2023年基金从业资格证之证券投资基金基础知识通关提分题库(考点梳理)

2023年基金从业资格证之证券投资基金基础知识通关提分题库(考点梳理)

单选题（共50题）1、目前我国收取印花税的交易品种是（）。A.股票B.基金C.地方债券D.公司债券【答案】A2、看涨期权卖方的盈利是有限的，其最大盈利为（），亏损可能是无限大的。A.执行价格B.合约价格C.期权价格D.无穷大【答案】C3、下列关于基金费用计提标准及计提方式的叙述中，正确的是（）。A.基金管理费率通常与基金规模呈正比，与风险成反比B.基金的规模越大，管理费率越高C.通常基金的规模越大，基金托管费越高D.通常基金的规模越大，基金托管费越低【答案】D4、我国国债期限结构以中期为主，3～5年的国债占比超过（）。A.95%B.90%C.85%D.80%【答案】D5、欧洲最大的证券交易所是()。A.法兰克福证券交易所B.爱尔兰证券交易所C.布鲁塞尔证券交易所D.伦敦证券交易所【答案】D6、某基金A在持有期为12个月，置信水平为95%的情况下，若计算的风险价值为5%，则表明（）。A.该基金在12个月中的损失有5%的可能不超过95%B.该基金在12个月中的损失有5%的可能不超过5%C.该基金在12个月中的最大损失为5%D.该基金在12个月中的损失有95%的可能不超过5%【答案】D7、债券投资管理中的免疫法，主要运用了（）。A.流动性偏好理论B.久期的特性C.理论期限结构的特性D.套利原理【答案】B8、关于道琼斯股票平均指数，以下表述错误的是（）。A.与标准普尔500指数相比，成分股数量更少B.成分股中没有公用事业类股票C.采用算术平均法来编制D.道琼斯股票价格平均指数的成分股股量不断在增加【答案】B9、投资者用于投资的自有资金或证券称为（）。A.担保金B.抵押金C.保证金D.担保证券【答案】C10、所有境外投资者对单个上市公司A股的持股比例总和，不超过该上市公司股份总数的（）。A.10%B.20%C.30%D.50%【答案】C11、用以反映货币市场基金风险的指标不包括（）。A.组合平均剩余期限B.融资比例C.浮动利率债券投资情况D.贝塔系数【答案】D12、目前大部分证券公司要求普通投资者开户时间须达到（）个月，且持有资金不得低于50万元人民币。A.24B.18C.12D.36【答案】B13、下列选项中，（）只在交易所交易。A.期货合约B.远期合约和互换合约通常用保证金交易，因此有明显的杠杆，期货合约通常没有杠杆效应C.期权合约D.互换合约【答案】A14、陈女士在2013年12月31日，买入1股A公司股票，价格为100元，2014年12月31日，A公司发放3元分红，同时其股价为110元。那么该区间内，总持有区间收益率为()。A.10%B.11%C.12%D.13%【答案】D15、目前，国内的黄金ETF主要是投资于（）的黄金产品，间接投资于实物黄金。A.上海黄金交易所B.上海期货交易所C.上海现货交易所D.深圳证券交易所【答案】A16、2004年5月20日，（）在银行间债券市场正式推出。A.债券借贷B.质押式回购C.买断式回购D.债券远期交易【答案】C17、下列关于合格境外机构投资者的说法中，正确的是（）。A.合格境外机构投资者不可以参与新股发行B.单个合格境外机构投资者申请额度每次不低于等值5000万美元，累计不高于等值10亿美元，C.投资者在上次投资额度获批后2年内可以再次提出增加投资额度的申请D.合格境外机构投资者不可以投资于股指期货【答案】B18、关于预期损失，下列表述正确的是（）。A.预期损失是指在给定时间区间和置信区间内，投资组合所面临的潜在最小损失B.预期损失是指在给定时间区间和置信区间内，投资组合损失的期望值C.预期损失只是一个分位值，不能衡量最左侧灰色区域的风险情况D.预期损失是指给定时间和置信区间内，投资组合所面临的潜在最大损失【答案】B19、某一证券组合P由A和B构成,其中A、B、证券的期望收益率分别为10%、5%，标准差分别为6%、2%，两证券在投资组合中的比重为30%和70%；则该组合P的期望收益率为（）。A.6%B.6.5%C.3%D.8%【答案】B20、（）是公司的最高投资决策机构。A.研究发展部B.投资决策委员会C.风险控制委员会D.基金投资部【答案】B21、关于名义利率和实际利率，以下表述正确的是（）。A.当物价不断下降时，名义利率比实际利率高B.名义利率是扣除通货膨胀补偿以后的利率，实际利率是包含通货膨胀补偿以后的利率C.名义利率是包含通货膨胀补偿以后的利率，实际利率是扣除通货膨胀补偿以后的利率D.当物价不断上涨时，名义利率比实际利率低【答案】C22、CFA协会在1995年开始筹备成立（）委员会，负责发展并制定单一绩效的呈现标准。A.GIPSB.GIRSC.GIOSD.GPIS【答案】A23、关于现代投资组合理论有效前沿，以下表述正确的是（）。A.最小方差前沿只有下半部分是有效，故称有效前沿B.有效前沿又叫夏普有效前沿C.有效前沿位于所有资产和资产组合的左上方D.有效前沿不在最小方差前沿上【答案】C24、基金公司的投资管理能力直接影响到（）的投资收益。A.托管人B.保管人C.保险人D.基金份额持有人【答案】D25、一般来说，期限较长的债券票面利率定得较高，是由于（）。A.流动性强，风险相对较小B.流动性差，风险相对较大C.流动性差，风险相对较小D.流动性强，风险相对较大【答案】B26、（）类金融工具能够提供根据固定公式计算出的现金流。A.债券B.基金C.证券D.股票【答案】A27、目前，托管资产的场内资金清算的结算模式一般不会采用（）。A.分级结算模式B.托管人结算模式C.券商结算模式D.第三方存管模式【答案】A28、假设华夏上证50ETF基金为了计算每日的头寸风险，选择了100个交易日的每日基金净值变化的基点值的△(单位：点），并从小到大排列为△(1)-△(2),其中△(1)-(2)的值依次为：-18.63,-17.29,-15.61,-12.37,-12.02,-11.28,-9.76,-8.84,-7.25,-6.63;△的下2.5%分位数为（）。A.-17.29B.-7.25C.-15.61D.-16.45【答案】D29、（）策略保证投资者有充足的奖金可以满足预期现金支付的需要。A.价格免疫B.或有免疫C.所得免疫D.总免疫【答案】C30、下列关于个人投资者的个人状况对其投资需求的影响表现，说法错误的是()。A.拥有稳定工作的年轻个人投资者，其风险承受能力较强B.处于失业状态或者即将退休的个人投资者其风险承受能力较弱C.中青年人更具有冒险精神D.随着年龄的增长，个人投资者的风险承受能力和风险承受意愿递增【答案】D31、（）为债券持有者提供在债券到期前的特定时段以事先约定好的价格将债券回售给发行人的权利。A.可回售债券B.可转换债券C.可赎回债券D.通货膨胀联结债券【答案】A32、Brinson模型中,资产配置效应是指把资金配置在特定的行业子行业或其他投资组合子集带来的（）A.整体收益B.超额收益C.绝对收益D.相对收益额【答案】B33、下列关于另类投资基金的说法中，正确的是（）。A.黄金QDII可投资于海外上市交易的黄金ETF产品B.黄金QDII可以直接投资于海外的黄金期货或黄金现货C.国内商品QDII只能投资于黄金和石油D.国内黄金ETF直接投资于实物黄金【答案】A34、银行间现券交易的结算日（）。A.T+0B.T+2C.T+3D.T+4【答案】A35、关于利率互换和货币互换的描述，正确的是()A.货币互换合约是指两种货币之间的交换合约B.利率互换的合约双方交换的是双方认为具有相等经济价值的现金流C.利率互换的合约双方互换的是不同币种下的相同利率D.货币互换的合约的一方具有货币交换的权利，而没有货币交换的义务【答案】A36、基本分析的优点是()。A.能够比较全面地把握证券价格的基本走势，应用起来相对简单B.同市场接近，考虑问题比较直接C.预测的精度较高D.获得利益的周期短【答案】A37、下列不属于基金利润来源中利息收入的是（）。A.买入返售金融资产收入B.存款利息收入C.债券利息收入D.银行贷款利息收入【答案】D38、关于利率期限结构，以下说法正确的是（）A.到期期限足以解释不同的债券收益率的差异B.收益曲线只有4种类型C.反转收益率曲线的特征是，短期债券收益率较低D.拱型收益率曲线的樹正是，期限相对较短的债券利率与期限或成正向关系【答案】D39、关于所有者权益的表述,正确的是（）A.Ⅰ、ⅡB.ⅠC.Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】A40、下列关于QFII的说法错误的是（）。A.QFII是我国在资本项目完全开放背景下选择的一种资本市场开放制度B.允许符合条件的境外机构投资者汇入一定额度的外汇资金C.QFII在境内的资本利得、股息红利等经相关机构审核后方可汇出境外D.QFII制度旨在实现在利用外资的同时，又通过外汇管制和宏观调控的手段避免外资对国内证券市场冲击的目标【答案】A41、根据市场条件的不同，通常有三种指数复制方法，即完全复制、抽样复制和优化复制。三种复制方法跟踪误差大小的顺序为（）。A.完全复制＜抽样复制＜优化复制B.完全复制>抽样复制>优化复制C.优化复制>完全复制>抽样复制D.优化复制＜完全复制＜抽样复制【答案】A42、以下关于现金流量表的说法，正确的是（）。A.现金流量表无法反应企业的长期资本筹集状况B.现金流量表基本结构分为两部分：经营性现金流和投资性现金流C.现金流量表可以反应企业的资本结构D.现金流量表可以评价企业来产生现金净流量的能力【答案】D43、关于沪港通、深港通以及债券通开通的重要意义，有以下几种说法：A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、ⅤB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅲ、Ⅳ、ⅤD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ【答案】B44、下列关于利息率的说法，错误的是（）。A.一般以年为计息周期，通常所说的年利率都是指名义利率B.名义利率是指在物价不变且购买力不变的情况下的利率，或者是指当物价有变化，扣除通货膨胀补偿以后的利息率C.名义利率和实际利率的区别可以用费雪方程式ir=in+p表达。其中，ir为名义利率;in为实际利率;p为通货膨胀率D.利息率简称利率，是资金的增值同投入资金的价值之比，是衡量资金增值量的基本单位【答案】B45、基金资产估值是指通过对基金所拥有的（）按一定的原则和方法进行重新估算，进而确定基金资产公允价值的过程。A.全部资产B.净资产C.全部资产及所有负债D.负债【答案】C46、黄金ETF投资的黄金现货实盘合约按估值日金交所的（）估值，估值日无交易的，以（）估值。A.当日收盘价；最近结算价B.当日结算价；最近收盘价C.当日结算价；最近结算价D.当日收盘价；最近收盘价【答案】D47、（）是指可转债持有者有权在约定的条件触发时按照事先约定的价格将可转债卖给发行企业