xx风险点排查及制定防控措施参考

XX县风险点排查、制定防控措施参考一、风险点排查（一）思想道德风险.放松世界观改造，理想信念动摇，政治素质下降，不积极参加各项政治理论学习和培训。思想观念、理想信念不能时刻与党中央和上级组织保持一致。.不思进取，得过且过，不认真参加各项业务知识学习培训，不能圆满完成本职各项任务。.官僚主义比较严重，漠视群众，脱离实际。不关心职工生活，下基层工作敷衍塞责。.弄虚作假、虚报浮夸、欺骗组织、欺骗领导。.背离社会主义荣辱观，思想颓废、工作拖拉、铺张浪费、贪图享受。.政治学习的自觉性不强，艰苦奋斗意识不牢，廉洁自律的标准不高（如可能在公务活动中接受超过规定标准的接待，或者超过规定标准报销招待费、差旅费等相关费用；接受可能影响正常办学培训的礼品、宴请以及旅游、健身、娱乐等活动安排等）。.政治学习不落实，党性修养不够，作风不正（如可能在检查考核、评优评先等工作中不坚持原则，照顾人情关系；在民主推荐、民主测评、组织考察和选举中搞拉票等非组织活动；虚报工作业绩；从事有悖社会公德、职业道德、家庭美德的活动等）。.思想道德建设的长效机制不落实，理想信念动摇，法制意识淡薄，抵御腐败的能力降低（如可能在公务活动中接受礼金和各种有价证券、支付凭证；用公款报销或者支付应由个人负担的费用；非法占有公共财物，或者以象征性地支付钱款等方式非法占有公共财物；索取、接受或者以借为名占用管理和服务对象以及其他与行使职权有关系的单位或者个人的财物；默许、纵容、授意配偶、子女及其配偶、其他亲属以及身边工作人员名义谋取私利等）。（二）岗位职责风险.不认真履行“一岗双责”，重经营管理，轻廉政建设。.失职渎职不作为、乱作为、滥用职权。.不遵守法律法规，不认真执行《廉政准则》、廉洁自律规定和行业规章制度。.权力分配不清，自由裁量权过大。岗位职责分工不明确，部署安排工作混乱，随意性大。.权力运行不透明，存在暗箱操作行为。在重大事项决策、重要人事任免、重大工程项目、大额资金使用上不执行议事规则。.违反民主集中制原则，独断专行或软弱涣散。不执行集体决策的事项，擅自改变决议。.利用职务便利徇私情、谋取私利等。.对已发现的违法违纪案件瞒案不报，或压案不办，可能造成不廉政行为的发生。.在案件查办过程中，不坚持原则，徇私情，或利用职权收受当事人好处，导致执纪畸轻，可能造成恶劣影响。.在查办违纪案件中，调查不深入，不认真，未按程序规定办理，可能造成错案。.对明令禁止的不正之风不查处不制止，或敷衍塞责，可能对工作造成严重后果。.利用职权和职务上的影响，在人事、基建等方面谋取不正当利益，可能产生违法违规的不廉洁行为。（三）业务流程风险党员干部及工作人员在业务工作流程的某一环节，或与之相衔接的业务流程中不履行或不正确履行岗位职责，违反廉洁自律规定，利用职务上的便利谋取私利，导致不作为或滥用职权的廉政风险。（四）制度机制风险.在“三重一大”事项决策上，不执行制度规定，出现决策不当、管理混乱，工作失职渎职行为的。.单位管理制度不科学、不严谨，缺乏时效性，没有约束力，不及时进行补充、修改完善，不按照制度办事或以权谋私。.管理机制缺乏相互支撑，互相制约，约束力和监督力的作用不明显，不能形成有效监督和制约的。.在制度的执行过程中，发现有些制度不够科学严谨，缺乏时效性，没有约束力，不能及时对其修正、补充和完善，可能造成工作中的管理偏差。.对已制定的制度监督检查不够，可能导致制度不能得到有效落实，不能发挥应有的作用。（五）外部环境风险1,八小时”以外的个人生活不健康、情趣不高雅。.出现违法乱纪、贪污腐败，或者亲属直接收受钱财、干涉日常工作事务行为。.行政管理对象和业务往来中可能对相关行政人员和主管人员进行利益诱惑或施加其他非正常影响，导致行政人员和主管人员行为失范，构成失职渎职或权钱交易等严重后果的廉政风险。.受社会不良风气影响，主动或被动搞行业“潜规则”。.攀比求荣，吃吃喝喝，放弃“八小时”以外自律教育。二、防控措施（一）思想道德风险防控。.加强学习教育。认真执行政治教育和反腐倡廉教育制度，通过培训、讲座、专题研讨等多种形式，有计划地组织好干部职工政治理论、思想道德等方面的学习，促进干部职工养成自觉学习的习惯，巩固提高干部职工廉政风险防控意识。.开展廉政文化建设活动。搞好廉政知识、廉政图片、廉政格言警句、廉政法规的上墙。在日常工作和生活中建立起廉政警示强大思想宣传阵地。.落实廉政教育长效机制。通过采取谈话、思想交流等形式，随时掌握全局干部职工思想动态，在干部职工面临职务任免、岗位调动、家庭发生重大事项等人生重大关口时，局领导及时进行谈话、警示、告诫，解决干部职工可能存在的思想问题。.注重组织人文关怀。坚持以人为本，充分发挥党支部、工会等组织的作用，从政治、思想、工作、生活上关心、爱护、帮助干部职工。发挥工青妇委员会纽带作用，开展家庭助廉倡议，让家属积极参与风险防控。开展有益身心健康的文体活动，倡导积极向上的生活情趣，营造良好的廉政文化氛围，促进廉政风险防控规范权力运行机制建设工作的落实。.加强思想作风建设。通过述职述廉、民主生活会、民主评议等方式促进干部职工工作态度、办事效率和执法能力的转变与提高。.深入进行中国特色社会主义理论体系教育和理想信念、党风党纪、廉洁从政、法制教育艰苦奋斗教育，坚定理想信念，树立秉公用权、廉洁从政的价值理念，打牢廉洁从政的思想政治基础。.加强党性和道德修养，树立和弘扬优良作风，做到学与用、知与行、表与里相统一，讲党性、重品行、作表率，慎微慎独，善始善终，经得住权力、金钱、美色的考验。.健全和落实思想道德建设长效机制。(1)落实每月一课、领导讲党课、任职培训、廉政谈话、诫勉谈话等制度；认真开展自学，经常交流学习体会。(2)落实民主生活会制度，积极开展批评与自我批评；开展谈心活动，倡导思想互助，提高党内民主监督水平。(3)落实有关事项报告制度，关心干部成长及生活圈、社交圈、娱乐圈等，随时掌握思想动态，及时谈话提醒。(4)开展廉政文化创建活动，宣传先进典型，培养积极向上的生活情趣，强化警示教育，形成廉荣贪耻的氛围。(5)建立健全思想道德建设的评价机制和奖惩机制，搞好述职述廉、民主评议等，加强检查考核，认真兑现奖惩。(二)岗位职责风险防控。.明确岗位职责。完善各岗位工作职责和工作流程，确保岗位工作人员“一岗双责”职责明确。.推行岗位职责公开承诺制。全局干部职工要针对“一岗双责”、廉洁从业等方面做出公开承诺，主动接受群众和社会的监督。.提高选拔任用人才工作透明度。严格落实干部选拔任用相关规定，加强全程监督，提高工作透明度，确保干部考察的严肃性、公正性。.严格财务审批。严格执行财务审批、资产处置等制度，特别是大额资金使用，必须经领导班子集体研究决定。对重大财务开支、群众敏感性支出及资产处置情况要进行公示。定期开展内部财务审计，及时纠正不合理支出。.强化政企务公开。按照要求，做好政务、企务公开，提高工作透明度，接受内外部监督。.优化服务质量。根据工作新情况不断完善工作流程，督促工作人员严格按程序办事，坚持以人为本，不断优化服务质量，提高服务水平。.开展专项检查。定期开展责任制管理工作考核和责任制落实情况检查，及时发现职责履行不到位的情况，迅速加以解决，降低岗位职责风险。.加强社会监督。聘请社会各界廉政监督员，不定期进行行风评议和民主测评，提出意见和建议，及时纠正科室和工作人员各种不当行为。.坚持党纪国法的学习，增强执行党纪国法的自觉性，提高防范意识。.认真学习廉政要求的各项规定，经常从思想上反省自己，坚持原则，坚守底线，珍惜现在。.增强民主意识，自觉接受群众监督，认真听取组织、领导和群众提出的批评意见和工作建议。.重大问题和敏感问题的处理坚持按制度办事，防止利用职权干扰或影响基层和部门科室正常的工作结果。.慎重交友，对影响公务的宴请、馈赠和其他活动等坚决拒绝。（三）业务流程风险防控。加强对科室业务流程的节点控制和衔接控制，解决工作程序不规范，不严谨，自由裁量权大，可能造成的权利失控、行为失误的后果。其防控措施为：.优化工作程序，科学设置工作流程。端正态度，深入调查研究，注重理论联系实际，制定并优化业务工作程序，注重实际情况调查，做出前瞻性强、科学合理的工作规划和工作流程。.加强内部监督，推进日常监管规范化、制度化。各科室和各岗位之间要切实增强工作主动性，注重沟通和协调，加强工作衔接。.严格依法行政、规范经营。主动接受外部监督，加强与外部有关单位和部门的联系，积极协调关系，认真履行职责。（四）制度机制风险防控。重点在建立健全综合监督机制、完善制度体系建设、落实现有各项规章制度方面入手。其防控措施为：.建立健全规章制度。要定期梳理、补充、完善各项规章制度，使各项规章制度符合工作需要，具有较强的可操作性，实现各项工作有制度依据，形成按制度办事的行为规范。.强化制度执行情况的监督。加强对规章制度执行情况的监督检查，将执行制度的情况纳入到绩效考核之中。.积极推行办事公开、民主管理。严格按照行业要求做好“办事公开、民主管理”工作，规范公开内容，公开办事程序和结果，提高工作透明度，强化民主管理，完善监督制约机制。.追究违章责任。对不能严格按规章制度办事的责任人及相关领导进行告诫，必要时依法依纪追究有关人员的责任。（五）外部环境风险防控。重点防范工作对象、服务对象及行业潜规则对正确履行权利，正确履行职能的干扰，以及个人生活圈和社交圈的不利影响等风险因素。其防控措施为：.加强反腐倡廉学习教育，筑牢拒腐防变的思想防线。加强政治理论、职业道德学习，提高思想认识和道德修养，洁身自好，严格遵守工作流程制度，认真履行岗位职责，严守工作纪律，坚持廉洁奉公。.积极转变工作作风和思想作风，进一步树立服务意识和大局意识，工