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2022-2023年证券从业之证券市场基本法律法规自我检测试卷B卷附答案

单选题(共50题)1、客户身份资料自业务关系结束当年计起至少保存()年。A.5B.10C.15D.20【答案】C2、净资本是根据证券公司的业务范围和资产的流动性特点,在()的基础上对资产等项目进行一定调整后得出的综合性风险控制指标A.营业收入B.总资产C.净利润D.净资产【答案】D3、证券公司风险处置措施中的“破产清算和重组”的说法,正确的是()。A.①②④B.②③④C.①③④D.①②③【答案】B4、证券公司申请融资融券业务资格,经营证券经纪业务已满()年。A.1B.2C.3D.4【答案】C5、证券公司持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有上市公司的股份达到或超过(),不得担任该上市公司的独立财务顾问。A.5%B.3%C.8%D.10%【答案】A6、证券公司、证券投资咨询机构提供证券投资顾问服务,应当与客户签订证券投资顾问服务协议,并对协议实行编号管理。协议内容包括()。A.①②③B.①②④C.①③④D.①②③④【答案】D7、《公司法》保护的是()的合法权益。A.①③B.①②③C.②④D.②③【答案】A8、经营机构向普通投资者销售公司资产管理产品前,应当告知的下列信息中错误的是()A.利益保证承诺B.因经营机构的业务或者财产状况变化,影响客户判断的重要事由C.限制销售对象权利行使期限或者可解除合同期限等全部限制内容D.投资者适当性匹配意见【答案】A9、未经国家有关主管部门批准,向社会不特定对象发行、以转让股权等方式变相发行股票或者公司、企业债券,或者向特定对象发行、变相发行股票或者公司、企业债券累计超过()人的,应当认定为《刑法》第一百七十九条规定的“擅自发行股票、公司、企业债券”A.100B.150C.200D.300【答案】C10、根据《证券公司风险控制指标管理办法》,证券公司未按期完成整改的,自整改期限到期的次日起,中国证监会派出机构应当区别情形,可对其采取的措施有()。A.Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】C11、以下()属于某证券公司的高级管理人员。A.①②③④⑤B.②③④⑤⑥C.①②③④⑥D.①②④⑤⑥【答案】D12、《期货交易管理条例》第五十七条规定,期货公司的股东有()行为的,国务院期货监督管理机构应当责令其限期改正,并可责令其转让所持期货公司的股权。A.虚假出资B.非货币出资C.以劳动出资D.延期出资【答案】A13、以下符合公司首次公开发行新股的条件的是()。A.①②③B.②③④C.①③④D.①②④【答案】D14、下列人员可担任公司董事、监事、高级管理人员的是()。?A.李某,患精神疾病,被诊断为限制民事行为能力人B.常某,一年前因打架被行政拘留3天C.刘某,所在公司一年前因违法经营被吊销营业执照,他对此负有个人责任D.陆某,因破坏社会主义市场经济秩序被撤销从业资格,执行期满未逾3年【答案】B15、证券公司代销金融产品,证券公司应当与委托人签订书面代销合同。代销合同应当约定双方权利义务,并明确约定下列()事项。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B16、根据《发布证券研究报告暂行规定》,证券公司,证券投资咨询机构发布证券研究报告,应当对发布的()和审阅过程实行留痕管理。A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】A17、证券公司违反证券法第八十八条的规定未履行或者未按照规定履行投资者适当性管理义务的,以下相关监管措施错误的是()A.责令改正B.给予警告C.并处以五十万元以上五百万元以下的罚款D.对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,并处以二十万元以下的罚款【答案】C18、()是指客户在证券公司开立的,用于记载客户交存的担保资金及融资融券负债明细数据的账户。A.客户信用资金台账B.客户信用资金账户C.客户信用证券台账D.客户信用证券账户【答案】A19、规范金融机构资产管理业务主要遵循以下()原则。A.①②③B.②③④C.①②③④D.①②④【答案】C20、下列有关有限责任公司的说法,错误的是()。A.自然入股东死亡后,其合法继承人可以继承股东资格,公司章程另有规定的除外B.股权转让时,公司应当注销原股东的出资说明书,向新股东签发出资说明书,并相应修改公司章程。对公司章程的该项修改不需再向股东会表决C.人民法院依照法律规定强制执行程序转让股东股权时,其他股东同等条件下有优先购买权D.有限责任公司股东对外转让股权时,2个以上股东主动行使优先购买权的,若公司章程没有规定,股东之间需要平均分配所转让的股权【答案】D21、财务顾问主办人应当参加()组织的相关培训,接受后续教育。A.证券公司B.证券交易所C.中国证监会D.中国证券业协会【答案】D22、甲证券公司是我国内地证券基金经营机构,在使用港股投资顾问服务的过程中,不符合业务规范的是()。A.甲证券公司委托提供港股投资顾问服务的香港机构直接执行投资指令B.甲证券公司与提供港股投资顾问服务的香港机构签订协议C.甲证券公司在招募说明书中如实披露使用港股投资顾问服务的情况D.甲证券公司对使用港股通投资顾问服务的情况实行留痕管理,并以电子方式存储【答案】A23、(2016年真题)证券公司的自营业务决策机构原则上应当按照()来设立。A.监事会——投资决策机构——自营业务部门的三级体制B.投资决策机构——自营业务部门的二级体制C.董事会——投资决策机构——自营业务部门的三级体制D.董事会——投资决策部门的二级体制【答案】C24、以下行为中,构成操纵证券、期货交易行为的有()。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A25、在证券、期货市场上,操纵市场的行为方式主要有()。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B26、按照《证券公司风险控制指标计算标准规定》,一般来说,下列证券公司自营业务的指标中,错误的是()。A.自营权益类证券及其衍生品的合计额不得超过净资本的100%B.自营非权益类证券及其衍生品的合计额不得超过净资本的500%C.持有一种权益类证券的成本不得超过净资本的20%D.持有一种非权益类证券的规模不得超过其总规模的20%【答案】C27、下列属于证券公司章程中重要条款的有()。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B28、中国证券业协会应当建立对承销商()日常监管制度,加强相关行为的监督检查,发现违规情形的,应当及时采取自律监管措施。A.①②④B.①②③C.①③④D.①②③④【答案】D29、下列关于保荐人提供虚假证明文件、出具证明文件重大失实的法律责任中,错误的是()。A.保荐人出具有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的保荐书,或者不履行其他法定职责的,责令改正,给予警告,没收业务收入,并处以业务收入1倍以上10倍以下的罚款B.没有业务收入或者业务收入不足100万元的,处以100万元以上1000万元以下的罚款C.情节严重的,并处暂停或者撤销保荐业务许可D.对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,并处以100万元以上500万元以下的罚款【答案】D30、下列各项,属于资金账户管理内容的有()。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D31、证券公司申请期货交易中间介绍业务资格时,必须具备或已建立健全()。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C32、证券公司违反规定,与他人合资、合作经营管理分支机构,或者将分支机构承包、租赁或者委托给他人经营管理的,对直接负责的主管人员和其他直接责任人员单处或者并处警告、3万元以上()万元以下的罚款。A.5B.10C.15D.20【答案】B33、证券公司的自营业务决策机构原则上应当按照()设立。?A.“股东会—投资决策机构—自营业务部门”的三级体制B.“董事会一投资决策机构一自营业务部门”的三级体制C.“董事会一投资决策机构”的二级体制D.“投资决策机构—自营业务部门”的二级体制【答案】B34、证券公司根据资金融入方和资金融出方的委托向上交所综合业务平台的股票质押回购交易系统进行交易申报。交易系统对交易申报按相关规则予以确认,并将成交结果发送()。?A.中国证券登记结算有限公司B.中国债券登记结算有限公司C.证券交易所D.证券公司【答案】A35、证券公司融资融券业务的()负责制定融资融券合同的标准文本,确定对具体客户的授信额度。A.业务执行部门B.业务决策机构C.分支机构D.董事会【答案】A36、下列有关证券登记结算机构的说法,错误的是()。A.证券登记结算机构不得挪用客户的证券B.投资者委托证券公司进行证券交易,应当申请开立证券账户C.证券持有人持有的证券,在上市交易时,应当全部存管在证券交易所D.证券登记结算机构应当妥善保存登记、存管和结算的原始凭证及有关文件资料。保存期限不得少于20年【答案】C37、《期货交易管理条例》第十九条规定,期货公司办理变更注册资本且调整股权结构和变更业务范围事项,国务院期货监督管理机构应当分别自受理申请之日起()日内作出批准或者不批准的决定。A.30B.60C.20D.40【答案】C38、下列属于期货交易所职责的有()。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.ⅣD.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】A39、(2018年真题)《中华人民共和国公司法》规定,股份有限公司将法定公积金转为股本时,留存的该项公积金不得少于转增前公司注册资本的()。A.10%B.15%C.20%D.25%【答案】D40、(2019年真题)根据《发布证券研究报告执业规范》,已通过证券投资咨询从业资格考试,但尚未注册为证券分析师的从业人员,参与制作证券研究报告,经署名证券分析师和研究部门或研究子公司同意,可以用()名义在研究证券研究报告中列示。A.证券投资顾问B.保荐代表人C.研究助理D.分析师【答案】C41、(2020年真题)证券公司及其从业人员违反《区域性股权市场自律管理与服务规范》、中国证券业协会将视情节轻重采取的措施是()A.行政监管措施B.自律惩戒措施C.刑事处罚D.行政处罚【答案】B42、经营机构发布证券研究报告,应该遵守()。A.①②③B.①②④C.①③④D.①②③④【答案】B43、违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定,情节严重的,可以对有关责任人员采取()年至()年的证券市场禁入措施。A.5;10B.3;5C.2;5D.1;3【答案】B44、(2019年真题)客户申请开展融资融券业务要在证券公司开立()。A.Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、ⅢD.Ⅰ.Ⅱ【答案】D45、根据《中国证券业协会诚信管理办法》,下列说法错误的是()。A.会员对本单位从业人员作出的处罚处分应记入处罚处分信息B.诚信信息中的处罚处分信息包括受处罚处分机构或个人名称、受处罚处分机构责任人、处罚处分时间等C.中国证券业协会实施的自律惩戒措施应记入处罚处分信息D.地方性证券业协会实施的自律惩戒措施应记入处罚处分信息【答案】A46、甲为证券投资顾问,乙为证券分析师,丙为保荐代表人,丁为客户资产管理业务投资主办人,其中属于证券投资咨询职业人员得有()A.②③B.③④C.③D.②【答案】D47、(2017年真题)期货公司接受不符合规定条件的单位或者个人委托的,应当责令改正,给予警告。没收违法所得,并处违法所得()的罚款。A.1倍以上3倍以下B.1倍以上5倍以下C.3倍以上5倍以下D.3倍以上10倍以下【答案】A48、关于“沪伦通”,下列说法错误的是()。A.沪伦通,即上海证券交易所与伦敦证券交易所互联互通机制,是指符合条件的两地上市公司,依照对方市场的法律法规,发行存托凭证并在对方市场上市交易B.沪伦通包括南、北两个业务方向。南向业务,是指伦交所上市公司在上交所挂牌中国存托凭证(ChineseDepositaryReceipt),是指由存托人签发、以境外证券为基础在中国境内发行、代表境外基础证券权益的证券;北向业务,是指上交所A股上市公司在伦交

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