社会主义经济理论与实践

社会主义经济理论与实践北京师范大学经济与工商管理学院教授沈越shenyue@2009年10月再修订纲要历史篇社会主义经济制度的发展演变第一章社会主义经济制度及理论的变迁第二章从计划经济向市场经济过渡的理论与实践体制篇世界三大市场经济模式比较第三章英美自由市场经济第四章欧陆社会市场经济第五章东亚政府主导市场经济历史篇：社会主义经济制度的发展演变第一章社会主义经济理论及制度的变迁第一节社会主义经济理论的最初形成一、社会主义经济理论与体制形成与发展的特点资本主义形成的“自然历史过程”：先自发形成体制，后有描述性的理论社会主义形成的“人为过程”：先有理论，后按理论构建体制批评传统社会弊端，设计出理想社会的蓝图宣传动员群众，组织政党，用革命方式夺取政权利用政权力量建立社会主义经济制度因理论先于实际，需要根据实践调整不断理论和改革体制二、马恩对未来社会的构想共产主义的人本主义理想：个人自由全面发展人类社会“三阶段”理论自然经济社会：人身依附关系商品经济社会：消除人身依附，但把人异化成财富的奴隶产品经济社会：个人真正成为自己与社会的主人实现人本共产主义社会的条件全社会共同占有生产资料代替生产资料私有制取消商品生产和交换社会生产力的极大发展人本共产主义的表现：由于不能把生产资料与劳动力等任何生产要素作为个人私产，在分配制度上将实行“各尽所能、按需分配”第二节社会主义经济模式的发展演变一、马恩对社会主义经济模式认识的变化《哥达纲领批判》（1875）形成的历史背景《批判》的核心内容：将早年的共产主义一分为二共产主义一阶段论：完全排斥私有制与商品经济，在分配上实行按需分配共产主义两阶段论：共产主义、社会主义在低级阶段由于存在有限的商品交换关系，在分配上实行“各尽所能、按劳分配”制度，按劳分配的实质是：承认劳动力生产要素的个人所有制等量劳动相交换的实质是一种不存在商品货币的商品交换关系二、苏联模式中对社会主义经济模式认识的发展演变1、“军事共产主义”时期（1918-1920）：按马恩构想建立社会主义经济制度由于取消了商品交换，割断了城乡交流正常渠道，城市中“面包没有了”由于农民的反对，苏维埃政权陷入危机2、“新经济政策”时期（1921-20年代中期）：在实践中引入商品经济恢复了城乡交流，苏维埃政权得以巩固但未解决落后国家如何实现工业化的问题3、高度集权计划经济体制的形成（1920年代中期-50年代初）：围绕经济体制选择的论战（20年代中期）以布哈林为代表的主张：继续实施新经济政策，待条件成熟后再进行社会主义改造以斯大林为代表的主张：实行高度集权的计划模式，其实质是：国家替代资产阶级职能，完成资本原始积累计划替代市场分配资源，实现国家工业化争论以斯大林的主张占上风而告终结高度集权体制的形成（20年代末）1928年苏联颁布了第一个“五年计划”：规划工业化蓝图1929年开始对个体农民进行社会主义改造：集体化斯大林模式在理论上的成熟（50年代初）利用大危机西方过剩资本、技术与人才，经卫国战争洗礼，高度集权计划体制在苏联工业化进程（几个五年计划）中日臻成熟对苏联工业化与计划体制实践的总结：斯大林：《苏联社会主义经济问题》（1952），成为社会主义国家建立与实施计划经济的蓝本4、20世纪50至80年代：对高度集权计划模式的改革

改革的背景：高度集权的计划体制的弊端日益暴露：商品匮乏、缺乏技术更新能力、国富民穷……低效率与加强对经济控制的恶性循环改革的实质：在不触动计划模式基本框架前提下，通过增加市场因素来增进效率5、20世纪90年代以来：从计划经济向市场经济的转型社会主义国家纷纷放弃计划模式而转向市场经济在转型过程中，一些国家放弃了社会主义制度，另一些国家仍然坚持社会主义制度第三节中国社会主义经济体制的演进一、高度集权的计划经济模式时期（1956-文化革命）1、高度集权计划模式的建立与调整建立：“一化三改造”（1956）目标：工业化对民族资产阶级的社义改造：公私合营（赎买政策）对个体农民的社义改造：集体化（从初级社到高级社）对城镇个体工商业的社会主义改造：集体化向共产主义经济体制的冒进（1950年代末）原因：“一化三改造”的成功、反右运动目标：总路线、大跃进、人民公社化调整时期（1960年代初-1970年代中）：回到56年的体制城乡体制调整：农村的“三级所有、队为基础”二、市场取向改革时期（混合体制时期，1978-1992）2、拨乱反正时期（1978-1982）3、计划经济为主、市场调节为辅模式（1982-1984）4、有计划商品经济模式：实践中的混合体制（1984-1992）三、建立和完善社会主义市场经济体制时期（1992-）5、社会主义市场经济体制的建立（1992-2003）6、社会主义市场经济体制的完善（2003-）社会主义经济理论与实践的演变图马克思恩格斯的计划经济模式

布尔什维克主义

民主社会主义（德国）

军事共产主义模式新经济政策模式民主的计划经济模式（20世纪50年代以前）斯大林模式改良的斯大林模式社会（主义）市场经济模式（20世纪60年代以后）市场经济模式社会主义苏东民主的新中间道路改良模式市场经济模式市场经济模式

第二章从计划向市场经济过渡的理论与实践第一节经济转型的两种模式一、渐进式转型与激进式转型模式的分道扬镳1、20世纪90年代以前在计划经济框架下通过增加市场因素来提高效率所有计划经济国家都采取渐进式改革方式2、20世纪90年代以后几乎所有国家都放弃对计划模式的修补，转向市场经济转型方式分道扬镳：苏东国家转向激进式转型方式，中越等国仍坚持渐进式改革方式二、激进式经济转型（“休克疗法”）效果及其教训1、激进式转型的特点：在较短时间内实现价格自由化和国企私有化2、苏东国家经济转型的效果#较好类型：经济下滑时间超过原计划，但相对较短，恢复增长后发展较快，如波、匈、捷、斯、斯及波罗的海3国一般类型：经济下滑时间较长，但现在已止跌转升，如俄罗斯及多数苏东国家俄罗斯：1989年经济开始下滑，1999年止跌，2007年GDP恢复到1989年水平特殊类型：先增长、后放缓（原民主德国）先期增长原因：转型后大量外资进入非贸易领域，拉动3年左右经济较高速增长后放缓原因之一：联邦德国大规模援助，保证转型过程稳定，由于援助主要投入非生产性领域，致使基础设施落后，工资成本过高后放缓原因之二：货币改革导致汇率急剧攀升，原来的出口市场几乎丧失殆尽很差类型：激进式转型触发政治、种族与宗教冲突，社会稳定机制被破坏，转型与发展停滞，如前南地区、格鲁吉亚、车臣等三、中国渐进式改革的基本性质坚持社会主义宪法原则基础上的市场化，即：政治上坚持共产党的领导经济上坚持公有制主体地位文化意识形态上坚持马-列-毛-邓的主导地位的市场化在市场化进程中不断调整社会主义宪法原则根据市场化要求，而不是其他标准进行调整调整方式是边际式的、渐进式的微调第二节我国渐进式转型的主要经验一、公有制与市场经济兼容的经济转型激进式转型以二者不能兼容假设出发，渐进式转型则相反这使公有经济在转型中仍有增长，这是渐进式转型在市场化过程中经济能保持持续高速增长的最主要原因二、强制性和诱致性相结合的制度创新强制性与诱致性制度创新的特点前者是依靠行政力量自上而下的一种制度创新后者是在利益诱导机制下由民间自发形成的制度创新激进式转型是一种强制性制度变迁，其程序大致是：政治变革后由民选的自由派政府提出激进式转型思路交由学者设计总体方案和推进步骤转型方案经议会批准形成法律然后交由政府付诸实施渐进式转型的基本程序是：先放开搞活，后调整规范决策者提出改革的意愿，规定改革的领域和改革的边界在放开的领域形成盈利空间，激励民间创新的出现最后自上而下的进行规范、调整渐进式转型的优势：降低创新成本，分散和降低转型风险三、工业化和市场化相统一的双重转型单重转型与双重转型因大多苏东国家已实现工业化，转型是单纯的体制变革因中国的工业化远未实现工业化，转型具有双重意义双重转型面临的风险与机遇风险：市场化与工业化都伴随社会结构的重大变迁，孕育着很大风险，双重转型使风险叠加机遇：有可能利用工业化初中期经济高速增长来支持转型，也有利于利用改革来推进工业化四、从增量改革到存量改革的转型方式存量改革与增量改革存量指经济体系中既有数量增量指经济体系中新增数量激进式转型是一种存量改革中国渐进式转型通常遵循先增量后存量的路径：其程序是：从增量改革起步，随经济增长新体制因素不断增加，然后再逐步过渡到新体制，实现并轨这种转型方式的优点是：起步时不改变原利益结构，可削弱既得利益者反对随存量比重下降，旧体制的影响和人们的观念发生变化，并轨的阻力也相应下降这种转型方式的条件：有较高的增长速度来支持转型五、体制外推进与体制内改革相结合的转型前者指计划体系外市场因素成长，后者指对计划体系改革激进式转型是一种主要依靠体制内改革的转型二者结合的转型方式的优势是：减小体制内既得利益集团的阻力体制外推进加速整体市场环境的形成体制外为体制内改革提供制度示范和行为示范六、双轨制过渡激进式转型因一步到位，几乎不存在双轨并存问题双轨并存是渐进式转型的必然伴生物这种过渡方式的优点是为并存的新旧体制提供相对隔离的生存环境：在改革初始阶段，为非公经济形成创造条件的意义突出随改革推进，保护还不能适应市场竞争的国企意义凸现这种过渡方式的缺点是：新旧体制摩擦造成经济秩序混乱滋生腐败温床，激励寻租、设租行为七、个别试点、局部推进、总体协调逐步转型方式两种转型的差异激进式转型：“一步到位”或“一夜间”渐进式转型：“摸石头过河”、“错了再试”两种转型暗含的不同理论假设前提激进式转型：制度设计者和安排者“完全理性”，并能事先把握整个转型过程的“完全信息”或不存在信息成本渐进式转型：“有限理性”和“信息不完全”假设八、逐渐转换政府职能的经济转型激进式转型：其政府管理经济的规制采取推倒重来的方式渐进式政府职能转换有缺点并存：优点：减少因旧规制破除但新规制尚未形成的管理真空缺点：容易受政府规制转型不彻底困扰九、改革、发展、稳定三者协调的转型激进式转型在方案设计中也重视三者协调，但因旧体制瓦解后新秩序不能迅速形成，经济体系内稳定机制形成迟缓，势必延长经济休克时间中国在转型过程中逐步形成处理三者关系的原则稳定是改革和发展前提条件：当改革和发展可能危及稳定时，宁肯放缓改革和发展速度，以求得稳定发展是改革的目的：避免追求改革的意识形态目标改革是发展手段：避免转型成为目的本身十、先经济改革后政治改革的经济转型先政治改革，然后凭借政治自由化力量推进市场化，还是先经济改革后政治改革，是两种经济转型的根本性区别渐进式转型在处理二者关系上有以下几个特点：经济体制改革先于政治体制改革经济体制改革快于政治体制改革政治改革源于市场化使原有体制不能照旧运行时，才在边际上进行微调，几乎没有源于自身的政治体制变革，更没有由政治变革推动的经济改革评析：符合经济基础与上层建筑之间自然演进规律在人为推进社会演进背景下，根据经济基础要求设计和变革政治制度，可避免因理性有限引发的社会风险双重转型中政治权力相对集中为经济运行提供基本秩序渐进式改革成功的根本经验（4个因素有机结合）坚持市场化方向的渐进式改革利用工业化初中期背景下经济高速增长支持转型非教条主义式的坚持社会主义宪法原则宏扬中国传统文化四者的有机结合体制篇世界三大市场经济模式比较第三章盎格鲁-撒克逊自由市场经济模式第一节英美市场经济模式的形成与发展一、原生的现代市场经济产生现代市场经济在英国产生的原因欧洲经济中心的西移，使大西洋西岸国家成为欧洲新的工商业中心新教伦理在英伦三岛的影响（韦伯：《新教伦理与资本主义精神》）有利市场经济发展的法律制度（普通法系）

#较少的政府干预传统（1215年“大宪章”、1688年“光荣革命”）英国模式的扩张伴随殖民主义的扩张率先工业革命的经济优势二、英美市场经济模式的现代模式美国的崛起19世纪末成为世界第一经济大国二战后成为西方世界唯一超级大国20世纪90年代以来成为世界唯一超级大国美国取代英国成为自由市场经济模式代表的原因移民崇尚自由和勇于冒险的精神无封建传统有利于竞争的大国优势第二节盎格鲁-撒克逊自由市场经济模式的主要特点一、私有化程度较高的市场经济二、股东至上主义的现代企业制度三、发达的市场体系垄断与竞争协调的商品市场竞争充分的劳动力市场灵活的就业制度劳动力供求影响很大的工资制度流动性较大的劳动力市场最发达的资本市场（脱产班补上）发达的股市独有的风险投资市场四、有节制的社会保障制度形成较晚的社会保障制度（1935）战后水平较低的“福利国家”1980年代福利制度的自由化五、有限的政府干预市场创新先行，政府规范干预滞后，如市场创新无消极后果，则无须政府没有专司宏观干预的政府机构既规范市场主体行为又约束政府行为的法律制度附：英美自由市场经济模式与金融危机危机概览第一阶段（2007-2008.9）：次贷危机（-信贷危机-银行危机）第二阶段（2008.9-年底）：金融危机（金融海啸）第三阶段（2008年底-2009年中）：经济危机第四阶段（2009年中-）：经济危机出现止跌转升征兆危机及其全球传播成因微观：放松管制导致缺乏实体经济支持的过度金融创新（缺乏监管的衍生品）制造出巨大的金融泡沫#宏观：为维持持续繁荣实施宽松的货币政策，不仅阻滞市场机制对泡沫的消减，并催生出更大的泡沫#经济全球化背景下，美元霸权及其美国在国际金融体系中的优势地位导致泡沫在全球泛滥深层次的制度根源：微观上崇尚“自生自发”秩序的经济自由主义传统与宏观上滥用凯恩斯主义的货币政策第四章日耳曼-拉丁-斯拉夫社会市场经济模式第一节欧洲大陆国家市场经济模式的形成与发展一、德国社会市场经济模式的产生第二次世界大战后联邦德国经济体制的选择社会市场经济：民主的计划模式与市场经济的综合二、伴随欧洲一体化社会市场经济的发展一体化国家增加1957年6个创始国1970、80、90年代各增加3国2004增加10国2007增加2国从个别领域的一体化到统一大市场（经济同盟）起步阶段：煤钢同盟、原子能同盟、共同农业政策经济同盟形成：商品、资本、劳动力、技术自由流动大市场（1990年代初“马斯特里赫特条约”）从经济同盟到货币同盟（欧元区16国）1999年欧元启动：欧洲央行正式成立、锁定汇率2002年欧元正式流通从经济货币同盟到政治同盟（欧盟的统一制宪）第二节欧陆国家共同的体制基础一、长期融合生产形成的共同体制现象在效率与公平的天平上，更关注社会公平在劳资关系的天平上，更注重劳工权利保护注重政府在经济社会发展中的积极职能民主政治基础上的社会性协调机制广泛的福利制度大陆法系基督教传统等二、深层次的共同思想基础1、与英美不同的建构论自由主义传统英美演进论自由主义：强调自发形成的经济秩序欧陆建构论自由主义：强调社会理性规范下人为形成的经济秩序2、民主社会主义广泛影响欧洲社会主义的历史沿革空想社会主义：提出社会主义理想秩序科学社会主义：以阶级斗争方式实现社义目标民主社会主义：以和平方式实现社会主义目标民主社会主义在欧陆的广泛影响占主导地位的国家：北欧诸国与自由主义平分秋色的国家：西欧国家势力上升的国家：经济转型国家3、基督教民主主义传统天主教社会教义新教经济伦理第三节社会市场经济模式的主要特点一、私有与国有混合的所有制结构二、利益相关者主义的现代企业制度三、相对封闭和竞争受到限制的市场经济对外相对封闭的市场经济内部竞争受到限制的市场经济受卡特尔影响的商品市场受干预的劳工市场就业制度：大量保护劳工权利的法规工资形成机制：非市场化的劳资协议制度发展相对滞后的资本市场以间接融资为主的资本市场缺乏风险投资市场四、广泛的社会福利制度沿革最早建立现代社会福利制度（1880’-世纪之交）战后“福利国家”制度1980年代经济自由化中不成功的福利制度改革社会福利制度的困境个人间“代际不公平”矛盾企业负担过重，竞争力下降政府财政负担过重，是形成财政赤字和债务重要原因五、较多的政府干预较多政府干预的传统一体化领域中政府干预弱化的趋势六、存在广泛的社会协调制度#社会协调机制的特点调节主体：既非企业、居民也非国家的各种经济组织议会中的各种利益集团代表企业主利益的雇主协会和代表雇员利益的工会代表地区利益的商会代表部门利益的各种行业公会和行业协会代表各种职业集团利益的职业协会各种合作社协会各种消费者组织调节目标：既非私利又非社会公共利益的集团利益调节机制：既非市场又非政府的“第三只手”调节规则：通过协商达成共识，采取共同行动一致对外的一系列规则调节渠道影响立法和政府决策影响市场运行甚至改变市场规则欧美日社会协调机制比较共同点：民营经济主导和民主政治下社会多元化的产物差异点：英美强大的市场在一定程度上抑制这种机制发展日本强大的政府把这种机制转变为贯彻政府意图的工具国家层面的协调机制：欧洲一体化的支柱第五章东亚行政主导型市场经济模式第一节东亚模式的形成与发展一、东亚模式的产生“明治维新”后日本经济模式雏形第二次世界大战后美国对日本模式的民主化改造二、“雁阵结构”式的扩张50-60年代日本战后经济的恢复60-70年代“四小龙”的崛起80年代“五小虎”（“东盟”旧5国）的跟进90年代以来中国大陆的发展世纪之交“东盟”新5国及其它亚洲国家的跟进三、东亚模式的进一步发展两条理论路径先贸易一体化后货币一体化进路：10+1或+3+6+n先货币一体化后贸易一体化进路：亚洲金融危机后提出，从人民币到中元再到亚元思路实际推进情况09年8月达成2010年启动的“自由贸易区”协议在危机压力下，讨论了9年的“清迈协议”终于在09年5月3日达成协议，年底前启动1200亿美元的亚洲区域外汇储备库（货币互换计划），有可能成为亚元萌芽中日韩出资80%，中日各32%，韩16%东盟出资20%，其中新马泰印尼约各占4%第二节东亚行政主导型市场经济模式的主要特点一、后发展国家的市场经济模式以发展为目标的市场经济：典型“工具性”模式市场经济的两种功能：最终性与工具性最终性：有助于人的自由、平等、民主等价值实现工具性：提高资源配置效率，促进经济发展的工具三大模式下市场经济的特点欧陆：最具最终性特点英美：二者并重，比欧陆更强调其工具性功能东亚：典型“工具性”模式市场化与工业化同时并举的发展模式西欧：先市场化、后工业化（发展的三个阶段）16世纪初开始的大规模的市场化进程贸易国际化作坊手工业的工场化农业商业化市场化引发法律政治与意识形态的现代化文艺复兴宗教改革现代民法体系形成（普通法系形成与罗马法复兴）现代民族国家的形成与发展市民革命与政治民主制度产生市场化和与之相适应的上层建筑的成熟为工业革命奠定基础苏联东欧：先工业化、后市场化缺乏市场化及其相应的社会基础，走上一条排斥市场，用计划替代市场，用政府替代资产阶级的工业化道路由于这种单纯模仿技术的工业化道路缺乏可持续发展能力，在工业化完成后，再回过头来补市场经济的课东亚国家：为缩短现代化进程时间，走上市场化与工业化同时推进的道路，大致有两种情况：日本及亚洲四小龙：市场化与工业化同时进行中国与越南：先学习苏东模式，走单纯技术道路，但在工业化尚未完成时，计划模式缺陷已暴露，走上市场化与工业化同时推进的道路二、比较制度分析下东亚模式中强政府政府干预经济的两类政策

#体制政策体制干预的任务是形成体制（制度）框架体制干预的力度：消极干预与积极干预消极（被动）政策：以崇尚自生自发秩序理念为前提，政府作用通常限于维护自发生成的秩序；如不出现偏差，政府通常不干预积极（主动）政策：以对自生自发秩序持怀疑态度理念为前提，政府通常主动推进经济秩序形成，或主动采取措施修正自发秩序过程政策过程干预的对象是经济过程：通过间接干预市场达到政府目标过程干预的两个领域：需求管理与供给管理需求管理：通过扩张需求或紧缩需求来实现总供求的基本均衡供给管理：通过国民经济计划和产业政策等手段来促进新的生产能力形成三种模式下政府的不同作用

#三大市场经济模式中政府作用示意图体制政策过程政策英美自由市场经济模式欧陆社会市场经济模式东亚政府主导型市场经济模式消极（被动）政策（维护自发形成秩序的“守夜人”职能）相对积极（主动）政策（维护和改良自发秩序职能）积极（主动）政策（“创造市场”职能）30年代危机后实施积极的需求管理政策，但始终存在重大争议30年代危机后实施相对积极需求管理政策和相对积极供给政策始终实施积极的需求管理政策与积极的供给管理政策并用三、政府通过体制政策履行“造市”职能#政府扶持下发育起来的市场主体政府直接创办国有企业政府大力扶持民营企业政府促进市场体系的形成政府一手操持高级市场建设（资本市场、期货市场等）政府甚至直接营造商品市场政府推动下市场秩序的完善政府直接推动民法体系建设政府推进信誉体系与商业道德形成四、政府实施特殊“过程政策”（供给管理）#政府实施赶超型的产业政策，推动生产能力形成政府鼓励储蓄与投资，加速资本积累政府推动下教育和科技发展政府推进的开放政策和外向型经济五、特殊文化背景下的市场经济模式受儒家文化影响的市场经济强调集体主义与个人主义融合的文化理念授课到此结束，谢谢大家支持！&普通（英美）法系与大陆（法德）法系的区别普通法系：法律精神主要源于近现代的制度创新与司法实践法律形成更依赖习惯法，以往案例可成为判案法律依据法官具有更大独立性，其司法判决具有创制法律的作用律师、陪审团对审判有重要影响，也有创造法律的功能上诉权利受到限制，以保证法庭的自由裁量权大陆法系：法律精神主要源于“罗马法的复兴”法律体系形成更依赖成文法，案件审理严格依据成文法典法官由国家雇佣，独立性受国家与法典限制律师、陪审团对审判影响甚微，主要限于保证审判的公正广泛使用上诉审查制度以保证司法的集中统一两大法系比较普通法系中法官、律师、陪审团的积极功能定位，使他们在司法实践中有更大自主权，并在法律创新中发挥更大作用，加上案例可以作为司法依据等特点，使法律体系更具灵活性这使司法可以更多地根据“合理性”，而不是更多地依据反映历史沉淀的“合法性”进行，这有利于法律制度创新，在社会大变革时期，其优势特别突出大陆法系中由法典详尽规定的法律细则与鼓励上诉的制度限制了法官自由量裁权，加上律师、陪审团的消极功能定位，这使国家在法律体系中发挥主导作用，法律体系灵活性较小这使司法更多地依据反映历史沉淀的“合法性”，而不是更多地根据“合理性”进行，这虽不利于法律创新，但法律的稳定性特点更突出经济政策分解示意图：

推动立法体制政策颁布行政性法规经济政策