2016年安徽省基金从业资格：大宗商品的投资方式考试题

2016年安徽省基金从业资格：大宗商品的投资方式考试题本卷共分为2大题60小题，作答时间为180分钟，总分120分，80分及格。一、单项选择题(在每个小题列出的四个选项中只有一个是符合题目要求的，请将其代码填写在题干后的括号内。错选、多选或未选均无分。本大题共30小题，每小题2分，60分。)1、小李有30万元人民币，根据(公司法)，他至多可以投资设立__个一人有限责任公司。

A．1

B．2

C．3

D．42、基金销售适用性指导原则中，__是指基金销售机构应当建立科学合理的方法，设置必要的标准和流程，保证基金销售适用性的实施。

A．全面性原则

B．客观性原则

C．及时性原则

D．投资人利益优先原则3、封闭式基金应当采用__方式分红。

A．现金

B．股利

C．红利

D．份额拆分4、根据《证券投资基金销售管理办法》的规定，可以从事基金代销业务的机构包括__。

A．证券投资咨询机构

B．证券公司

C．专业基金销售公司

D．商业银行5、商业银行的基金托管人资格由__来共同核准。

A．中国银监会

B．中国人民银行

C．中国证监会

D．财政部6、我国首次颁布的规范证券投资基金运作的行政法规是__。

A．《证券法》

B．《证券投资基金法》

C．《证券投资基金管理暂行办法》

D．《开放式证券投资基金试点管理办法》7、世界各国和地区对证券投资基金的称谓不尽相同，目前的称谓有__。

A．共同基金

B．单位信托基金

C．证券投资信托基金

D．集合投资基金8、目前，我国的基金主要投资于__等。

A．国债

B．企业债券

C．权证

D．货币市场工具9、基金销售的规范从内容上主要涉及对__的规范。

A．基金投资者

B．基金销售服务机构

C．基金销售行为

D．基金销售人员10、基金销售人员从事基金销售活动，不得__。

A．同意他人以其本人的名义从事基金销售业务

B．承诺利用基金资产进行利益输送

C．直接代理客户进行基金认购

D．与投资者以口头约定亏损分担

11、关于可转换债券，下列叙述错误的是__。

A．可转换债券具有双重选择权的特征

B．可转换债券是一种附有转股权的特殊债券

C．投资者可自行选择是否转股，而转债发行人拥有是否实施赎回条款的选择权

D．可转换债券限定了发行人的收益、投资者的风险，对发行人的风险、投资者的收益却没有限制12、关于基金宣传材料中登载基金投资业绩的规定，下列说法正确的有__。

A．基金宣传推介材料可以登载该基金、基金管理人管理的其他基金的过往业绩，但基金合同生效不足12个月的除外

B．基金宣传推介材料对不同基金的业绩进行比较，应当使用可比的数据来源、统计方法和比较期间

C．基金销售机构不得引用不具备中国证券业协会会员资格的机构提供的基金评价结果

D．基金宣传推介材料可以通过之前投资业绩来预期基金未来投资业绩13、2004年年底我国推出的首只交易型开放式指数基金(ETF)是__。

B．收益性

C．风险性

D．期限性27、关于货币基金风险，正确的说法是__。

A．组合中平均剩余期限越低，收益越高

B．组合中平均剩余期限越低，流动性越高

C．组合中平均剩余期限越低，利率敏感性越高

D．组合中平均剩余期限越低，信用风险越高28、基金与股票、债券的共同之处在于__。

A．同属间接投资工具

B．风险相对分散

C．价格会随市场波动而变化

D．投资理念、管理风格及投资策略大同小异29、基金托管人资格由中国证监会和____核准。

A：中国银监会

B：中国人民银行

C：中国证监会的当地派出机构

D：国务院30、基金管理公司变更下列事项时，无须经过中国证监会批准的有__。

A．变更股东、注册资本或者股东出资比例

B．变更名称、住所

C．修改章程

D．变更基金经理二、多项选择题（在每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得0.5分，本大题共30小题，每小题2分，共60分。)31、基金账户可用于__，以及其他债券的认购及交易。

A．基金

B．A股

C．国债

D．B股32、以下不属于投资组合公告的披露事项的是____

A：按行业分类的股票投资组合(股数、市值占基金资产净值的比例)及股票面值合计

B：债券市价(不含国债)合计

C：国债、货币资金合计

D：列示基金投资中，按市值占基金资产净值比例大小排序的前10名股票明细，至少应当包括股票名称数量、市值占基金资产净值比例(%)33、可以通过把握买卖时机和调整投资策略进行部分控制的跟踪误差有__。

A．仓位型跟踪误差

B．费用型跟踪误差

C．结构型跟踪误差

D．交易型跟踪误差34、股票具有的特征有__。

A．收益性

B．流动性

C．永久性

D．参与性35、下面那个不是基金当事人____

A：基金份额持有人

B：基金管理人

C：基金托管人

D：证券公司36、交易型开放式指数基金(ETF)和上市开放式基金(LOF)的区别主要包括__。

A．LOF的申购、赎回是基金份额与现金的对价；而ETF与投资者互换的是基金份额与一揽子股票

B．只有大投资者(基金份额通常要求在50万份以上)才能参与ETF一级市场的申购、赎回交易；而LOF在申购、赎回上没有特别的要求

C．ETF通常采用被动式管理方法，而LOF则可以是指数基金，也可以是主动管理型基金

D．ETF的申购、赎回通过交易所进行，而LOF的申购、赎回既可以在代销网点进行，也可以在交易所进行37、基金连续____以上发生巨额赎回，如基金管理人认为有必要，可暂停接收赎回申请;已经接收的赎回申请乐意延缓支付赎回款项，但不得超过正常支付时间的____，并应当在至少一种中国证监会指定的信息披露媒体公告。

A：5个开放日、10个工作日

B：3个开放日、15个工作日

C：2个开放日、20个工作日

D：2个开放日、5个工作日38、成功的基金市场营销实施取决于公司能否将__等相关要素组合出一个能支持企业战略的、结合紧密的行动方案。

A．行动方案

B．组织结构

C．决策和奖励制度

D．人力资源和企业文化39、中国的第一家证券交易所——上海证券交易所于__成立。

A．1990年7月

B．1990年12月

C．1991年7月

D．1991年12月40、__属于证券投资的系统性风险。

A．利率风险

B．信用风险

C．经营风险

D．财务风险

41、目前，我国的基金管理公司所开展的业务有__。

A．企业年金管理

B．特定客户资产管理

C．社保基金管理

D．募集、管理公募基金42、基金宣传推介材料登载过往业绩，基金合同生效__，应当登载从合同生效之日起计算的业绩。

A．6个月以上不满1年

B．1年以上不满10年

C．10年以上

D．15年以上43、反映股票型基金经营业绩的指标中，__能全面反映基金的经营成果。

A．基金分红

B．已实现收益

C．份额净值增长率

D．日每万份基金净收益44、国外基金销售代销渠道的特点包括__。

A．有广泛的客户基础，可以提供多样化的客户服务

B．更容易发现产品或服务方面的不足

C．销售网络、网点数量众多

D．可以代理多家公司的基金产品45、假设证券组合P由两个证券组合I和Ⅱ构成，组合Ⅰ的期望收益水平和总风险水平都比Ⅱ的高，并且证券组合Ⅰ和Ⅱ在P中的投资比重分别为0.48和0.52，那么____

A：组合P的总风险水平高于Ⅰ的总风险水平

B：组合P的总风险水平高于Ⅱ的总风险水平

C：组合P的期望收益水平高于Ⅰ的期望收益水平

D：组合P的期望收益水平高于Ⅱ的期望收益水平46、关于信用制度的表述错误的有__。

A．信用制度的发展是促使证券市场发展的因素之一

B．随着信用制度的发展，越来越多的信用工具随之涌现

C．信用工具一般都有流通变现的要求，而证券市场为有价证券的流通创造了条件

D．信用制度的发展与证券市场的发展没有必然联系47、根据《证券投资基金法》第29条对基金托管人应当履行的职责的规定，基金托管人的职责以____为基础。

A：安全保管基金财产

B：保存基金托管业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料

C：办理与基金托管业务活动有关的信息披露事项

D：复核、审查基金管理人计算的基金资产净值和基金份额申购、赎回价格48、关于股票价格指数期货，下列论述不正确的是__。

A．股票价格指数期货是以股票价格指数为基础变量的期货交易

B．股票指数期货的交易单位等于基础指数的数值与交易所规定的每点价值之乘积

C．股价指数是以实物结算方式来结束交易的

D．股票价格指数期货是为适应人们控制股市风险，尤其是系统性风险的需要而产生的49、基金投资人评价应以基金投资人的__类型来具体反映。

A．职业

B．收入水平

C．投资意愿

D．风险承受能力50、以下不是按照债券发行者分类的基金是__。

A．政府债券基金

B．金融债券基金

C．公司债券基金

D．垃圾债券基金51、基金半年度报告披露的__等信息值得关注。

A．报告期末基金所持有的所有股票明细及报告期内基金累计买入与卖出的前50名股票明细

B．基金持有人结构

C．基金净值表现

D．重大事项揭示52、以下对中国证监会的描述正确的有__。

A．是国务院的附属事业单位

B．是全国证券、期货市场的主管部门

C．对全国的证券发行、证券交易、中介机构的行为等依法实施全面监管

D．按照国务院授权履行行政管理职能，依照相关法律法规对证券市场集中统一监管53、资产证券化是以特定资产组合或特定现金流为支持，发行可交易证券的一种__。

A．投资形式

B．负债形式

C．融资形式

D．资产形式54、中国证监会__。

A．按照国务院授权，依照相关法律法规对证券市场集中统一监管

B．依法制定有关证券市场监督管理的规章、规则

C．是全国证券、期货市场的主管部门

D．是国务院直属事业单位55、根据基金份额是否固定，可以将基金分为____

A：公募基金和私募基金

B：封闭式基金和开放式基金

C：股票型基金、混合型基金、债券型基金与货币市场基金

D：契约型基金与公司型基金56、证券市场从无到有主要归因于__。

A．社会化大生产的发展

B．商品经济的发展

C．股份制的发展

D．信用制度的发展57、在我国，股票型基金的资产投