新中国的工业化之路

新中国的工业化之路一、后发国家的工业化道路二战期间或战后发生殖民地解放运动的大多数发展中国家，一般都致力于参照其原来“宗主国”(后来被称为“发达国家”)的模式实现工业化，如印度、越南、拉美、非洲国家。发展陷阱不发达国家的工业化一般都会因国内资本和技术稀缺而陷入“外资依赖”，一旦国际地缘格局变化下其外部投资援助中断，国内不仅往往会爆发经济危机，更有可能蔓延成政治危机和社会动乱，甚至发生大规模的人道灾难，亦即陷入各种“发展陷阱”，如拉美国家。中国的成功之路在原住民人口超过1亿以上的发展中大国之中，只有中国完成了工业化初期的资本“原始积累”，并顺势进入了工业化中期的“产业扩张”和“结构调整”阶段。中国工业化的机遇中国的近代工业化进程，从19世纪70年代的“洋务运动”至21世纪的融入全球经济一休化，都深受国际地缘政治格局的影响。1949年之后当代中国发生的两轮工业化，都因处于二战后发达国家对发展中国家进行传统产业转移的国际大潮之中，而获得了空前机遇。两次工业化中国在20世纪五十年代因朝鲜战争承接的是苏联的军重工业转移，而七十年代以后向欧美日等西方国家开放，一定程度上是得益于美苏两大帝国主义集团争霸，导致中国在亚太领域中的地缘战略地位上升的机会，完成了对以往“偏军重”的产业结构的调整。中国工业化的独特性——内向型积累当20世纪五十年代末第一次外国投资（苏联援建）中辍时，中国并没有如其他发展中家一样出现工业化完全中断；虽然也诱发了人道主义灾难，但也历史性地实现了“去依附”——打破了第三世界国家中普遍存在的对宗主国/投资国的经济和政治依附——主要靠内向型积累，边推进工业化原始积累，边还债。这就是六十年代的“艰苦奋斗”。产业资本的发展规律产业资本的发展规律大致划分为三个阶段：原始积累产业扩张结构调整中西工业化差异中国无法像西方发达国家那样，对外转嫁制度成本和危机代价。所以，为了在总体上维持住了工业化进程的不中断，只能依靠人为建立城乡二元对立的体制，成规模地提取农业，把城市危机转嫁给农村。工业化的途径工业化不仅是一个不断追加资本和技术投入的经济过程，更是一个首先需要完成资本原始积累的剥夺过程。因此，任何发展中国家只要不能像其西方宗主国那样搞殖民化掠夺、向外转嫁矛盾，就只能从“三农”领域或资源环境提取剩余。同理，其城市化也属于资本集聚的经济过程，一般也是从农业、农村、农民提取剩余，形成积累。农民对新中国工业化、城镇化的贡献除了农业自身的贡献外，农民对国家建设的贡献尤其表现为通过工农产品价格“剪刀差”，为工业化建设提供资本积累，为非农产业提供充裕而廉价的劳动力，以及为城镇化提供土地资源。新中国成立后，农民仅通过这三种方式为国家建设积累资金就至少达到17.3万亿元。（相当于2005年的GDP）工农业的“剪刀差”“剪刀差”是指在工农产品交换过程中，工业品价格高于其价值，农产品价格低于其价值，由这种不等价交换形成剪刀状差距。“剪刀差”的贡献据估计，1952-1997年的45年间，农民以工农产品价格“剪刀差”的方式为国家工业化提供资金积累12641亿元，平均每年174.8亿元。自1993年起，工农产品价格“剪刀差”的相对量逐渐下降，到1997年已降到2.3%，但绝对额仍高达331亿元。农村廉价劳动力的贡献1978年以后，农村剩余劳动力向城市转移的速度不断加快。外出就业农民数量从1983年的约200万人增加到2008年底的1.3亿人，25年增长了65倍，年均增长18%左右。农村廉价劳动力的贡献以城镇职工的年平均工资为参照，假设农民工的劳动生产率与城市非农产业工人的劳动生产率之比是1：1.45，据国家统计局的年度统计结果。2007年全国城镇单位在岗职工年平均工资为24932元，那么当年农民工应得的年平均工资应为17194元。农村廉价劳动力的贡献但实际上，2007年农民工的年平均工资为11000元左右，即剩余的6194元就都留给了城镇。如果农民外出务工人数取1.3亿，则2007年农民工仅工资差额一项就留给城镇8052亿元资金。改革开放以来，若按我国GDP的年均增长率9.6%计算，农民工以工资差额的方式就为城镇经济发展节省成本达85495亿元。农村廉价劳动力的贡献此外，2007年末，农民工基本养老保险、医疗保险、失业保险、工伤保险的参保率分别为14.2%、24.1%、8.8%和30.6%，那么，仅节约社保成本这一项就为城镇经济发展节省成本达2880多亿元。土地贡献农民的贡献还表现在为国家工业化和城镇化提供了大量的土地及其他自然资源。1949年以来，尽管进行了大规模垦荒和复垦，但工业化和城镇化占用了大量的耕地。全国耕地面积由1950年的10035万公顷减少至1995年的9497万公顷，减少5.36%。根据资料显示，1961--2001年的40年里，国家共征地4530.19万亩，并且自1983年起，每年的征地规模都在110万亩以上。土地贡献从我国的征地补偿标准来看，农民出让土地所获得的补偿非常低。2005年全国共有偿出让土地165584公顷，取得土地出让收入5883.8亿元，每公顷土地出让金收入355.3万元；出让金纯收入2184亿元，每公顷131.9万元。据有关调查资料显示，在土地用途转变而发生的增值收益中，地方政府大约获得60%-70%，村级集体组织获得25%-30%，真正到农民手里的已经不足10%。总结（一）：西方发达国家克服经济危机主要是向殖民地和发展中国家转嫁成本，这是导致发展中国家贫困的主要原因。而后发国家在资本短缺的条件下，要实现工业化就只能对内转嫁。城乡二元结构体制下的三农承载城市资本危机代价，客观上成为中国工业化完成原始积累进入产业扩张的主要“比较优势”。总结（二）：纵观中国六十年的工业化历史，凡是能向农村直接转嫁危机代价的，产业资本集中的城市工业就可以实现“软着陆”，原有体制也就得以维持；凡是不能向农村直接转嫁的危机，就在城市“硬着陆”，也就导致了国家的财税制度乃至经济体制的重大变革。二、新中国工业化的背景：农民高度分散资本极度稀缺贫穷落后的农业国家有三个特性第一个特性是剩余少。由于社会剩余非常少，所以资金就非常少，资本的积累不足。第二个特性是可供出口的产品少，出口少又导致赚得的外汇非常少，所以外汇价格——汇率就会非常高。第三个特性是资金分散，难以动员集中。农民的收入很少，一般不会把钱存入银行。1949年的背景（一）：1949年，农业总产量只有2100亿斤，为战前年平均水平的75%，粮食减产150亿斤以上，灾民达4000万人；全国失业的工人和知识分子约为150万人(还有相当数量的半失业人口)。1949年10月国内战争仍在进行，政府不得不动用国库，并多印发两倍以上的钞票来支付450万军队及150万国家机关和企业职工的费用。是年，财政赤字占财政总支出的比例高达46.4%。1949年的背景（二）：由于国民党政府撤往台湾时带走了国库全部黄金储备，新政府大量发行纸币的结果是，新中国建国伊始物价即出现灾难性暴涨，涨幅高达5-6倍。尽管政府为稳定物价市场投放了大批粮食，但预计1950年粮价至少还要上涨一倍。土地革命与三农的独立性这些与财政、金融相关的高物价、高失业等严重的经济危机都发生在城市，而那时候的农村却要稳定得多。这得益于中国共产党以“土地革命战争”的名义给4亿农民以自然村为产权边界来政治性地均分土地，客观上既使中国的“三农”（农民、农村和农业)实现了对高风险城市经济的“去依附”。农民高度分散与工业化的鸿沟通过三次土地革命，中国奠定了国家政治建设的基础，同时也造成1950年在总人口中占比88%的5亿农民回归到对立于工业化逻辑的传统农业文明中的局面。小农经济对工业化的阻碍全国高达1亿的高度分散的、种养兼业的“粮猪小农”，与因工业化原始积累必须成规模地占有农业剩余的国家之间，存在巨大的鸿沟。在城市发展民族资本主义工业，势必由于从高度分散化的小农经济提取农业剩余而产生极高的“交易费用”。小农经济对工业化的阻碍在高通胀导致的市场风险打击下的小农经济更加趋于“风险厌恶”而采取“去货币化”行为——农民一般情况下都会既存粮惜售，又减少购买城市工业品。案例：铁犁难下乡1949年，中国的民族工业参照苏联通过马拉步犁提高农业装备系数来提高劳动生产率的先进耕作方式生产了“双轮双铧犁”，俗称“铁犁”，成本29元，销售价39元。这是自主性的民族工业开始有了支农产品的大事！很多报纸大力宣传。但无论政府如何宣传，始终很少有农民购买。原因：因为，土改之后全面恢复的传统小农经济，仍然是一种资本潜化的经济类型：一是村里的木匠打个架子，铁匠打个犁桦，套个牲口就可以耕田了，并不需要再去购买一个“铁犁”。二是长期以来，村社内部包括工商业在内的多种经营并不走现金交易，因而村民没有购买的习惯。资本极度稀缺的困境中国在资本绝对稀缺的条件下，只有靠“对外开放”吸引国外资本，才能推进国家工业化;并且，只有按照国外资本的制度要求改造本国上层建筑和意识形态，才能运转外资经济。而这，对于通过百年浴血奋斗才重新获得主权的中国人而言，无疑要支付更大的制度成本。“民族资本主义”工业化之路毛泽东在1947年提出新民主主义论和在1950年颁布相当于宪法的《共同纲领》的时候，都明确了渐进的“民族资本主义”工业化的基本方针。“民族资本主义”的工业化方针：即在城市促进私人工商业，在农村发展中农经济、保留富农经济，以此构建城乡轻纺产品与农产品的市场交换，逐步为构建大工业形成资本积累奠定基础。毛泽东反对“民粹主义”或农民社会主义，他指出，中国共产党必须在完成工业化、形成社会化大生产之后，才能跟全国人民商量，并在得到同意的条件下进入社会主义历史阶段。总结：新中国是在几乎不具备工业化内外部条件的情况下开始工业化的一方面，要在国内人口与资源关系紧张和外部地缘环境紧张的“双重紧张”约束下，内向地实现资本的集聚和积累;另一方面，又要在反对冷战封锁和后冷战控制中外向地谋求与外界的资本、技术乃至市场合作的机会。三、打开局面：苏联对中国经济建设的援助1949年建国之初，中国提出对苏联“一边倒”的外交策略，对苏联多次提出援助请求，但都没有成果。直到朝鲜战争爆发，与苏联建立了战略同盟关系，才有了苏联1950-1959期间合计54亿美元的工业设备和技术投资（含朝鲜战争期间的军事开支）的援助。苏联援建工程总结：朝鲜战争导致新中国第一次对外引资，短期内形成了国家全面掌控的军重工业基础。但在引入苏联设备的同时，斯大林经济模式开始占据主导地位：形成了土地、劳动力、资金的国家所有。完成了民族资本主义向社会主义公有制的过渡。四、1958-1960年的危机中苏因主权问题爆发论战，苏联停止了对中国的援助，使得“二五计划”中辍，由中央财政投资的国家工业化难以为继。中央只好下放财权、计划管理权和企业管理权，号召地方大办工厂。同时，中央为了继续投资工业，只好增发货币，导致财政赤字，引发了危机。人力代替资本的工业化途径在资本极度匮乏的情况下继续发展工业，中国政府动员起了几乎所有的官员、知识分子和光大民众，一起参与到了国家工业化的原始积累过程，遂有了轰轰烈烈的“大炼钢铁”和“大跃进”。大炼钢铁当时大量青壮年劳动力离开农业生产，进入了“大炼钢铁”的工业化劳动。据记载，1958年年底全国用于钢铁行业的劳动力达到了9000万人，加上直接间接的援助人员，全国投入的劳动力超过一亿。重工业有三个基本特性第一个特性是建设周期长，而收效相当慢的。第二个特性是对于贫穷落后的发展中国家，生产重工业的机器设备必须依靠进口。第三个特性是重工业一次性投入非常大，经常需要几十亿甚至上百亿的工程投入。从上表可以看出，重工业投资的比例始终很高，约有一半的基础投资被用于重工业。相应的，工业的产值提高得非常快，到1978年已经接近50%。工业产值又主要集中在重工业，表现为工业之中重工业太重，轻工业太轻。前30年的工业成就总结从产业结构上看，1965年以后，非常像发达国家中的高发达国家的产业结构。平均来看，尤其从工业角度来看，改革开发之前增长率并不慢，达到了6%。因此，中国在60年代试爆了原子弹，在70年代卫星上天。新中国前30年把目标定义为重工业优先、军事工业与航天工业优先，从这个角度看，整个经济是非常有效率的，一个农业国在20年之内就做到了发达国家才可以做的事情。集中发展重军工的代价但是，代价也是相当大的。首先是结构的不平衡。从产业结构来看，中国非常接近于发达国家。但是从就业上看，中国完全是一个落后的农业经济，超过70%的劳动力还在农业部门，这代表资源没有得到很好地配置。城市里重工业优先发展，但没有创造多少就业机会，所以不让农民进城，而且还要把很多城市里的知青下放到农村去，这与一般的工业化进程不同，城市化水平很低。不仅有结构上的失衡，而且劳动者的积极性也低。从消费的水平来看，生产上翻了两番还多，而消费才多了77%，说明这不是以人为本，而是以重工业为本。城市和农村的差别也很大，城市翻了一番，农村只提高了57%。城乡差异城市消费提高是因为就业增加。50年代男主外、女主内，到了六七十年代，男女各顶半边天，原因是工作岗位增加了。因此生活水平的提高并不是因为工资水平提高，而是由于劳动人数的增加。农村的劳动人口虽然也在增加，但是大量剩余劳动力无法从农村转移到城市，所以农村的生活水平提高很慢。发展的目标为何？如果把目标定位为发展重军工业，那么传统体制就是非常成功的；但是如果把目标定位为提高人民的生活水平，传统体制的表现就很难让人满意，尤其是在与周边国家和地区比较时。最开始，中国大陆的人均收入水平与周边国家和地区，包括韩国、新加坡、中国的台湾地区和香港地区等，都是差不多的。但是到了70年代末，当“亚洲四小龙”迅速腾飞跻身发达经济行列的时候，中国与发达国家的差距却在越拉越远。根据高水平均衡陷阱假说，一个国家经济起飞的必要条件是投资超过国内生产总值的11%，而我国在1978年以前的资本积累率远高于11%，可见这一时期在剩余动员上是非常有效的。“大炼钢铁”的后果但由于缺乏技术指导，这种工业化只能是“高成本、高浪费”的，不仅造成资源的极大浪费，对农业和农村的其他生产也造成极大破坏。尽管如此，毕竟维持了工业化进程的连续性。危机爆发的后果1960年，由于政府财政赤字危机爆发，对城市工业的投资被迫中断，城市就业人口大幅下降，从1960-1962年，减少了8000多万人。政府不得不实行“修养生息”政策，动员城市人口去农村生产自救，以缓解城市失业压力。“三年困难时期”（三年自然灾害）同时，在农产品极度短缺的困境中，中国还必须偿还苏联自1950年以来投资形成的54亿美元的债务，加剧了国内农产品供给不足，造成了灾难性后果。1961年的政策调整：由于危机的爆发，政府对农村集体户政策作出调整，允许农民从集体户经济中部分地退出：改“一大二公”的人民公社为“队为基础”的村落经济；农民可在生产队内搞“三自一包”（自负盈亏、自由市场、自留地、包产到户）。政策调整的后果：通过政策调整，农业生产逐渐恢复，农业产量逐渐增长，财政状况随之好转。中央又有了继续工业化的投资能力。总结（一）：新中国成立以后，中国政府推行重工业优先发展的赶超战略，目的是希望在最短的时间内建立起可以和发达国家竞争的资本比较密集、技术密集的先进产业，从而使中国迅速成为强大的国家。总结（二）：就重工业优先发展战略的直接目的而言，已经在很大程度上实现了最初的目标。但是，为此也付出了不少代价，最为严重的就是人民的生活水平长期得不到提高。到了