建筑工程质量与安全管理课程

学学分：4时：64学时，其中理论教学：56学时，实践教学：8学时课程类型：专业核心课适用专业：建筑工程技术先修课：建筑材料、建筑施工技术后修课：毕业设计课程定位形成的原因，论述了我国质量管理的思想、体系、方法和手段，提出了一些质量体制、组织机构、管理内容和一些安全技术。本课程的教学目的是为了让学生掌握土建类施工过程中的质量控制的方法，分析、处理等办法，切实学会具体问题、具体对待，以各个环节抓好建设工程的质量管理与安全管理。教学内容第一篇质量篇第一章概述（一）目的与要求系，了解我国建设工程质量的现状，掌握工程质量事故的形成原因和处理方法。（二）教学内容主要内容（1）工程质量、质量缺陷与质量事故的概念①工程质量的概念②质量缺陷③质量事故（2）建设工程质量事故分析①建设工程质量事故的特点②工程质量事故分析③工程质量问题统计分析的方法（3）建设工程质量事故原因①建设工程质量事故影响因素②工程质量事故原因（4）建设工程质量事故处理①建设工程质量事故处理程序②质量事故（缺陷）的处理方法2.基本概念和知识点基本概念：工程质量、质量缺陷、质量事故知识点：建设工程质量事故原因分析，建设工程质量事故处理能力要求：能够掌握工程质量、质量缺陷、质量事故的概念，能够分析建设工程质量事故原因，能够掌握建设工程质量事故处理的程序。第二章建设工程质量管理（一）目的与要求体系，掌握质量控制的方法。（二）教学内容第一节质量管理的概念第二节质量管理体系主要内容（1）质量管理原则（2）质量管理体系文件的构成①质量方针和质量目标②质量手册③程序文件④质量记录（3）质量管理体系的建立和运行（4）质量管理体系的认证与监督①质量管理体系认证的意义②质量管理体系的申报及批准程序③获准认证后的维持与监督管理第三节质量管理的基础工作第四节建设施工质量控制主要内容（1）施工质量控制的基本形式①事前质量控制②事中质量控制③事后质量控制（2）施工质量控制的过程内容①施工准备的质量控制②施工过程质量控制③施工验收质量控制（3）质量控制的基本方法第五节质量管理的发展历程(三)课后练习布置几道关于质量管理体系和掌握质量控制的作业。（四）教学方法与手段课堂讲授。第三章工程施工质量缺陷分析与防治措施（一）目的与要求结构的防渗漏措施。（二）教学内容第一节地基与基础工程施工质量缺陷分析与防治措施主要内容（1）土方工程①场地平整②基坑、基槽开挖③土方回填与压实（2）桩基工程①打桩工程②混凝土和钢筋混泥土桩工程（3）地基加固工程①换填处理地基工程②夯实地基加固③桩基加固④软土处理地基第二节混合结构工程施工质量缺陷分析与防治措施主要内容（1）因地基不均匀下沉（或上胀）而产生的裂缝①建筑物的沉降裂缝②沉降引起窗间墙水平裂缝③窗下墙的竖向裂缝④地基局部沉降引起的裂缝⑤冻土地基引起的裂缝⑥工程事故实例（2）因温度变化而造成的裂缝①斜裂缝②水平裂缝③竖向裂缝（3）因承载能力不足而产生的裂缝（超载裂缝）①砖砌体抗压强度不足产生的裂缝②砌体的抗拉强度不足产生的裂缝③砖砌体的弯曲抗拉强度不足产生的裂缝④砌体抗剪强度不足产生的裂缝⑤局部承压强度不足产生的裂缝⑥工程事故实例（4）材料质量差引起的裂缝①砖砌体因砖质量低劣产生的裂缝②砌筑砂浆质量低劣产生的裂缝（5）施工不规范产生的裂缝①留槎不当产生的裂缝②集中使用断砖产生的裂缝第三节框架结构工程施工质量缺陷分析与防治措施主要内容（1）组成材料不合格引起的裂缝①水泥不合格引起的构件裂缝②水泥品种使用不当引起的裂缝③反应性石子造成的构件破裂④碱－集料反应破坏混凝土⑤用含泥细砂浇筑的混凝土裂缝⑥使用外加剂不当造成构件裂缝⑦工程事故实例（2）模板造成混凝土构件的裂缝①模板支架不规范产生的裂缝②模板支柱立在楼板上造成的裂缝③早拆底模与支架造成的构件裂缝（3）钢筋施工不规范造成的构件裂缝①构件中误用不合格钢筋造成的变形和裂缝②梁中主筋安装错误产生的裂缝③悬挑构件的钢筋放错和下沉产生的裂缝和断裂④钢筋锚固长度不足造成的节点裂缝⑤现浇楼板的负弯矩配筋不规范产生的裂缝⑥板、次梁、主梁交叉钢筋安装误差产生的裂缝⑦钢筋绑扎接头不规范产生的裂缝⑧工程事故实例（4）钢筋混泥土结构裂缝①钢筋混泥土构件的塑性沉缩裂缝②混凝土的塑性干缩裂缝③混凝土的后期干缩裂缝④混凝土构件的温差裂缝⑤大体积混凝土的温差裂缝⑥屋面连续梁的温差裂缝⑦梁的斜裂缝⑧梁的受压区裂缝⑨次梁的垂直裂缝⑩柱顶的水平裂缝框架柱的水平裂缝地下建筑的墙板裂缝剪力墙裂缝工程事故实例第四节装饰与楼地面工程施工质量缺陷与防治措施主要内容（1）抹灰工程①外墙抹灰工程②内墙抹灰工程③顶棚抹灰工程（2）饰面装饰工程①内墙瓷砖饰面工程②外墙面砖、锦砖饰面工程③石板材饰面工程④水刷石饰面工程⑤干粘石饰面工程⑥涂料饰面工程（3）楼地面工程①水泥和混凝土地面工程②板块地面工程③楼地面工程案例分析第五节防水工程施工质量缺陷与防治措施主要内容（1）屋面防水工程①卷材防水屋面工程②涂膜防水屋面工程③刚性防水屋面工程（2）地下防水工程①防水混凝土不密实渗漏②防水混凝土开裂渗漏③防水混凝土施工缝渗漏④预埋件部位渗漏水⑤管道穿墙（地）部位渗漏⑥地下室变形缝渗漏⑦地下室墙面渗漏⑧地下室卷材防水层转角部位渗漏（3）卫浴间防水工程（4）防水工程案例分析①屋面防水工程渗漏案例分析②地下室防水工程渗漏案例分析第二篇安全篇第四章建设工程安全管理概述（一）目的与要求的含义、特点，懂得如何实行安全生产目标管理。（二）教学内容主要内容（1）安全生产方针、原则、法规与标准①安全第一、预防为主②“三同时”原则③我国现行的安全生产法律法规和标准（2）安全生产管理体制①“企业负责”②“行业管理”③“国家监督”④“群众监督”⑤“劳动者遵章守纪”（3）安全生产管理①安全生产管理的概念②施工项目安全管理的特点③施工项目安全管理目标与程序④安全生产管理基本制度第五章建设工程安全生产管理（一）目的与要求制安全技术措施计划及专项施工安全方案。（二）教学内容第一节安全生产保证体系与管理机构主要内容（1）安全生产保证体系①施工安全的组织保证体系②施工安全制度保证体系③施工安全技术保证体系④施工安全投入保证体系和信息保证体系（2）安全生产管理机构①安全保证体系要素及职能分配②安全生产管理机构按管理工作的类别划分③各类管理在建筑施工安全管理体系中所处的位置第二节安全技术措施计划与安全技术措施主要内容（1）安全技术措施计划①安全技术的基本概念②设计可靠性技术③主要施工管理环节的安全限控技术④技术和措施中的安全保险与排险技术⑤技术和措施中的安全保护要求（2）安全技术措施①施工安全技术措施编制的要求②施工安全技术措施的主要内容③贯彻执行安全技术措施要求第三节安全教育与培训第四节安全事故处理程序第五节施工安全管理主要内容（1）施工安全环境管理的特点（2）施工安全控制（3）文明设施和环境保护①总体要求②施工区卫生管理③生活区卫生管理④食堂卫生管理⑤厕所卫生管理⑥文明施工第六章建筑工程施工安全技术（一）目的与要求方法，掌握模板的设计，熟悉钢筋加工、混凝土施工的安全技术，了解脚手架的机械的一般安全规定，掌握各类机械的安全技术要求和安全使用要点。（二）教学内容第一节土方工程安全技术主要内容（1）土方开挖①土方开挖施工的一般安全要求②合理确定土方边坡坡度③地面排水和地下降水④支护结构⑤支护结构施工监测⑥土方工程安全事故案例第二节混凝土结构工程安全技术主要内容（1）模板工程①模板设计②模板安装③模板在施工中安全检查（2）钢筋工程①钢筋运输②钢筋制作加工③钢筋连接（3）混凝土工程①混凝土配制②混凝土运输③混凝土浇筑与振捣④混凝土养护第三节脚手架工程安全技术主要内容（1）脚手架的种类、构造及基本要求①脚手架的种类②脚手架的基本构造（2）脚手架的结构计算①脚手架各杆件的计算简图②脚手架的结构计算（3）脚手架易发生的事故及基本安全要求①脚手架易发生的事故②脚手架的基本安全要求（4）钢管脚手架的安全技术要求①钢管脚手架的材质和规格②扣件式钢管脚手架的安全技术要求③碗扣式钢管脚手架的安全技术要求（5）门式脚手架的安全技术要求①门式脚手架的基本特点②门式脚手架搭设的安全技术要求③门式脚手架拆除的安全技术要求（6）附着式升降脚手架的安全技术要求①挑梁式升降脚手架的基本特点②挑梁式升降脚手架的安全技术要求（7）吊篮脚手架的安全技术要求①吊篮脚手架的基本特点②吊篮脚手架安装使用的安全技术要求（8）安全事故案例分析①事故概况②事故原因分析第四节建筑施工机械安全技术主要内容（1）起重机械①起重机械的种类、工作特点及一般安全规定②汽车（轮胎）式起重机③履带式起重机④塔式起重机⑤井架（龙门架）提升机⑥施工电梯（2）土石方机械①推土机②铲运机③装载机④压路机（3）桩工机械①柴油打桩机②震动沉拔桩机③静力压桩机④螺旋钻孔机（4）混凝土施工机械①混凝土搅拌机②混凝土泵送设备③混凝土振捣器（5）钢筋加工机械①钢筋调直切机使用安全要点②钢筋弯曲机使用安全要点③钢筋冷拉机使用安全要点④钢筋冷拔机使用安全要点（6）建筑施工机械安全事故案例①案例一②案例二③案例三第五节高处作业安全技术主要内容（1）高处作业的一般规定①高处作业的等级及坠落范围②高处作业的范围③高处作业安全基本要求（2）临边与洞口作业①临边作业安全设防措施②洞口作业安全设防措施（3）攀登与悬空作业①攀登作业②悬空作业（4）交叉作业（5）案例①案例1②案例2第七章建筑工程用电安全技术（一）目的与要求容，熟悉施工用电的管理要求，了解防雷、接地的相关知识。（二）教学内容主要内容（1）施工用电管理①临时用电的施工组第一章国际贸易导论第一节国际贸易的研究对象和研究方法1．掌握国际贸易、对外贸易的含义及其区别①对外贸易：指国际贸易活动中的一国（或地区）同其他国家（或地区）所进行的商品、劳务、技术等的交换活动。对外贸易有时也被称为国外贸易或称为进出口贸易。某些海岛国家的对外贸易则称为海外贸易。②国际贸易：指世界各国（或地区）之间所进行的以货币为媒介的商品交换活动。它既包含有形商品的交换，也包含无形商品的交换。国际贸易也可称为世界贸易。区别：对外贸易与国际贸易的观察角度不同，前者是从国家（或地区）角度出发，而后者则是从国际或世界角度出发。2．熟悉国际贸易课的研究对象（一）国际贸易的基础知识（二）国际货物和服务贸易的一般规律（三）国际贸易理论和学说（四）对外贸易政策与措施（五）各主要贸易对象对外贸易的主要特点与发展及做法。第二节国际贸易的基本概念和基本分类1．掌握国际贸易的基本概念并学会运用①对外贸易值：是以货币表示的贸易金额。②对外贸易量：是以一定时期的不变价格为标准来计算的对外贸易值。③总贸易体系：亦称一般贸易体系，是以国境为标准统计进出口货物的，凡进入本国国境的货物一律列为总进口，凡离开本国国境的货物一律列为总出口。在总出口中既包括本国产品的出口，又包括未经加工的进口货物的出口。④专门贸易体系：亦称特殊贸易体系，是以关境为标准、以货物经过海关办理结关手续作为统计进出口的标准。⑤贸易差额：是一国在一定时期内出口（货物与服务）总值与进口（货物与服务）总值之间的差额。⑥对外贸易或国际贸易结构：广义的对外贸易或国际贸易结构，是指货物贸易和服务贸易在一国总进出口或世界贸易中所占的比重。狭义的对外贸易或国际贸易结构，是指货物贸易或服务贸易在一国总进出口或世界贸易中所占的比重，可分为对外货物贸易结构与对外服务贸易结构。⑦对外贸易地理方向：是指该国进口商品原产国和出口商品消费国的分布情况，它表明该国同世界各地区、各国家之间经济贸易联系的程度。⑧世界贸易地理方向：是指国际贸易的地区分布和商品流向，也就是各个地区、各个国家在国际贸易中所占的地位。通常用它们的出口额（或进口额）占世界出口贸易总额（或进口贸易总额）的比重来表示。⑨对外贸易依存度：也叫对外贸易系数，是指一国货物与服务进出口额在该国国民生产总值（或国内生产总值）所占的比重。2．熟悉从不同角度对国际贸易的分类，重点掌握从货物移动方向划分、是否有第三者参加划分的种类①出口贸易：将本国生产或加工的货物运往他国市场销售，称为出口贸易或输出贸易。②进口贸易：将外国货物输入本国国内市场销售，叫做进口贸易或输入贸易。③过境贸易：凡甲国经过丙国国境向乙国运送货物，对丙国来说，就是过境贸易。①自由贸易：是指在国家的外贸政策中，不干涉国家间的贸易往来，既不对进出口贸易活动设置种种障碍也不给予各种优惠，而是鼓励和提倡市场交易时的自由竞争行为。②保护贸易：是指国家的外贸政策中，广泛地使用各种措施保护本国的市场免受外国企业和商品的竞争，控制外国商品的进口；同时，对本国出口商所从事的出口商品的活动给予各种优惠甚至补贴，鼓励其出口。③统制贸易：是指一些国家设置专门机构，利用其政权力量，统一组织和管理一切对外贸易活动的行为。①总贸易：以国境为标准划分进口和出口的一种统计方法，也称为总贸易体系。②专门贸易：以关境划分进口和出口标准的统计方法，也称为专门贸易体系。①有形贸易(货物贸易)②无形贸易(服务贸易)①陆路贸易：以陆路运送货物的方式。③空运贸易：采用航空运输的方式。②海路贸易：以海轮运送货物的方式。④邮购贸易：以邮包寄送货物的方式。①直接贸易：不通过第三国进行买卖③转口贸易：对第三国而言②间接贸易：通过第三国进行买卖①自由结汇贸易：以国际通用货币（现汇）作为清偿工具。②易货贸易：以经过计价的货物作为清偿工具。③记帐贸易：由两国政府签订贸易协定或贸易支付协定，按照记帐方法进行结算。①商品贸易：是指以商品买卖为目的的纯商业方式所进行的贸易活动。②加工贸易：是指利用本国的人力、物力或技术优势，从国外输入原材料、半成品、样品或图纸，在本国内加工制造或装配成成品后再向国外输出的，以生产加工性质为主的一种贸易方式。③补偿贸易：是指参与两国间贸易的双方，一方用对方提供的贷款购进机器、设备或其他技术，或者用对方提供的机器、设备或其他技术进行生产和加工活动，该方用该项目下的产品或其他产品或者产品销售后的收入去偿还对方的贷款或设备技术款项的一种贸易方式。④租赁贸易：是由租赁公司以租赁方式将商品出租给国外的用户使用，国外租户不交付商品货款而交付商品租金的一种交易方式。第二章国际贸易发展简史第一节资本主义生产方式前的国际贸易1.了解原始社会时期、奴隶社会时期和封建社会时期的国际贸易概况家）(一)原始社会初期自然分工，生产力极不发达——平均分配，没有剩余产品，没有国家----没有国际贸易(二)2．手工业从农业中分离出来注：尚未形成国际贸易3．产生了专门从事贸易的商人(三)原始社会末期：商品流通超越国界，便产生了国际贸易。夏、商、西周时期)1．贸易民族2．贸易商品：①奴隶②奢侈品：宝石、装饰品、织物、香料、象牙等。封建社会早期：地租----劳役和实物形式----商品不多封建社会中期：地租----货币形式----商品经济得到发展封建社会末期：城市手工业兴起、资本主义因素孕育----商品经济较大发展第二节资本主义生产方式下的国际贸易1．理解对外贸易的扩大促进了资本主义生产方式的产生把农民变为除出卖劳动力以外一无所有的“自由工人”。这种剥夺过程往往同对外贸易的发展有一定的关系。（二）资本——在资本原始积累时期，欧洲各国相继成立了许多特权公司，这些特权公司利用公司的特权地位，一方面对占领地区的王公和贵族以及一般居民进行敲诈、勒索、抢劫、掠夺。另一方面，又用强制手段以极低廉的价格收购所管辖地区的香料、糖、大米、茶叶、丝绸、宝石等；然后又以高出数倍的价格在市场上出售，获取暴利。（三）市场——欧洲殖民主义者在16世纪到18世纪先后发动了一系列商业战争，占领旧世界，征服新市场，不仅扩大了殖民统治，而且扩大了市场。非洲和拉丁美洲广大地区都成为殖民主义者的战利品，卷入到世界市场中来，既成为资本主义国家的商品销售市场，又成为它们的原料产地。2．熟悉资本原始积累时期、自由竞争时期和垄断时期的国际贸易概况（一）商品的品种增多（三）商业信贷业的产生和发展（五）世界贸易额急剧增长（二）贸易（经营）方式的改变（四）欧洲贸易中心的转移（一）国际贸易的地理格局发生了变化英国、法国、德国和美国在国际贸易中占主要地位。（二）商品结构不断发生变化18世纪，外贸主要商品：日用消费品19世纪，外贸主要商品：棉花、羊毛、有色金属、黑色金属、粮食。（三）贸易方式有了很大的改变资本原始积累时期：特权公司垄断贸易。如东印度公司自由贸易竞争时期：自由竞争（四）交通、邮电通讯事业的迅速发展（五）银行信贷业务的发展贸易商行、股份公司，交易所得到大发展。（六）世界贸易额增长迅速（一）1870～1913年的国际贸易1．工业生产方面(1)资本主义经济基本上升(2)交通运输业迅速发展展。2．国际贸易方面（1）国际贸易趋势：世界贸易在世界生产中所占的比重增加。（2）国际贸易的地理格局①英国在世界贸易中地位的下降，其他西欧国家、北美、非洲、拉丁美洲国家在世界贸易中所占比重增长。②欧洲以外国家的出口货物对欧洲市场的依赖性越来越大。（3）国际贸易的商品结构特点：初级产品和制成品在世界贸易中所占的比重持续稳定。①初级产品：矿产原料↑；食品和农业原料↓②制成品：纺织品↓；金属产品、化学品、纸张、木制品，陶瓷制品等↑3．资本输出方面：急剧增长资本主义国家对外投资总额不断上升包括：借贷资本输出和生产资本输出→促进国际贸易不断扩大。年的国际贸易1．世界各国经济概况1914～1918年：第一次世界大战。目的：重新瓜分殖民地和势力范围。结果：美国发横财，日本获利，欧洲各国遭到严重破坏。1929～1933年，资本主义世界性经济危机。工业和农业危机。历时四年，蔓延范围广，破坏程度深，造成国际贸易值下降了66%。工业生产下降了25%。2．国际贸易概况1914年期间，国际贸易扩大过程停顿。3．国际贸易地理方向的变化战前，国际贸易主要集中在欧洲。战后，由于欧洲各国受到战争的直接破坏，国际贸易地理格局从欧洲逐渐转移到美洲，亚洲，非洲和大洋洲。4．国际贸易商品结构：初级产品和制成品在世界贸易中所占的比重是持续稳定。第三节当代国际贸易的新发展1．熟悉二战后国际贸易的新发展第二次世界大战后，以美国为先导出现了以原子能、电子、合成材料、航天技术、生物技术为标志的新的科学技术革命，促成了一系列产业的诞生和发展，如原子能、半导体、石油、化工、宇航等产业部门。新的产业带来新的、多样化的产品，丰富了国际贸易商品的内容，使得国际贸易中制成品贸易成为无可争议的主导。2．掌握二战后国际贸易发展的新特点1.不同阶段国际贸易增长速度呈现出重大差异(1)科学技术革命导致生产力水平迅速提高(2)科学技术革命使国际分工在广度和深度上都得到进一步的拓展，世界上绝大多数国家都被纳入国际分工体系，国际分工与贸易日益成为各国国民经济2.制成品贸易成为国际贸易的主导3.服务贸易迅速发展并成为国际贸易的重要组成部分4.发达国家在国际贸易中占有重要地位5.区域性贸易迅速发展6.各种类型国家的对外贸易依存度都在提高第三章国际分工和世界市场第一节国际分工1．掌握国际分工的概念含义：是指世界上各国之间的劳动分工，它是社会分工发展到一定阶段国民经济内部分工超越国家界限发展的结果。国际分工是国际贸易和世界市场的基础，国际贸易、世界市场是国际分工的具体表现形式。2．熟悉国际分工的形成阶段、发展阶段的基本情况1．“地理大发现”为国际分工的产生准备了条件——萌芽阶段2．第一次科技革命开始了国际分工的形成阶段具体表现：大机器工业的生产对国际分工形成的影响（1）大机器工业的建立为国际分工的发展奠定了物质基础。（2）国际分工基本上是以英国为中心而形成的。（3）世界市场上交换的商品种类发生了变化。随着国际分工的发展，世界市场上交换的商品种类发生了变化。表现为：奢侈品（宝石，织品）—→大宗商品（小麦、棉花、羊毛、咖啡、铜和木材等）1.第二次科技革命大大促进了资本主义生产的迅速发展，促进了国际分工体系的形成和发展。2.资本主义国家建立了许多重化工业矿产和农业原料的需求大大增加。国际分工的特点：①亚、非、拉美国家变为畸形的片面的单一经济，其主要作物和出口商品只限于一、两种或两三种产品。②分工的中心从英国变为一组国家，他们之间形成了以经济部门为主的国际分工关系。③加强了世界各国对国际分工的依赖性。国际分工：工业国和农业国的国际分工—→工业制成品和初级产品的国际分工。3．熟悉二战后国际分工发展的新特点新特点：①在国际分工格局中，发达国家之间的分工占主导地位②产业内分工进一步增强③发达国家与发展中国家间工业分工在发展，而工业国与农业国、矿业国的分工在削弱④参加国际分工国家的经济所有制形式发生了变化⑤国际分工从垂直型分工向水平型分工过渡⑥知识经济成为新型国际分工的基础集型和资本密集型之间的分工过渡。（2）新型的国际分工，在很大程度上，表现为跨国公司的内部分工。（3）国际分工中出现了“大脑----手脚”的分工模式。4．掌握国际分工对国际贸易的影响（一）国际分工的发展速度与国际贸易的发展速度成正比例方向变化在国际分工发展快的时期，国际贸易也发展快。相反，在国际分工发展缓慢的时期，国际贸易也发展较慢或处于停滞状态。因此，国际分工是国际贸易发展的主动力。（二）国际分工极大地影响着国际贸易的地区分布、地理方向位。地理方向：19世纪：垂直型分工——宗主国与殖民地之间的分工—→国际贸易主要在这两类国家进行（三）国际分工对国际贸易的商品结构产生重要影响二战后的影响变化1．工业制成品在国际贸易中所占比重超过初级产品所占比重2．发展中国家出口中的工业制成品增长3．中间性机械产品的比重提高4．服务贸易发展迅速（四）国际分工对国际贸易政策产生重要影响各国的贸易政策演变是和世界国际分工的深入发展密不可分的，也与各国在国际分工中所处的地位变化密切相关。（五）国际分工影响着国际贸易的利益分配二战前：宗主国、资本主义国家对落后的殖民地、半殖民地、落后国家的不平等贸易关系。二战后：发展中国家取得政治独立，在世界贸易中地位改善，贸易利益也随之增多，但地位仍然较低。第二节世界市场1．掌握世界市场的含义含义：世界市场是指世界各地或地区进行商品、服务、科技交易的场所。解释：世界市场是世界范围内通过国际分工联系起来的各国内部或各国之间的市场综合组成。2．熟悉世界市场的内容、构成和分类①商品（货物）——主体②货币、航运、保险、服务业广义的世界市场：世界商品市场、世界服务市场和世界金融市场狭义的世界市场：世界商品市场包括签约人、信息网络、运销渠道及市场调节机制构成。（一）签约人：是市场运行的主体，包括国家政府、法人、个人等。（二）信息网络：是世界市场的重要组成部分，也是世界市场活动中枢。世界市场信息网络不断多样化与现代化：电话国际网、电报、电传，通讯卫星系统的商用、互联网等广泛使用。（三）运销渠道：包括国际贸易中心、运输渠道和销售渠道，是世界市场运行的重要环节。1．国际贸易中心：国际贸易中心是集结国际商品和国际贸易机构的地方。主要有两种类型：一是以交通枢纽、地理位置等条件而形成的国际商品集散中心；二是为开展国际贸易提供交易场所的中心城市，设有国际商品交易会、商品交易所、国际博览会和国际贸易中心等。（1）国际博览会综合性——各种商品均可展出与交易，如中国进出口商品交易会；专业性——只限某类商品的展出与交易，如国际玩具博览会。（2）商品交易所特点：①交易必须在交易所内、在规定的时间内进行②根据商品的品质标准或样品进行交易③交易成交后，大都无须交割④交易的商品大都属于供求量较大、价格波动频繁的初级产品（3）国际商品拍卖中心：是指经过专门组织，在一定地点定期举行、按一定的章程和规则、以公开叫价的方式把货物卖给出价最高的竞买者的场所。（4）国际贸易中心特点：①向世界各国的公司提供办公地点③为客商提供商品储存和交易场所⑤具有齐全的金融、商业、服务设施②建立现代化信息手段的信息中心④开办具有大学水平的贸易和语言教育2．运输渠道：是由海运航线、铁路干线、航空线、公路网、河道和管道运输构成。3．销售渠道：是指商品从生产者到消费者手中所要经过的途径叫销售渠道。（四）市场调节机制：包括市场组织机构，国际贸易规章、条约、契约与惯例等。世界市场可以按照不同的标准进行划分。世界市场根据其交易标的的不同，可以分为货物市场、劳务市场、技术市场、金融市场、航运市场等。3．了解世界市场的发展与形成萌芽时期：15世纪初到18世纪60年代即资本主义原始积累时期。资本原始积累时期开始形成国际分工逐渐产生了世界市场。注意：仅仅是萌芽，还没有能力形成统一的世界市场迅速发展期：18世纪60年代到19世纪70年代即资本主义自由竞争时期资本主义机器工业的生产促使世界市场的统一和形成。具体表现为：1．不断扩大产品的销售市场。2．日益扩大原料的供应来源。3．使工业和人口不断向城市集中，形成许多大机器工业中心和食品销售市场。来。4．促进劳动力市场的形成和发展。5．促进了铁路、海运、通讯事业的发展，把世界各国市场真正地联接起6．使黄金和白银变成世界货币，使商品的世界价格形成成为可能。最终形成时期：19世纪80年代到20世界初期即资本主义由自由过渡到垄断时期世界市场的形成的标志是：①多边贸易与支付体系的建立②金本位制度的确立和世界货币的形成③世界市场交易的货物多样化，大宗货物贸易增长较快④资本主义的各种经济规律制约着世界市场的发展与特征4．熟悉当代世界市场发展的主要特点（1）世界市场的规模大大增加（2）国际贸易的商品结构发生了重大变化（3）国际服务贸易发展迅速（4）区域经济一体化和跨国公司给世界市场以重大影响（5）不同社会制度的国家在世界市场上的联系加强第三节国际市场价格1.掌握世界市场价格的含义，熟悉其分类定时期内具有代表性的成交价格。商品国际市场价格的分类价格形成的客观基础。商品供求关系的影响较小。包括以下几种：①跨国公司内部交易的转移价格（调拨价格）是指跨国公司为了最大限度地减轻税赋、逃避东道国的外汇管制等，在公司内部规定的购买商品的价格。②跨国公司外部交易的垄断价格是指国际垄断组织利用某种经济力量和市场控制力量决定的价格。卖方垄断价格——高于商品国际价值的价格；买方垄断价格——低于商品国际价值的价格③区域性经济贸易集团内部价格④国际商品协定下的价格第四章国际贸易政策及其理论基础第一节对外贸易政策概述1．掌握对外贸易政策的含义，熟悉其构成含义：对外贸易政策是一国政府在一定时期内为实现一定的政策目标对本国商品贸易、技术贸易和服务贸易制定并实施的政策，它从总体上规定了该国对外贸易活动的指导方针和原则。（2）进出口商品政策：是根据对外贸易总政策和经济结构、国内市场的供求状况而分别制定的政策。（3）对外贸易国别政策：是根据对外贸易总政策，依据对外政治、经济关系而制定的国别和地区的政策。2．掌握对外贸易政策的两种基本类型（一）自由贸易政策：是指国家取消进出口贸易的限制和障碍，取消对本国进出口商品的各种特权和优待，使商品自由进出口，在国内外市场上自由竞争。（二）保护贸易政策：是指国家广泛利用各种限制进口的措施，保护本国产品免受外国商品的竞争，并对本国出口商品给予优待和补贴以鼓励商品出口。3．熟悉对外贸易政策的制定和执行（一）对外贸易政策的影响因素：1．经济实力的强弱经济比较发达、国际竞争力强——自由贸易政策经济比较落后、国际竞争力弱——保护贸易政策2．经济发展战略的选择一国采取外向型经济发展战略——自由贸易政策3．国内利益集团的影响4．本国与他国的经济合作情况与他国合作较深——双方比较倾向于自由贸易政策与他国合作较疏——较多考虑相对保护的贸易政策5．国际政治经济环境和外交政策在某些场合，对外贸易要服从外交的需要；在更多场合，外交是为外贸打通道路，提供保护的。6．本国国内市场的商品供求情况国内商品供大于求——保护贸易政策7．本国的国际收支情况国内商品供不应求——自由贸易政策国际收支出现大量逆差——保护贸易政策8．本国在国际多边协议中的权利和义务国际收支出现大量顺差——自由贸易政策9．本国生态平衡和文化遗产的保留情况10．各国领导人的思想和贸易理论资本主义自由竞争时期——自由贸易理论——自由贸易政策。（二）对外贸易政策的制定对外贸易政策的制定与修改是由国家立法机关进行的，而立法机关在制定和修改外贸法令法规之前，一般都要广泛地征求各经济集团的意见。（三）对外贸易政策的执行外贸政策的具体实施是由行政机构负责的，主要表现在：首先，通过海关对进出口贸易进行管理。其次，国家广泛设立各种机构，负责促进出口和管理进口。第二节对外贸易政策的演变1.熟悉对外贸易政策的演变过程①资本主义生产方式的准备时期：重商主义，实行强制性的贸易保护政策，通过限制货币（贵金属）的输出和扩大贸易差额的办法来积累财富。②资本主义自由竞争时期：自由贸易政策③帝国主义时期：超保护贸易政策（2）是为了巩固和加强对国内外市场的垄断（3）是向国外市场进攻（4）广泛采用各种非关税堡垒和奖出限入的措施④二战后至20世纪70年代：出现了自由化倾向，大幅度削减关税和降低或撤消非关税堡垒有选择的自由化。⑤20世纪70年代以后：新贸易保护主义特征：1．被保护的商品范围不断扩大2．贸易保护措施多样化（1）按照有效保护率设置逐步升级的关税（2）非关税堡垒不断增加3．贸易保护措施越来越转向管理贸易制度4．从国家贸易堡垒转向区域性贸易堡垒⑥发达国家贸易政策的发展趋势1．管理贸易日益成为贸易政策的主导内容2．对外贸易政策与对外关系相结合的趋势在加强4．以非关税堡垒为主5．建立经济一体化，实行共同的对外贸易政策第三节自由贸易政策及其理论基础1．掌握自由贸易政策的含义，熟悉其主要表现含义：指一国政府减少或废除对进出口的各种限制，取消对本国出口商品的各种特权和优惠，使商品自由进出口，在国际市场上自由竞争。主要表现：1．第一次自由贸易高潮。（1）废除谷物法（2）降低关税税率，减少纳税商品（4）取消特权公司（3）废除航海法（5）改变殖民地的贸易政策（6）与外国签订贸易条约。△理论基础：亚当•斯密的“地域分工论”；大卫•李嘉图的“比较成本论”2．第二次自由贸易高潮（1）鉴订了关税与贸易总协定（2）大幅度削减关税；欧共体实行关税同盟；普惠制的实施（3）降低或撤销非关税壁垒△理论基础：瑞典经济学家俄林的“生产要素禀赋论”2．熟悉亚当·斯密的绝对成本理论的主要观点及其证明含义：绝对成本理论是指从生产成本的绝对差异出发来发展国际分工和国际贸易，即一国生产某种商品的成本比别国的生产成本绝对的低，在利益上具有绝对优势，则该国就应该生产该商品并对外出口，反之就该进口。的产品。（2）各国存在绝对成本差异的原因：一方面是自然优势，另一方面是获得性优势。证明：首先，按绝对成本进行国际分工，可以提高劳动生产率，增加产品产量。其次，按绝对成本进行贸易，可以提高国民的消费水平。最后，国际贸易之所以会发生，是因为在国际分工基础上国际贸易能为交换双方带来利益的增加。3．熟悉大卫·李嘉图的比较成本理论的证明首先，确定两国生产两种产品所耗费的劳动成本比例。其次，确定具体分工最后，分析按照比较成本来分工，进行国际贸易，双方能否分享贸易利益。回答是肯定的。第一，按比较成本进国际分工，可以提高劳动生产率，增加产品产量。第二，按比较成本进行贸易，可以提高国民的消费水平。4．熟悉要素禀赋理论的主要内容（1）价格的国际绝对差：各国所生产的同样产品的价格绝对差是国际贸易的直接基础和直接原因个原因）（4）生产诸要素的不同的价格比例：各国国内的生产诸要素的价格比例不同，导致不同国家有不同的成本比例。（5）生产诸要素的不同的供求关系：各国在生产要素的供给方面是不相同的；即使生产诸要素的供给比例是相同的，对这些生产要素不同的需求也会产生生产诸要素的不同的价格比例，从而为国际贸易提供一个基础。（6）国际分工和国际贸易的基础和利益归纳：①商品价格的国际绝对差异是国际贸易产生的直接原因②各国商品价格比例不同是国际贸易产生的必要条件③各国商品价格比例不同是由要素价格比例不同决定的④要素价格比例不同是由要素供给比例不同决定的。第四节保护贸易政策及其理论基础1．掌握保护贸易政策的含义，熟悉其主要表现含义：指国家广泛利用各种限制进口的措施保护本国市场免受外国商品的竞争，同时对本国商品的出口给予奖励和优待。主要表现：1．15～17世纪重商主义的保护贸易政策2．19世纪资本主义自由竞争时期美国和德国以保护幼稚工业为主的贸易保护政策3．第一至第二次世界大战期间的超保护贸易政策4．70年代中期以来的新贸易保护主义2．熟悉重商主义对外贸易学说的主要内容重商主义者认为，货币是财富的惟一形态，一国金银货币拥有量的大小，反映了该国的富裕程度和国力的强弱。除开采金银矿藏外，只有发展对外贸易，才是增加一国货币财富的真正来源。（1）早期重商主义：禁止货币出口，由国家垄断全部货币贸易；外国人来本国进行贸易时，必须将其销售货（2）晚期重商主义：主张扩大对外贸易，但在对外贸易中一定要保持顺差，以保证金银的净流入。（代表人物：托马斯·孟）3．熟悉汉密尔顿的保护关税说的主要内容主要内容：提高机械化水平，促进社会分工；扩大就业；吸引移民流入，加速国土开发；提供创业机会，充分发挥个人才能；自我消化农产品原料和生活必需品，保证农产品销路，稳定农产品价格。4．掌握李斯特的保护幼稚工业理论的主要内容及其评价主要内容：1．对自由贸易理论的批判（1）生产力理论：生产力是创造财富的源泉，财富是生产力的结果。（2）经济发展阶段论“原始未开化时期、畜牧时期、农业时期、农工业时期、农工商业时期”①原始未开化时期、畜牧时期——实行自由贸易政策②农业时期、农工业阶段——保护关税制度③农工商业阶段——自由贸易政策必须借助于国家的力量对经济进行干预和调节。2．保护贸易政策（1）关于保护对象的选择①农业不需保护，只有哪些刚从农业阶段跃进的国家，距离工业成熟斯尚远，才适宜于保护②一国工业虽然幼稚，但没有强有力的竞争者时，也不需要保护③只有刚刚开始发展且有强有力的外国竞争者时的幼稚工业才需要保护④保护有一定的条件和时间限制：产品得到发展以后不需再保护；以30年为最高期限（2）关于保护关税的手段①主张采用递增关税的方法②主张采用差别税率的方法评价：对当时世界各国影响很大，保护幼稚工业理论不仅具有历史意义，还具有一定的现实意义。该理论对德国当时工业资本主义的发展起到了极大的促进作用，为经济比较落后的国家指明了一条比较切合实际的国际贸易发展道路。5．熟悉凯恩斯的对外贸易乘数理论①投资乘数理论：即增加投资所引致的国民收入的增加是投资增加的若干倍。△Y=K·△I——其中△Y表示国民收入的增加；K表示投资的增加。乘数的大小取决于“边际消费倾向”，即K=1/(1-边际消费倾向)②对外贸易乘数理论：即国民收入的增加量是贸易顺差的若干倍。△Y=［△I+(△X-△M)］·K③对外贸易乘数理论简评：在一定程度上揭示了对外贸易和国民经济发展之间的内在规律性，具有重要的现实意义。这一理论对于认清国民经济体系的运行规律，制定确实可行的宏观经济政策也有一定的理论指导意义。能对国民收入产生乘数效应。其次，对外贸易乘数在实践上是很模糊的，它常会受一国闲置资源和其他因素的影响。最后，忽视了对外贸易发挥乘数作用的条件。第五章国际贸易措施第一节关税措施1．熟悉关税的概念及特点含义：关税是一个国家的海关对进出其关境的商品所征收的一种税。关税的特点普通特点：①强制性②无偿性③固定性自身特点：①关税以进出境货物和物品为征收范围②关税具有涉外性，是国家对外贸易政策的重要手段③关税的征收范围以关境为界，海关是关税征收的管理机关2．熟悉海关、关境的概念海关的含义：是国家的进出境监督管理机关，是国家进出口政策、法令和规章制度的具体执行机关。关境的含义：是海关管辖和执行有关海关各项法令和规章的区域，又称为关税领域。关境与国境：①一般说来，关境与国境相一致②在国境内设置免税区，关境小于国境3．掌握进口税、出口税、过境税的含义进口税：进口国家的海关在外国商品输入时，对本国进口商所征收的一种关税。出口税：指出口国家的海关对本国产品输往他国时，对本国出口商所征收的一种税。过境税：又称为通过税，是指一国海关对于通过其关境的外国货物所征收的一种税。4．掌握反补贴税、反倾销税的含义及征收条件①反补贴税：指进口国为了抵消某种进口商品在生产、制造、加工、买卖、输出过程中所接受的直接或间接的任何奖金或补贴而征收的一种进口附加税。征收反补贴税的条件：A．外国出口商品直接或间接地接受奖金或补贴。B．对进口国同类产品造成实质损害。②反倾销税：对于实行商品倾销的外国商品所征收的一种进口附加税。征收反倾销税的条件：A．进口商品以低于正常价值的价格进行倾销；B．对进口国的同类产品造成重大损害；C．倾销与所称损害存在因果关系。5．了解关贸总协定对征收反补贴税及反倾销税的规定关贸总协定对征收反补贴税的原则规定：A．必须证明补贴的存在以及补贴与损害之间的因果关系B．征收税额不得超过该产品接受补贴的净额，且征税年限不得超过5年C．不得同时征收反倾补贴税和反倾销税。关贸总协定对征收反倾销税的原则规定：A．倾销行为应受到谴责B．对倾销产品可征收不超过倾销差额的反倾销税C．正常价格：产品在出口国用于国内消费时在正常情况下的可比价格（正常国内价格）D．不得同时征收反倾销税和反补贴税E．为了稳定初级产品价格而使出口商品售价低于国内市场价格，不应认为造成重大损害6．★掌握普遍优惠制的概念、原则及目标含义：发达国家给予发展中国家出口的制成品和半制成品（包括某些初级产品）普遍的、非歧视的且非互惠的一种关税优惠制度。原则：普遍的、非歧视的和非互惠的。非歧视的：对所有发展中国家一视同仁。非互惠的：发达国家单方面给予发展中国家以关税优惠。目标：扩大发展中国家或地区的工业品出口，增加外汇收入；促进发展中国家工业化进程及加速国民经济增长。7．★熟悉普惠制方案的主要内容①受惠国家或地区：原则上应对所有的发展中国家都给予优惠待遇，但由于政治、经济利益的影响，各给惠国都有或多或少地对受惠国地区实行限制。②给惠产品范围：原则上应对受惠国或地区的制成品和半制成品普遍实行关税减免，但一般每个方案都有一个受惠商品表，列入表内的可享受优惠，未列入的不享受，也有的给惠国方案将不给优惠产品单独列出。③普惠制减税幅度：关税优惠幅度，取决于最惠国税率与普惠制税率之间的差幅。④给惠国的保护措施：例外条款、预定限额、竞争需要标准、毕业条款⑴例外条款：免责条款，其含义是：即在一定条件下可以免除责任之意。给惠国认为，当受惠国商品的进口量增加到对本国同类产品或有竞争关系的产品生产者造成或即将造成重大损害时，保留完全取消或部分取消普惠制关税优惠的权利。取消优惠后按最惠国税率征收关税。⑵预定限额；其含义是：给惠国根据本国和受惠国的经济贸易情况，预先规定一定时期内某项产品的关税优惠进口限额，达到这一限额，则超过限额的进口按规定征收最惠国待遇关税率。包括最高限额，关税配额，国家最大限额等三种具体方式。⑶竞争需要标准：对来自受惠国的某种进口货物，如超过当年所规定的进口额度，则取消下年度该种货物的关税优惠待遇。⑷毕业条款：当受惠国或地区的某项产品或其经济发展到较高的程度，使它在世界市场上显示出较⑤普惠制原产地规则：原产地标准、直接运输规则、书面证明原产地的含义：普惠制的中心目的是为了促进发展中国家工农业生产的发展，加快发展中国家民族工业的发展。产或制造而来，不会有任何进口原料或部件。完全原产地产品是一个非常严格的概念，稍微含有一点进口或来历不明的原料，零件则不是完全原产地产品。或零部件，只要在受惠国经过充分的加工、制造，有了实质性改变，就可以变为符合原产地标准，可以享受普惠制待遇。⑵直接运输规则：根据给惠国的规定，受惠国的出口商品必须直接运到给惠国，以确保受惠国产品的原有特性，防止在运输中被伪造或加工。⑶书面证明：受惠国的出口产品要得到普惠制待遇，必须出具证明原产地和符合直运规则的书面证明，以便给惠国海关审查通过。8．熟悉从量税和从价税的含义及具体应用从量税：是以进口货物的重量、数量、长度、容量和面积等计量单位为标准计征的关税。从价税：是以进口货物完税价格作为计税依据而征收的关税。具体应用：混合税：又称复合税，是指征税时同时使用从量、从价两种税率计征，以两种税额之和作为该种商品的关税税额。复合税按从量、从价的主次不同又可分为两种情况：一种是以从量税为主加征从价税，另一种以从价税为主加征从量税。作为该种商品的应征关税额第二节非关税措施1．掌握非关税壁垒的概念，理解其特点非关税壁垒是指除关税以外的各种限制进口的措施。进口，这样就可把超额的商品拒之门外，起到了关税未能达到的目的。（2）隐蔽性：非关税壁垒措施往往不公开，或者规定极为复杂的标准和手续，使出口商难以对付和适应。（3）灵活性：各国关税税率的制定和修改必须通过立法程序，同时关税的调整还要受到约束；非关税壁垒措施通常采用行政程序，制定手续比较迅速、简便，能随时针对某国的某种商品采取或更换相应的限制措施，较快地达到限制进口的目的。2．掌握进口配额制的含义含义：是指一国政府在一定时期内对某种商品的进口数量或金额加以直接的限制。在规定的期限内，限额以内的商品可以进口，超过限额就不准进口，或征收较高的关税或罚款。3．了解绝对配额和关税配额的含义及其区别绝对配额：指在一定时期内，对某些商品的进口数量或金额规定一个限额，达到这个限额后，便不准进口。关税配额：对配额以内的进口商品——低税、减税或免税超过配额的进口商品——高关税或附加税关税配额与绝对配额的区别：绝对配额有一个最高限额，超过这一额度便不准进口。关税配额在限额内可享受优惠或免税待遇，超过限额外征收高关税，但仍可以进口。4．熟悉绝对配额和关税配额的种类绝对配额：①全球配额——全球竞争，对临近国家有利，而对较远的国家不利；难以贯彻国别和地区政策。②国别配额——是指政府规定一定时期内的总配额，在总配额内按国别和地区分配给固定的配额。进口商进口商品时必须提交原产地证明书。种商品的配额，而不需要征得出口国的同意。B．协议配额：是由进口国和出口国政府或民间团体之间协商确定的配额。5．掌握“自动”出口配额制的含义般为3～5口。6．掌握进口许可证制的含义、理解其分类含义：指进口国规定某些商品的进口必须事先领取进口许可证，才可进口，否则一律不准进口。分类：①按照进口许可证与配额的关系分类A．有定额的进口许可证B．无定额的进口许可证②按照进口商品的许可程度分类A．公开一般许可证B．特种进口许可证7．熟悉外汇管制的含义及其方式含义：指一国政府通过法令对外汇买卖实行限制的一种制度。方式：①数量性外汇管制：指国家外汇管理机构对外汇买卖的数量直接进行限制和买卖。目的：集中外汇收入，控制外汇支出。②成本性外汇管制：指国家外汇管理机构对外汇买卖实现复汇率制。目的：通过汇率的差别达到限制和鼓励某些商品进出口③混合性外汇管制：指同时使用数量性和成本性的外汇管制，对外汇实行更为严格的控制，以控制商品的进出口。第三节鼓励出口的措施与经济特区1．掌握出口信贷的含义及其形式含义：是指一个国家为了鼓励商品的出口，增强商品的竞争能力，由官方金融机构或商业银行对本国出口商或国外进口商提供贷款。出口信贷的形式（1）卖方信贷：卖方信贷是出口方银行向本国出口厂商（即卖方）提供的信贷。式。（2）买方信贷：是指出口方银行直接向进口厂商（即买方）或进口方银行提供的信贷。2．掌握出口信贷国家担保制的含义，了解其主要由来含义：是指出口国为了鼓励出口，对出口企业或银行向外国进口商或银行提供信贷，国家设立专门机构予以担保，一旦国外拒绝付款，由国家专门机构按担保金额予以赔偿。3．熟悉出口补贴的含义及其方式含义：出口补贴，又称为出口津贴，是一国政府在出口某种商品时给予出口商的现金补贴或财政上的优惠待遇。（2）间接补贴：是指政府对某些出口商品给予财政或税收上的优惠。4．理解商品倾销、外汇倾销的含义商品倾销的含义：是指以低于商品的正常价格或成本价格的价格向国外市场抛售自己的产品。外汇倾销的含义：是垄断组织利用本国货币对外贬值的机会，争夺国外市场的特殊手段。5．掌握经济特区的含义及其共同特点含义：经济特区是一国或地区在其港口或港口附近等地划出一定范围，建筑或扩建码头、仓库、厂房等基础设施，实行免除关税等优惠措施，吸引外国企业从事贸易与出口加工工业业务活动的区域。（在关境以外实行特殊优惠政策）6．熟悉自由港与自由贸易区的含义及其异同点（1）自由港与自由贸易区的含义①自由港（自由口岸）——是指全部或绝大多数外国商品可以豁免关税自由进出口的港口。（2）自由港与自由贸易区的基本特点（相同点）①地理位置条件极为重要。②营运的功能、目的基本相同：发展贸易获得商业利润。③两者都设在关境以外。（3）自由港与自由贸易区的不同点：①自由港仅分布于港口，而自由贸易区可以设在港口，内陆口岸，航空港。②自由贸易区的范围要比自由港大。③自由贸易区的业务，功能要比自由港大。7．掌握出口加工区的含义及其类型含义：出口加工区是指一国在关境以外划出一定区域以优惠的政策和良好的基础设施吸引外国企业前来投资设厂，生产以出口为主的制成品的加工区域。类型：①综合性出口加工区：经营多种。营。②专业性出口加工区：只准许某种出口加工产品经8．熟悉科学工业园区的含义及其特点含义：是指以从事技术密集型产业，特别是高新技术产业为主，集高、精、尖技术的研究，开发和产品生产为一体的经济特区。科学工业园区的特点：①区内由生产企业和研究与开发机构，名牌科技大学组成，科技人才济济。举“硅谷”，“剑桥科学公园”说明。②集科研、教育、生产于一体，是以科研为依托的智力、资金高度集中的特定区域。“产、学、研”结合。第六章国际资本移动、跨国公司与国际贸易第一节国际资本移动的主要形式与特点1．熟悉按期限长短、资本持有者的选择划分的国际资本移动形式（一）按期限长短划分1．短期资本移动：是指期限在1年以下的国际资本移动。2．中长期资本移动：是指期限在1年以上的国际资本移动。（二）按资本持有者的选择划分1．私人投资：是指一国的个人或单位、法人以盈利为目的而对其他国家或地区进行的投资活动。2．公共投资：是指一国政府或国际组织用于社会公共利益的投资，带有一定的国际经济援助性质。2．掌握对外直接投资、对外间接投资的含义，实现其具体形式资者直接进行该厂矿企业的经营和管理，以获取利润为目的的一种投资形式。（1）按投资者对投资企业拥有的股权比例的不同划分①独资企业：独资企业是指投入的资本完全由一国提供，外资股份占95%以上的企业。订合同，按一定的比例或股份共同投资建立、共同管理、分享利润、分担亏损和风险的股权企业。（2）按投资组建的方式不同划分①创建方式：创建方式是指通过投资，建立新企业。方式。（3）按投资者投资部门的不同划分①垂直型对外直接投资资活动B．把劳动密集型产品的某些生产阶段投资转移到劳动力成本较低的国家或地区进行②水平型对外直接投资某种产品的设计、规划、生产和销售等全部经营活动。（4）其他方式建设——经营——移交方式（Build-Operate-Transfer，简称项设施，并通过收取使用费和服务费，回收投资并取得合理的利润。管理。买上市的外国股票的一种投资活动。（2）借贷资本输出：借贷资本输出是以贷款或出口信贷的形式把资本借给外国企业和政府。形式：A．政府援助贷款C．国际金融市场贷款B．国际金融机构贷款D．出口信贷3．掌握战后国际资本移动的特点，熟悉其原因特点：1．对外直接投资迅速发展并占主导地位，投资规模扩大2．发达国家是国际资本移动的主体，但他们的地位发生了变化3．国际资本移动的国别地区流向有了较大的变化4．国际资本移动的部门结构向服务业、高新技术产业转移5．海外美国资本大量回流6．中国吸收外资成效显著原因：1．跨国公司大量活动的结果2．区域经济一体化和贸易集团化趋势加强3．国家垄断资本的输出5．跨国银行和区域性金融投资机构的兴起与发展行。4．投资体制的自由化6．国际市场竞争加剧，贸易保护主义盛4．掌握国际资本移动对国际贸易的影响1．加速战后国际贸易的发展①战后初期，美国政府便开始向日本和西欧地区进行国家资本输出。口的重要手段，扩大了它和发展中国家的双向贸易。③国际资本移动成为确保原料进口的手段。2．促进国际贸易的地理分布和商品结构的变化①战后发达国家集中了企业海外直接投资的75%以上，国际贸易的70%是在发达国家之间进行的。②工业制成品的比重首次超过初级产品，工业制成品中，中间产品的比重增长很快。3．加强国际贸易中的竞争①建立商业信息情报网络4．使国际贸易方式多样化①加工贸易②增强产品的竞争能力③争夺市场份额②补偿贸易③租赁贸易5．促使各国贸易政策发生变化策。第二节跨国公司概述1．掌握跨国公司的概念含义：指以本国为基地，通过对外直接投资，在其它国家和地区设立子公司，由母公司进行有效控制和统筹决策，从事国际化生产和经营活动的公司企业。2．了解跨国公司的形成和发展（一）跨国公司的产生早期跨国公司起源于19世纪60年代当时具有代表型的是三家制造业企业：1865年，德国弗里德里克•拜耳化学公司；1866年，瑞典制造甘油、炸药的阿佛列•诺贝尔公司；1867年，美国胜家缝纫机公司。（二）跨国公司的发展最大的三大跨国公司：英荷合资的壳牌石油公司，美国的福特汽车公司和埃克森石油公司。1．跨国公司的投资主要来自世界上的三个投资中心——美国、欧盟和日本2．跨国公司投资的产业分布加速向服务业发展。3．企业间的跨国兼并与收购成为跨国公司直接投资的重要内涵3．掌握跨国公司迅速发展的原因①资本的积聚和市场经济关系向全球扩张和辐射③国家垄断资本主义的迅速发展②科技革命引起的社会生产力发展的推动④跨国银行的发展也对跨国公司的迅速发展起到推动作用⑤二战后，各种类型的国家相继实行对外投资的开放政策，为跨国公司的迅速发展提供了宽松的投资坏境4．熟悉跨国公司的经营特点（一）跨国公司以对外直接投资作为向外扩张的主要手段1．直接投资是指跨国公司在国外进行所有权的投资，而不是债权的投资2．跨国并购也成为全球直接投资的主要形式3．跨国公司的并购浪潮震撼全球4．发展中国家逐步成为跨国公司的投资热点（二）跨国公司战略目标全球化（四）跨国公司运行体制开放化（五）跨国公司生产经营全球化（实行全球化战略）（六）跨国公司在技术革命中保持领先（七）全球性公司正在兴起第三节跨国公司对国际贸易的影响1.熟悉跨国公司对国际贸易的影响1．跨国公司促进国际贸易的增长2．跨国公司影响国际贸易的商品结构3．跨国公司影响国际贸易的地区分布4．跨国公司促进国际技术贸易的发展国际多边贸易体制第七章第一节关税与贸易总协定1．熟悉关税与贸易总协定的产生和发展一、关税与贸易总协定的产生（一）建立国际贸易组织的设想关贸总协定是在第二次世界大战后，为了抵制贸易保护主义、推动世界贸易自由化而成立的。建立原因分析：一方面美国为了称霸于世界，积极策划在战后世界经济、政治领域中建立霸权地位，从国际金融、投资、贸易各方面进行扩张。另一方面，二战后，在国际②促进国际资金合作，解决经济恢复和发展的资金来源；③减少和消除贸易彰碍，重建国际贸易新秩序。（二）国际贸易组织夭折当时参加会议的代表根据这项草案中有关贸易政策的条文与关税减让所成一系列协议，汇编成一个文件，即关税与贸易总协定，准备作为国际贸易组织正式宪章的一个附属协定，但由于“国际贸易组织宪章”没有被有关国家的国会批准，成立“国际贸易组织”的计划未能实现。（三）关贸总协定的签订和生效参加会议的代表根据“国际贸易组织”宪章草案中有关贸易政策的条文与关税减让所成的1947年10月30个国家签署，并于1948年1月1日起正式生效。由于国际贸易组织的夭折，关贸总协定就成为各缔约方在贸易政策方面确立某些共同遵守的准则，推行多边贸易政策和贸易自由化的一项唯一的、带有总括性的多边协定。二、关税与贸易总协定在组织上的发展关贸总协定在最初有23100占85%。东欧国家参加总协定的有罗马尼亚、前南斯拉夫、前捷克斯洛伐克、匈牙利、波兰。中国为创始国之一，1971年11月台湾当局被取消了作为成员的资格，1986年7月，我国正式向总协定提出了恢复缔约国地位的申请。2．熟悉关税与贸易总协定八轮多边贸易谈判的概况（一）第一轮多边贸易谈判1947年4月至10月在瑞士日内瓦举行；参加谈判国家23共达成双边减让协议123项，涉及应税货物45000项，影响近100亿美元的世界贸易额，使占进口值约54%的货物平均关税降低（二）第二轮多边贸易谈判1949年4月至10月在法国的安纳西举行；参加谈判国家除了创始成员国之外，瑞典、丹麦、意大利、希腊、海地、尼加拉瓜、多米尼亚、乌拉圭、利比亚等国参加谈判。共达成147项双边协议，增加关税减让5000多项，使应税进口值5.6%的货物平均降低关税35%。（三）第三轮多边贸易谈判1950年9月至1951年4月在英国托奎举行；共39个国家参加。谈判共达成8700多项货物关税减让，共150项关税减让协议，使应税进口值11.7%的货物平均降低关税6%。（四）第四轮多边贸易谈判1956年1月至5月在瑞士日内瓦举行；参加谈判国家只有26个。共达成25亿美元的贸易额，达成3000多项关税减让，使应税进口值16%的货物平均降低关税15%。（五）第五轮“狄龙”回合谈判1960年9年7月在日内瓦举行，以美国副国务卿格拉斯·狄龙命名，共有45个国家1960年91961年14400低关税感性商品仍被排除在最后的协议之外。（六）第六轮“肯尼迪回合”谈判1964年5月至1967年61962年7月才勉强达成协议，商定从1968年起的五年内，美国工业品关税平均降低37％，而西欧各国则平均削减35％，涉及关税减让商品项目合计达60000项之多，平均降低关税35%。这轮谈判是1973年以前关税与贸易54个国家参加。谈判第一次涉及了非关税壁垒，关税与贸易总协定第六条虽然规定了反倾销和反补贴税的定义、征收这两类税种的要件和幅度，但各国为保护本国产业，滥用总协定第六条的情况时有发生。这轮谈判制定了第一个反倾销协1968年7月1日生效。（七）第七轮东京回合谈判1973年9月至1979年4月在日内瓦举行；这轮谈判因始于日本东京，故通称东京回合。除缔约方外，东京回合还对非缔约方开放。102个国家参加了谈判（含29五年多，取得的主要成果涉及多个方面：第一，从1980减税范围除工业品外，还包括部分农产品；第二，禁止工业品补贴，除国防、通讯和部分能源设备外，各国用竞争性的国际投标方式进行采购；第三，制定海关评估进口关税的准则，消除歧视性海关估价。本轮谈判最终关税减让和约束涉及3000但它没有也不可能解决多边贸易体制面临的所有问题。农业出口国继续抱怨关税与贸易总协定没能解决它们关切的问题；对当时出口汽车实行自动限制的做法也没有结论性意见。（八）第八轮乌拉圭回合谈判乌拉圭回合是关税与贸易总协定主持下的第八轮多边贸易谈判，也是关税与贸易总协定的最后一轮谈判。从1986年9月谈判的启动到1994年4月最终协议的签署历时8年。参加乌拉圭回合谈判的国家和地区从最初的103个，增加到1993年底的117个和1994年4月谈判结束时的128个。此次多边贸易谈判的主要成果：一是强化了多边贸易体制，特别是将农产品和纺织品纳入到贸易自由化的轨道，并加强了争端解决机制。二是进一步改善了货物和服务业市场准入的条件，关税水平进一步下降，通过这轮谈判发达国家和发展中国家平均降税1/3，发达国家工业制成品平均关税税率降为3.5%左右。同时通过谈判达成了服务贸易总协定，与贸易有关的投资措施和与贸易有关的知识产权协议。三是建立了世界贸易组织。第二节世界贸易组织1．掌握世界贸易组织的含义含义：由关税与贸易总协定发展而来，以市场经济为前提，以多边贸易法律框架为基础，具有国际法人资格的国际经济组织。2．熟悉世界贸易组织产生的背景和过程背景：在1986年9月乌拉圭回合发动时，15项谈判议题中并没有关于建立世界贸易组织的问题，但由于乌拉圭回合谈判涉及到货物贸易、服务贸易、知识产权以及环境等新议题。而关贸总协定作为从1948结构还是协调职能来看，现行关贸总协定面对宠杂纷繁的乌拉圭回合多边谈判达成的协议的显示其“先天”不足性，有必要在协定基础上创立一个正式的国际贸易组织来协调，执行和监督新一轮多边贸易谈判的结果。年9月，缔约国各国部长们在乌拉圭埃斯特角城举行集会，开始乌拉圭回合谈判。他们谈判议题包括了所有突出的贸易政策问题，从而把贸易体制扩大到好几个新领域（知识产权和服1990年12月布鲁塞尔举行的部长会议上，由于在对未来农产品贸易改革的承诺问题上各方争执不下，会议决定谈判延期结束。1990年初，意大利的贸7月欧共体把这一倡议以12国的名义向乌拉圭回合体制职能谈判小组正式提出来，随后得到了美国、加拿大的支持。迫于两方大国的倡议和支持，1990年12月乌拉圭回合布鲁塞尔部长会议正式作出决定，责成体制职能谈判小组负责“多边贸易组织协议”的谈判。体制职能小组经过一年的紧张谈判，于1991年12月形成一份“关于建立多边贸易组织协议”草案，并成为同年底“邓克尔最近案文”的一个整体部份。在乌拉圭回合结束（1993年12月15日）前的11月完成了多边贸易组织协议，并根据美国的建议，把多边贸易组织改名为“世界贸易组织”。世界贸易组织协议于1994年4月15日在马喀什部长会议上获得通过，与其各附件协议和部长宣言与决定共同构成了乌拉圭回合个参加方政府代表签署。根据乌拉圭回合达成的“建立世界贸易组织协议”，1995年1月1日起，“世界贸易组织”正式生效运转。为顺利过度，关贸总协定与世界贸易组织共存一年。3．熟悉建立世界贸易组织协议条款的主要内容一、世界贸易组织的宗旨、目标和实现途径宗旨：“提高生活水平，保证充分就业，大幅度和稳定地提高实际收入和有效需求，扩大货物与国家，尤其是最不发达国家，在国际增长中获得与其经济相适应的份额。”为贸易自由化所做的努力和乌拉圭回合多边贸易谈判的所有成果。途径：“必须达成互惠互利的安排，切实降低关税和其它贸易壁垒，在国际贸易中消除歧视待遇。”二、WTO的管辖范围（协议第二条）1．有关货物贸易的多边协议3．与贸易有关的知识产权协议5．贸易政策审评机制2．服务贸易总协定及其附件4．贸易争端解决程序与规则的谅解三、WTO的职能（协议第三条）根据世界贸易组织协议，WTO的职能为：1．促进世界贸易组织目标的实现，监督和管理其统辖范围内的各项协议的贯彻实施；和程序，主持解决各成员方的贸易纠纷。3．按照有关贸易政策审议机制，负责定期审议各成员方的贸易制度与贸易有关的国内经济政策；4．协调与国际货币基金组织和世界银行的关系，以保障全球经济决策的一致性；5．协调与国际货币基金组织和世界银行的关系，以保障全球经济决策的一致性；6．组织编写年度世界贸易报告和兴办世界经济与贸易研讨会；7．向发展中国家和经济转型国家提供必要的技术援助。四、WTO的机构（协议第四条、第五条、第六条）（一）部长会议：是世界贸易组织的最高权力机构和决策机构，由成员方的部长组成