展，是

我国的经济发展能够稳定，现在新常态的经济发展有以下几种前景。它可

以促进自贸区的建设发展，可以通过市场实现经济调节目的，可以处理经

济包容性问题，也可以提升经济增长与生态环境恢复契合性。在新常态模

式下，我国的自贸区的建设就会有很好的发展，上海自贸区试点的成功大

大的提高了自信心，让我国的对外开放程度有所加大，随着一带一路的开

展大大加强了我国的对外贸易，所以更应该加强自贸区的建设。现在已在

全国范围内开展自贸区建设，我国也取得了小小的成绩，加快了城市的建

设，然后对城市的发展起着一定的推动性作用。

2、当今世界，新发现、新技术、新产品、新材料更新换代周期越来越

短，科技创新成果层出不穷，社会经济发展的需求动力远远超出预测，人

类创新潜能也远远超出想象，信息技术、生物技术、新能源技术、新材料

技术等交叉融合正在引发新一轮科技革命，基于信息物理系统的智能装备、

智能工厂等智能制造正在引领制造方式变革。这将给“十三五”时期的中

国带来新的机遇，为我国在较短时间内走完发达国家上百年走过的工业化

道路创造了条件。制造业是振兴实体经济的主战场。新一轮科技革命和产

业变革浪潮之下，数字经济、共享经济、产业协作正在重塑传统实体经济

形态，全球制造业都处于转换发展理念、调整失衡结构、重构竞争优势的

关键节点，我国制造业提质升级的任务十分紧迫。综合来看，我国的高铁、

核电、信息通信等领域已经具备了全球竞争力，但其他多数领域在技术创

新、质量品牌、环境友好等方面落后于发达国家，离制造强国的建设目标

还有很大差距。我们务必彻底摒弃旧的思维观念和方式方法，着眼解决深

层次矛盾和问题，深化供给侧结构性改革，淘汰落后产能，加快创新驱动,

优化升级传统产业，培育壮大战略性新兴产业，发展更多适应市场需求的

新技术、新业态、新模式，促进“中国制造”上升为“中国高端制造”。

3、考虑到项目建设地的投资环境、劳动力条件和政策优势，项目承办

单位决定在项目建设地实施投资项目建设，投资项目的生产规模和工艺技

术装备将达到国际先进水平，有利于进一步提升产品质量，丰富产品品种

并可以配合其他相关产品形成突出优势，使市场占有率以及竞争力得到进

一步巩固和增强。

三、项目建设有利条件

产品品牌优势明显。品牌是企业的无形资产；随着项目承办单位规模

的扩大，公司将创品牌列为系统工程来做，通过广告宣传、各类国内会展、

各种促销手段等形式来扩大品牌的知名度，按照“质量一流、服务至上”

的原则来创出品牌的美誉度；经过这些市场运作，不仅可提高企业的整体

形象，而且还能体现出品牌更大的价值。项目承办单位现有资产运营优良,

财务管理制度健全且完善，企业的资金雄厚，凭借优异的产品质量、严谨

科学的管理和灵活通畅的销售网络，连年实现盈利，能够为项目建设提供

充足的计划自筹资金。

第三章项目选址

一、项目选址原则

所选场址应避开自然保护区、风景名胜区、生活饮用水源地和其他特

别需要保护的环境敏感性目标。项目建设区域地理条件较好，基础设施等

配套较为完善，并且具有足够的发展潜力。

二、项目选址

该项目选址位于某某新兴产业示范基地。

园区不断健全创新创业服务平台。以满足园区内企业共性需求为导向,

以提升公共服务能力为目标，以关键共性技术研发应用及公共设施共享为

重点，鼓励园区建设研发设计、检验检测、技术转移、知识产权、科技金

融等创新创业服务机构和公共平台，建立健全园区公共服务支撑体系，促

进功能平台体系化、专业化、公共化。园区不断着力加强关键核心技术攻

关。进一步加大研发投入，推进传统产业转型升级与供给侧结构性改革，

加快新旧动能转换步伐，降低对外依赖度。加强关键核心技术攻关，不仅

要求各种创新资源的充足投入和有效整合，还需要通过深化改革打造完整

的创新链条和良好的生态系统，以应用促发展，加强集成创新和协同创新。

三、建设条件分析

产品品牌优势明显。品牌是企业的无形资产；随着项目承办单位规模

的扩大，公司将创品牌列为系统工程来做，通过广告宣传、各类国内会展、

各种促销手段等形式来扩大品牌的知名度，按照“质量一流、服务至上”

的原则来创出品牌的美誉度；经过这些市场运作，不仅可提高企业的整体

形象，而且还能体现出品牌更大的价值。项目承办单位现有资产运营优良,

财务管理制度健全且完善，企业的资金雄厚，凭借优异的产品质量、严谨

科学的管理和灵活通畅的销售网络，连年实现盈利，能够为项目建设提供

充足的计划自筹资金。

四、用地控制指标

投资项目办公及生活用地所占比重符合国土资源部发布的《工业项目

建设用地控制指标》（国土资发【2008】24号）中规定的产品制造行业办

公及生活用地所占比重W7.00%的规定；同时，满足项目建设地确定的“办

公及生活用地所占比重W7.00%”的具体要求。投资项目绿化覆盖率符合国

土资源部发布的《工业项目建设用地控制指标》（国土资发【2008】24号）

中规定的产品制造行业绿化覆盖率W20.00%的规定；同时，满足项目建设

地确定的“绿化覆盖率W20.00%”的具体要求。

五、地总体要求

本期工程项目建设规划建筑系数69.16%,建筑容积率1.49,建设区域

绿化覆盖率6.61%,固定资产投资强度177.59万元/亩。

六、节约用地措施

在项目建设过程中，项目承办单位根据项目建设地的总体规划以及项

目建设地对投资项目地块的控制性指标，本着“经济适宜、综合利用”的

原则进行科学规划、合理布局，最大限度地提高土地综合利用率。投资项

目建设认真贯彻执行专业化生产的原则，除了主要生产过程和关键工序由

项目承办单位实施外，其他附属商品采取外协（外购）的方式，从而减少

重复建设，节约了资金、能源和土地资源。

七、选址综合评价

投资项目用地位于项目建设地，用地周边交通便利，由于规划科学合

理，项目与相邻大型建筑物有一定安全距离，与周围建筑物群体及城市规

划要求协调一致，项目施工过程中及建成运营后不会对附近居民的生活、

工作和学习构成任何影响，是投资项目最为理想、最为合适的建设场所。

拟建项目用地位置周围5.00千米以内没有地下矿藏、文物和历史文化遗址,

项目建设不影响周围军事设施建设和使用，也不影响河道的防洪和排涝。

第四章项目风险概况

一、政策风险分析

1、从项目来看，项目承办单位将面临一般企业共有的政策风险，包括:

国家宏观调控政策、财政货币政策、税收政策等，这些政策的实施均可能

对投资项目今后的运作产生影响；就政策风险而言，政府对经济的宏观调

控所做出的政策变动，一定程度上会影响着企业的经济利益；因此，要求

项目承办单位在认真做好生产经营的同时，要特别充分关注我国政府针对

相关行业相应的经济政策调控措施。投资项目选址区域位于项目建设地，

其自然环境、经济环境、社会环境和投资环境良好；改革开放以来，我国

国内政局稳定，各项政治、经济、法律、法规日臻完善；经过综合分析，

投资项目符合国家产业发展政策的引导方向，国家出台的相关方针政策表

明，投资项目的政策风险极小。

2、项目承办单位要加强企业内部信息化建设，提高政策市场相关信息

的收集与处理能力，将在国家各项经济政策和产业发展政策的指导下，汇

聚各方信息提炼最佳方案，实现统一指挥调度，合理确定公司发展目标和

经营战略。

二、社会风险分析

建立企业内部生产安全保障措施，加强监督消除安全隐患和由此带来

的社会问题；建立健全企业内部治安保卫体系，加强法制教育，减少治安

事件的发生，避免工人扰民；积极与辖区内的政府、公安派出机构联合，

及时解决纠纷化解矛盾，打击违法犯罪将社会治安隐患降到最低；严格执

行《劳动法》，为职工购买社会保险，保障职工的社会待遇；建立健全科

学合理的分配制度，同时，保障职工合法权益不受侵害；妥善解决好企业

内部和由企业引发的外部矛盾，从制度上消除社会不稳定因素。

三、市场风险分析

1、产品价格风险：随着项目承办单位生产能力的扩大和引进技术的消

化吸收，项目产品的市场用途不断拓宽，需求量不断增加，但是，同时市

场供给也在不断加大，导致项目产品价格逐渐下降，尤其是常规品种项目

产品价格下降更加明显；预计今后几年项目产品的价格还会存在波动，因

此，项目承办单位将面临项目产品价格波动带来的风险。市场需求预测因

素分析：项目产品市场供求总量的实际情况和预测情况有偏差，特别是市

场需求量与预测销售量有偏差，其次是产品实际价格可能与预测价格有偏

差；同时，顾客的理念变动、产品应用导向亦是其潜在的风险；政府对项

目的市场法律指引，规范的市场化运行效果也应考虑其中。

2、要消除市场风险最关键就在于提高产品的竞争力，因此，项目承办

单位采取相应的措施保持产品在技术上始终处于同行业的先进水平降低项

目产品生产成本，同时，加强项目产品市场开拓创新，包括营销渠道建设、

产品推广方式和产品售后服务工作，进一步树立项目承办单位及其品牌形

象，稳定产品销售渠道，不断拓宽国内外市场。加大产品宣传力度，创新

营销方式和手段开拓新兴市场，建立独立、主动、可控的销售渠道和销售

网络，建立高素质的销售队伍；通过产品宣传、博览会、网络、媒体等形

式，向顾客宣传、展示项目产品，吸引客户推动产品销售，逐步扩大客户

群，以降低市场风险因素的影响。

四、资金风险分析

项目承办单位应该选择多种筹集建设资金的渠道，紧紧抓住国家鼓励

和支持相关行业发展的大好机遇，积极争取政府资金的支持和吸收社会其

他资金投入，尽可能的降低债务投资的比例，从根本上降低偿债压力和债

务风险。采用招标方式选择工程设计和承包商，在保证建设质量的同时，

努力降低新增建设投资和设备采购成本；项目建设按照国家有关规定，招

标选择项目监理，确保项目的建设质量、建设工期和降低工程造价；项目

建成投入运营后，项目承办单位应加强管理降低生产成本，构成较大的价

格变动可控空间，以增强项目承办单位项目产品的市场竞争能力。

五、技术风险分析

不断完善项目产品生产技术、工艺，努力提高产品质量、降低项目产

品成本和消耗，加强市场营销、完善售后服务、提高产品市场占有率，努

力使投资项目达到预期的经济效益和社会效益目标。技术创新风险分析：

项目本身的维护需要资金的投入，项目的创新与再研发需要成本，其风险

在于技术开发的迟缓或失败而带来的人力、财力损失以及由此带来的产品

竞争力的下降，从而影响整个企业的发展；项目承办单位在技术研发中如

何突破技术瓶颈，由瓶颈而带来的风险是应处于首要位置考虑。

六、财务风险分析

结合项目承办单位总体战略目标以及短期发展目标，制定详细的利弊

规划，结合项目产品市场需求前景有选择地引进投资商，并在不影响运营

效果的情况下，为投资商提供优惠政策。加强对业务收入、业务支出、日

常现金等方面管理，在保持较高流动性的基础上，减少资金占用，为公司

扩大投资提供现金流；加大资本运营的力度，构筑和拓宽畅通的融资渠道,

为企业的资金供应建立稳固的渠道，为项目承办单位的发展不断输入资金。

七、管理风险分析

通过借鉴国内外先进的管理体系，严格认真地贯彻执行，不断提高企

业的管理水平，体现项目承办单位精细化管理的特色。项目的实施有一定

的周期，涉及的环节也较多，在这期间如果出现一些人力不可抗拒的意外

事件或某个环节出现问题以及宏观经济形势发生较大的变化，项目承办单

位组织结构、管理方法可能不适应不断变化的内外环境，将会大大影响项

目的进展或收益；项目在建设和运营过程中，公司内部管理中存在诸如成

本控制、人员变动、资金运营等方面的不确定性，将为企业的运营带来管

理风险。

八、其它风险分析

投资项目所在地地质状况良好，不存在滑坡、塌陷等自然灾害，项目

承办单位将进行认真项目的设计、施工，对项目承办单位严格进行招标管

理，因此，项目用地及工程风险很小。项目承办单位将严格执行国家有关

环境保护方面的法规，对生产中的各个污染源采取相应的措施，进行有效

治理做到达标排放，取得了良好的效果，经国家有关部门检测，污染物控

制措施符合国家规定；同时，公司还不断加强环境保护意识，提高技术装

备水平，加强环境保护的技改工作，以确保污染的减小和环境质量的提高。

九、社会影响评估

（一）社会影响分析

1、投资项目社会影响评价范围是以项目建设地为重点，分析项目对节

约能源、减少排放、当地社会就业、居民收入、生活水平、不同群体、文

教卫生、弱势群体、社会服务容量等方面的影响。项目建成投入运营后，

将带动和增加项目区域与周边城镇的商业来往，促进区域内旅游业、休闲

观光业、商业、房地产等相关产业的发展，满足人民日益增长的物质、文

化和社会需求；因此，对当地居民就业和收入有正面影响；综上所述，投

资项目对周边地区居民就业和收入的提高具有很好的正面影响。

2、对当地基础设施、社会服务容量和城市化进程的影响；为了满足项

目区域建设和生产的需要，项目建设期间必然会改善当地交通、通讯、供

电、给排水等基础设施条件，基础设施的改善会促进当地教育、商业、餐

饮、娱乐等各项社会服务职能的发展，有力促进当地城市化建设的步伐。

（二）社会影响效果

（三）项目适应性分析

项目建设将会有力促进当地基础设施建设，得到了当地居民的欢迎和

支持，受到了当地政府的重视，在交通、电力、通信和供水等基础设施建

设中给予大力的支持和配合，项目的建设与当地社会环境是相适应的。与

投资项目直接相关的群体主要是项目区域内的当地居民、从业人员以及行

业内的上、下游企业；对投资项目的实施，他们中的绝大多数人持支持态

度，并期待项目早日建成运营，以便获得更优越的工作与生活环境，增加

收入，上、下游企业能优势互补、更好更快发展；因而，这些群体会各显

其能积极配合；在项目运营中他们是最直接的获益者；项目所在地少数居

民担心投资项目的建设会对所在区域局部环境产生污染，对此存有疑虑；

因而，需要进行必要宣传，使他们也认识到：投资项目工艺技术先进，节

约能源消费，从而间接减少排放，不会对环境产生不利影响；以便提高他

们的认同度。

（四）社会风险对策分析

1、通过分析可知，投资项目的建设对地方经济、文化、科技、社会方

方面面都有适度的关联，社会适应性强；对所涉及的各项主要社会因素有

着积极的正面影响；在项目投资建设及运营管理过程中也存在的一些细微

问题，只要工作细致、踏实，都可以有效地解决，不会产生与之相关的社

会纠纷问题；因而，投资项目面临的社会风险很小。社会风险的种类可以

分为两大类：一是人为的风险，二是自然风险；社会风险主要指的是人为

因素而对经济活动产生的风险，如：战争、施工安全、意外事故、政治、

项目所在地周围的其他人为事故等，社会风险有可能导致社会冲突，危及

社会稳定和社会秩序；在市场经济取向的发展过程中，社会中的每一个群

体和个人以及国家政府都面临着多重风险，并且大部分风险都是人为因素

造成的，并且泛滥的市场经济行为破坏了大自然的和谐，致使人类承受更

多的自然灾害风险；当今社会追求的是共同富裕、和谐社会，有了风险的

存在就意味着不和谐，而是在严重破坏和谐；因此，我们需要做到的就是,

找出引起风险的根源，利用合理有效的办法来消除风险，将社会风险消灭

于无形之中。建立防火制度和明确治安保卫规定；根据工程施工特点和临

设情况配备必需的消防器材，并经常检查其完好情况；施工必需的火工产

品、易燃易爆和化学危险品的管理、发放、使用、回收，严格按公安机关

的相应规定执行；禁止烟火的场所有明显的标志和警示标牌。

2、投资项目的“三废”均采取了有效的治理措施，达到国家有关环境

保护的政策要求；虽然投资项目生产的项目产品对环境的不利影响非常小,

但在社会日益重视环境保护的情况下，项目承办单位有必要保证环境保护

设施的投入，环境保护设施是否能正常使用将对项目的正常运营构成了一

个风险因素；同时，项目的生产过程中，必须树立“环境保护关系民生、

决定企业未来”的理念，遵守严格的管理制度，确保各项环境保护措施全

部落实到位。城市作为人类文明的产物，本身就承载着一定的文化和历史,

所以投资项目在实施过程中，必须充分考虑到这一点；目前，项目建设区

域地面上没有发现军事设施、教堂、寺庙、文物古迹以及重要建筑设施，

在项目实施中如有文物保护问题，项目承办单位将依照有关法律、法规的

规定进行办理和保护，确保将具有历史文化价值的东西保留下来，融入新

时代的精神风貌，坚决杜绝摧毁城市珍贵历史文物、损害城市形象的事件

发生。

3、项目承办单位建立健全科学合理的分配制度，保障工人收入稳定,

保障工人合法权益不受侵害；妥善解决好企业内部和由企业引发的外部矛

盾，从制度上消除社会不稳定因素。目前，还没有有效消除自然灾害隐患

的科学办法，作为项目承办单位具体做到的就是为防患自然灾害提供必要

的建设设施，例如，建设高质量的防震、防台风、防洪水冲击和防浸泡的

厂房，再就是加快防洪设施的建设，多建设滞留洪水的设施，减少洪水集

中式冲击带来的危害。总之，项目承办单位应该提高风险意识实施风险控

制，以尽可能低的风险成本来降低风险发生的可能性，并将风险损失控制

在最小程度。对环境保护隐患带来的社会风险；投资项目在建设施工过程

中，有一定量的“三废”产生，若不及时采取有效措施及时处理妥当，会

一定程度影响环境卫生，引发周边企业与居民的不满；运营过程中情况相

对要好，但也必须按环境保护要求治理。

（五）社会风险评价

项目承办单位其产品为项目产品，投资项目的建设是为了更好地贯彻

“坚持开发与节约并举、节约优先”的方针；从而体现了“以人为本，树

立全面、协调、可持续的发展观，促进经济、社会和人的全面发展”的科

学发展观。投资项目建成投产后，每年可向市场提供质量优良、性能可靠、

价格合理的项目产品，项目的建成将为项目承办单位自身的发展和提高实

力奠定物质基础，优化产品结构和组织结构，增加产品的技术含量，达到

提高企业经济效益的目的；同时，还有力地促进上下游有关行业的发展，

能向社会提供就业职位900个，对缓解劳动就业压力问题也具有积极的推

动意义；同时，将会对周边经济带来长期的有利影响，带动周边工业和贸

易的发展。投资项目实施符合国家及地方的产业发展政策和发展规划，对

促进项目产品制造行业及相关行业的发展具有积极作用，项目的建设具有

良好的社会效益、环境效益、经济效益。

第五章项目实施进度计划

一、建设周期

项目建设周期12个月。

二、建设进度

该项目采取分期建设，目前项目实际完成投资2091.17万元，占计划

投资的81.42虬其中：完成固定资产投资1351.12万元，占总投资的

64.61%；完成流动资金投资740.05,占总投资的35.39%。

三、进度安排注意事项

施工单位要根据施工图编制详细的施工组织设计，根据生产系统投产

次序安排车间和设施的施工顺序，主体车间及其相应的辅助公用设施的配

套要完整；土建施工和设备的验收、发运、运输以及设备安装都要做出适

当的安排，保证项目建设合理交叉进行。在设计工作开展的过程中，要委

托有相应资质的单位进行必要的现场勘测工作；要提出设备、材料订货清

单和非标准设备制造图纸；勘测精度要与设计阶段相适应；订购设备要充

分考虑设备到达时间和安装顺序等基本要素。项目承办单位建立管理机构,

在项目实施过程中行使工作职责。确定劳动定员并组织招收新员工，同时

做好职工培训工作。组织收集生产技术资料，制定必要的管理制度和各种

操作规程。组织生产物资供应，落实原材料、燃料、协作产品、水、电、

汽和其他配合条件（生产要素），签订有关供需协议。认真做好生产前销

售；投产前后应制订具体的销售计划，并进行销售市场的准备工作，包括:

产品广告宣传、目标市场走访和培训营销人员等。

四、人力资源配置

项目招聘人员实行全员聘任合同制，生产车间管理工作人员按一班制

配置，操作人员按照“四班三运转”配置定员，每班八小时，达产年劳动

定员45人。

五、员工培训

为了得到文化技术素质较高、操作熟练的操作人员和技术人员，必须

高度重视对人员的培训工作，这是提高企业效益、保证安全生产的重要手

段，也是提高企业管理水平和保证经济效益的重要环节，因此，项目承办

单位应选择国内外同类型生产设备对操作技术人员进行培训，使其在上岗

前熟悉操作，以保证设备顺利开车及安全生产。为了得到文化技术素质较

高、操作熟练的操作人员和技术人员，必须高度重视对人员的培训工作，

这是提高企业效益、保证安全生产的重要手段，也是提高企业管理水平和

保证经济效益的重要环节，因此，项目承办单位应选择国内外同类型生产

设备对操作技术人员进行培训I,使其在上岗前熟悉操作，以保证设备顺利

开车及安全生产。加强人员培训，努力提高全体员工的风险意识和技术水

平，由项目承办单位办公室负责组织员工进行上岗培训，统一进行生产理

论知识、案例知识、组织纪律性、文明礼貌知识、团队精神及爱厂如家意

识的学习培训I;然后采用“师徒教学”方式并邀请本公司经验丰富的专业

技术人员进行操作技能、岗位责任及作业安全等方面的实践型培训。

六、项目实施保障

实行动态计划管理，加强施工进度的统计和分析工作，根据实际施工

进度，及时调整施工进度计划，随时掌握关键线路的变化状况。

第六章项目投资方案

-V项目总投资估算

（一）固定资产投资估算

本期项目的固定资产投资2251.84（万元）。

（二）流动资金投资估算

预计达产年需用流动资金316.51万元。

（三）总投资构成分析

1、总投资及其构成分析：项目总投资2568.35万元，其中：固定资产

投资2251.84万元，占项目总投资的87.68%；流动资金316.51万元，占项

目总投资的12.32%。

2、固定资产投资及其构成分析：本期工程项目固定资产投资包括：建

筑工程投资914.60万元，占项目总投资的35.61%；设备购置费824.12万

元，占项目总投资的32.09%；其它投资513.12万元，占项目总投资的

19.98%o

3、总投资及其构成估算：总投资=固定资产投资+流动资金。项目总投

资=2251.84+316.51=2568.35（万元）。

第七章项目经营效益分析

一、经济评价财务测算

根据规划,达产年收入2613.00万元，总成本2013.34万元,利润总

额599.66万元，净利润449.75万元，增值税82.71万元，税金及附加

43.76万元，所得税149.91万元。

（-）营业收入估算

项目达产年预计每年可实现营业收入2613.00万元。

（二）达产年增值税估算

达产年应缴增值税=销项税额-进项税额=82.71万元。

（三）综合总成本费用估算

本期工程项目总成本费用2013.34万元。

（四）税金及附加

达产年应纳税金及附加43.76万元。

（五）利润总额及企业所得税

利润总额=营业收入-综合总成本费用-销售税金及附加+补贴收入

=599.66（万元）o

企业所得税;应纳税所得额义税率=599.66X25.00%=149.91（万元）。

（六）利润及利润分配

1、本期工程项目达产年利润总额（PF0）：利润总额=营业收入-综合

总成本费用-销售税金及附加+补贴收入=599.66（万元）。

2、达产年应纳企业所得税：企业所得税=应纳税所得额义税率

=599.66X25.00%=149.91（万元）。

3、本项目达产年可实现利润总额599.66万元，缴纳企业所得税

149.91万元，其正常经营年份净利润：企业净利润二达产年利润总额-企业

所得税=599.66-149.91=449.75（万元）。

4、根据《利润及利润分配表》可以计算出以下经济指标。

(1)达产年投资利润率=23.35%。

(2)达产年投资利税率=28.27%。

(3)达产年投资回报率=17.51%。

5、根据经济测算，本期工程项目投产后，达产年实现营业收入

2613.00万元，总成本费用2013.34万元,税金及附加43.76万元，利润总

额599.66万元，企业所得税149.91万元，税后净利润449.75万元，年纳

税总额276.38万元。

二、项目盈利能力分析

全部投资回收期(Pt)=7.21年。

本期工程项目全部投资回收期7.21年，小于行业基准投资回收期，项

目的投资能够及时回收，故投资风险性相对较小。

上年度营收情况一览表

序号项目第一季度第二季度第三季度第四季度合计

1营业收入440.92587.89545.90524.902099.62

2主营业务收入393.49524.65487.18468.441873.75

2.1茶叶初制(A)129.85173.13160.77154.58618.34

2.2茶叶初制(B)90.50120.67112.05107.74430.96

2.3茶叶初制(C)66.8989.1982.8279.63318.54

2.4茶叶初制(D)47.2262.9658.4656.21224.85

2.5茶叶初制(E)31.4841.9738.9737.48149.90

2.6茶叶初制(F)19.6726.2324.3623.4293.69

2.7茶叶初制(...)7.8710.499.749.3737.48

3其他业务收入47.4363.2458.7356.47225.87

上年度主要经济指标

项目单位指标

完成营业收入万元2099.62

完成主营业务收入万元1873.75

主营业务收入占比89.24%

营业收入增长率（同比）12.59%

营业收入增长量（同比）万元234.86

利润总额万元537.07

利涧总额增长率18.01%

利润总额增长量万元81.95

净利・润万元402.80

净利润增长率15.83%

净利泗增长量万元55.06

投资利泗率25.68%

投资回报率19.26%

财务内部收益率23.70%

企业总资产万元6328.82

流动资产总额占比万元39.80%

流动资产总额万元2519.05

资产负债率42.05%

主要经济指标一览表

序号项目单位指标备注

1占地面积平方米8457.5612.68亩

1.1容积率1.49

1.2建筑系数69.16%

1.3投资强度万元/亩177.59

1.4基底面积平方米5849.25

1.5总建筑面积平方米12601.76

1.6绿化面积平方米832.52绿化率6.61%

2总投资万元2568.35

2.1固定资产投资万元2251.84

2.1.1土建工程投资万元914.60

2.1.1.1土建工程投资占比万元35.61%

2.1.2设备投资万元824.12

2.1.2.1设备投资占比32.09%

2.1.3其它投资万元513.12

2.1.3.1其它投资占比19.98%

2.1.4固定资产投资占比87.68%

2.2流动资金万元316.51

2.2.1流动资金占比12.32%

3收入万元2613.00

4总成本万元2013.34

5利泗总额万元599.66

6净利润万元449.75

7所得税万元1.49

8增值税万元82.71

9税金及附加万元43.76

10纳税总额万元276.38

11利税总额万元726.13

12投资利泗率23.35%

13投资利税率28.27%

14投资回报率17.51%

15回收期年7.21

16设备数量台（套）105

17年用电量千瓦时1060280.35

18年用水量立方米2333.18

19总能耗吨标准煤130.51

20节能率26.18%

21节能量吨标准煤55.93

22员工数量人45

区域内行业经营情况

项目单位指标备注

行业产值万元145881.41

同期产值万元131082.23

同比增长11.29%

从业企业数量家901

一规上企业家11

一从业人数人45050

前十位企业产值万元67982.44去年同期59649.42万元。

1、XXX有限责任公司(AAA)万元16655.70

2、xxx有限公司万元14956.14

3、xxx投资公司万元8837.72

4、xxx集团万元7478.07

5、xxx科技公司万元4758.77

6、xxx实业发展公司万元4418.86

7、xxx投资公司万元339.91

8、xxx集团万元2787.28

9、xxx科技公司万元2651.32

10、xxx实业发展公司万元2039.47

区域内行业营业能力分析

序号项目单位指标

1行业工业增加值万元37043.84

1.1一同期增加值万元32878.18

1.2一增长率12.67%

2行业净利润万元18086.73

2.1—2016年净利润万元16351.80

2.2一增长率10.61%

3行业纳税总额万元16666.93

3.1—2016纳税总额万元14894.49

3.2一增长率11.90%

42017完成投资万元38945.51

4.1—2016行业投资万元17.71%

区域内行业市场预测（单位：万元）

序号项目2018年2019年2020年

1产值169750.22192897.98219202.25

2利润总额58448.9066419.2175476.37

3净利泗13651.3015512.8417628.23

4纳税总额14121.7116047.4018235.68

5工业增加值54059.4561431.1969808.17

6产业贡献率9.00%12.00%14.42%

7企业数量108113191688

土建工程投资一览表

占地面积基底面积建筑面积计容面积

序号项目投资(万元)

(nrr)(rrr)(nrr)(nr)

1主体生产工程4135.424135.428632.098632.09689.14

1.1主要生产车间2481.252481.255179.255179.25427.27

1.2辅助生产车间1323.331323.332762.272762.27220.52

1.3其他生产车间330.83330.83500.66500.6641.35

2仓储工程877.39877.392580.292580.29149.82

2.1成品