2022-2023年证券从业之金融市场基础知识自测模拟预测题库(名校卷)

2022-2023年证券从业之金融市场基础知识自测模拟预测题库(名校卷)

单选题（共50题）1、全国证券、期货市场的主管部门是（）。A.中国证监会B.国务院C.财政部D.中国人民银行【答案】A2、我国银行间市场债券交易的主流结算方式是（）。A.纯券过户B.见款付券C.见券付款D.券款对付【答案】D3、托管银行的主要职责包括（）。A.①②③B.①③④C.②③④D.①②④【答案】B4、下列（）时间点，不能进行科创板连续竞价。A.13：20B.11：30C.9：20D.14：50【答案】C5、下列有关资产证券化说法正确的是（）。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】B6、通常情况下，股票价格的变动和经济景气循环的关系是（）。A.股票价格的变动先于经济景气循环B.股票价格的变动与经济景气循环同时进行C.股票价格的变动晚于经济景气循环D.股票价格的变动与经济景气循环无关【答案】A7、银行间债券市场发行国债分销时，要完成承销商和分销认购人的过户程序，需要填制债券发行分销过户指令一览表，以下要满足分销过户指令一览表要求所必需的是（）。A.仅需要填写分销价格和数量B.需要填写分销价格、数量和加盖公章C.需要填写分销价格和数量，加盖公章和预留印章D.需要填写分销价格和数量、加盖预留印章、填写分销秘钥【答案】D8、恒生指数是由香港恒生银行于1969年11月24日起编制，最初挑选了（）种有代表性的上市股票为成分股。A.30B.33C.65D.225【答案】B9、对于公司治理情况的分析主要包括（）之间的关系及其制衡状况，公司董事会、监事会构成及运作等因素。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、1VD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D10、一般而言，金融期权的基础资产（）金融期货的基础资产。A.多于B.少于C.等于D.不是【答案】A11、（）是指依法设立的从事证券服务业务的法人机构。A.中国证券业协会B.证券服务机构C.证券交易所D.中国证监会【答案】B12、1774年，世界上第一个封闭式投资基金诞生于（）。A.美国B.英国C.瑞士D.荷兰【答案】D13、（2021年真题）企业可以通过（）实现对其他企业的的控股或参股。A.发行股票B.间接投资C.债券投资D.股票投资【答案】D14、以下对证券市场监管意义的描述错误的是（）A.加强证券市场监管是保障广大发行人合法权益的需要B.加强证券市场监管是维护市场良好秩序的需要C.加强证券市场监管是发展和完善证券市场体系的需要D.准确和全面的信息是证券市场参与者进行发行和交易决策的重要依据【答案】A15、下列选项中，不属于影响股价的宏观经济与政策因素的是（）。A.战争B.财政政策C.经济增长D.货币政策【答案】A16、下列关于附认股权证的公司债券的说法，有误的是（）。A.按附认股权和债券本身能否分开来划分，可分为两种类型B.可分离型附认股权证的公司债券可独立转让C.非分离型附认股权证的公司债券，认股权也能成为独立买卖的对象D.它是一种附有认购该公司股票权利的债券【答案】C17、金融期货与金融期权的区别包括（）。A.①③④B.①②④C.②③④D.①②③④【答案】D18、2018年3月6日，某年息5%、面值100元、每半年付息1次的1年期债券，上次付息为2017年12月31日。若按ACT/180计算，累计利息为（）元。A.0.51B.0.89C.0.91D.1.05【答案】B19、下列对于证券公司合格境内机构投资者资格的认定不符合中国证监会规定的是（）。A.净资本不低于5亿元人民币B.净资本与净资产比例不低于70%C.经营集合资产管理计划业务达1年以上D.在最近一个季度末资产管理规模不少于20亿元人民币或等值外汇资产【答案】A20、投资者向证券公司交纳一定的保证金，融人一定数量的证券并卖出的交易行为指的是（）。A.融资交易B.借贷交易C.融券交易D.证券交易【答案】C21、汇率的变化对于社会经济的影响是（）A.汇率变化有利于经济发展B.汇率变化不利于经济发展C.汇率变化对经济发展有利有弊D.汇率变化对经济发展没有影响【答案】C22、期权价格变化为0.5,期权标的证券价格变化也是0.5。Delta=（）A.0.5B.1C.2D.4【答案】B23、基金性质的机构投资者包括（）。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅱ、Ⅲ、C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、【答案】C24、以下关于券商柜台市场说法，正确的是（）。A.①②B.②④C.③④D.①④【答案】D25、为各类封闭式投资基金提供上市渠道的市场是（）。A.主板市场B.另类投资市场C.专业证券市场D.专业基金市场【答案】D26、风险限额管理过程主要包括（）。A.①②③④B.①③④C.②③④D.①②④【答案】D27、目前，中国已基本形成了由（）调控和监督、国家银行为主体、政策性金融与商业性金融机构相分离，多种金融机构分工合作、功能互补的现代化金融中介机构体系。A.财政部B.中国证监会C.中国银保监会D.中央银行【答案】D28、下列关于国债代销方式的说法中错误的是（）。A.由国债发行主体委托代销者代为向社会出售债券，可以充分利用代销者的网点B.代销者可以设定更改发行条件C.代销期终止，若有未销出余额，全部退给发行主体D.代销者不承担任何风险与责任【答案】B29、1914年北洋政府颁布的()推动了证券交易所的建立。A.《证券发行与承销管理办法》B.《证券交易所法》C.《证券法》D.《证券投资基金法》【答案】B30、上海证券交易所在《上海证券交易所科创板企业上市推荐指引》中指出，根据科创板定位，推荐机构优先推荐的科技创新企业所属的领域包括()A.Ⅰ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D31、下列发行程序中属于记账式国债场外分销程序的有（）。A.①②③B.①②④C.②③④D.①③④【答案】A32、一般企业间的商品赊销、预付定金、预付货款等属于融资方式中的（）A.股票市场融资B.债券市场融资C.风险投资融资D.商业信用融资【答案】D33、企业年金基金按照规定不得直接投资于权证，但因投资股票、分离交易可转换债等投资品种而衍生获得的权证，应当在权证上市交易之日起（）个交易日内卖出。A.5B.10C.15D.20【答案】B34、下列关于证券公司次级债的发行条件的说法，错误的是（）。A.次级债应以现金或中国证监会认可的其他形式借入或融入B.证券公司次级债对发行主体财务状况没有要求C.借入或募集资金有合理用途D.长期次级债计入净资本的数额不得超过净资本（不含长期次级债累计计入净资本的数额）的50%【答案】B35、在考虑影响公司股价变动的因素时，对于公司经营中的财务状况，常用来衡量其盈利性的指标有（）。A.①②B.③④C.②④D.①③【答案】A36、发行分离交易的可转换债券应当具备的条件不包括()。A.公司最近1期末经审计的净资产不低于人民币15亿元B.最近2个会计年度的年均可分配利润不少于公司债券1年的利息C.最近3个会计年度经营活动产生的现金流量净额平均不少于公司债券1年的利息D.本次发行后累计公司债券余额不超过最近1期末净资产额的40%【答案】B37、关于股票的市场价格，下列说法正确的有（）。A.②③④B.①③C.②③D.①④【答案】C38、下列不属于我国非金融企业债务融资工具的特点的有（）。A.融资工具发行对象均为作为银行间债券市场成员的机构投资者B.融资工具发行参与方包括审计师事务所、律师事务所、主承销商、评级机构、增信机构等中介服务机构C.定价市场化，通常高于银行贷款基准利率D.发行方式市场化【答案】C39、证券金融公司根据国务院的决定设立，注册资本不少于（）亿元。A.100B.80C.60D.50【答案】C40、《证券投资基金法》规定，基金资产必须由独立于基金管理人的基金托管人保管，从而使得基金托管人成为基金的当事人之一。基金托管人的职责主要体现在（）等方面。A.①②③B.①③④C.①②④D.②③④【答案】B41、下列说法正确的有()。Ⅰ．大额和可疑交易报告制度通常被视为反洗钱预防监控制度的核心Ⅱ．调查人员少于2人或者未出示合法证件和调查通知书的，金融机构经审核后可以接受调查Ⅲ．金融机构临时冻结资金不得超过48小时Ⅳ．国务院反洗钱行政主管部门有权进行反洗钱调查A.Ⅰ.ⅡB.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】C42、以下关于强制退市的说法错误的是（）A.证券交易所为维护公开交易股票的总体质量与市场信心，保护投资者除了中小投资者的权益B.依照规则要求交投不活跃、股权分布不合理、市值过低而不再适合公开交易的股票应终止交易C.特别是对于存在严重违法违规行为的公司，证券交易所可以依法强制其股票退出市场交易D.股票退市包括主动退市和强制退市【答案】A43、利率期限结构理论是基于（）建立起来的。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A44、证券的流动性是证券市场生存的条件，证券市场的流动性包含（）方面的要求。A.①②B.①②③C.③④D.②③④【答案】A45、下列关于证券监管的说法，错误的是（）。A.国务院证券监管机构可以和其他国家或者地区的证券监管机构建立监管合作机制，实施跨境监管B.我国的证券监管体系包括国务院证券监督管理机构及其派出机构、证券交易所、证券投资者保护基金，自律管理机构不属于监管体系C.中国证监会的核心职责为“两维护、一促进”D.国际证监会组织对于证券监管的目标有三个：保护投资者利益；保证证券市场的公平、效率和透明；降低系统性风险【答案】B46、下列关于资产证券化的具体操作要求的说法中，有误的是（）。A.特殊目的机构有时也可以由发起人设立B.资产支持证券的评级时，需要考虑的因素包括由利率变动等因素导致的市场风险C.承销商釆用的销售方式可以采用包销或代销D.资产支持证券发行完毕到挂牌上市交易后，资产证券化的工作并没有全部完成